（本指引于2021年12月29日上海市律師協(xié)會業(yè)務(wù)研究指導(dǎo)委員會通訊表決通過 ）
在辦理民商事案件的過程中，律師需要面對錯綜復(fù)雜的法律關(guān)系和真假難辨的證據(jù)，若不加以防范可能會陷入刑事風(fēng)險。此外，民商事律師受到利益驅(qū)動，在為委托人提供法律服務(wù)的過程中為了達(dá)到委托人目的鋌而走險，也可能會招致刑事風(fēng)險，甚至成為刑事犯罪的共犯。本指引明確了律師在提供民商事非訴服務(wù)和訴訟服務(wù)的行為規(guī)范，并簡要分析違反執(zhí)業(yè)規(guī)范可能面臨的刑事風(fēng)險。
第一條 律師承辦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由律師事務(wù)所統(tǒng)一接受委托，與委托人簽訂書面委托合同，并服從律師事務(wù)所對受理業(yè)務(wù)進(jìn)行的利益沖突審查及其決定。應(yīng)由律師事務(wù)所向委托人統(tǒng)一收取律師費和有關(guān)辦案費用，不得私自收費，不得接受委托人的財物或者其他利益。律師事務(wù)所受委托保管委托人財產(chǎn)時，應(yīng)當(dāng)將委托人財產(chǎn)與律師事務(wù)所的財產(chǎn)、律師個人財產(chǎn)嚴(yán)格分離。
【簡析】
按照執(zhí)業(yè)規(guī)范，若律師直接收受委托人款項、或者截留本屬于律所的錢款而不進(jìn)律所賬戶，則可能構(gòu)成職務(wù)侵占罪。例如在（2019）粵06刑終753號柯某某職務(wù)侵占罪中，柯某某受律師事務(wù)所指派，擔(dān)任某建筑工程公司拖欠工程款一案的代理人。案件結(jié)束后，被告人柯某某依代理權(quán)限，通過其個人賬戶，收到佛山市高明區(qū)人民法院劃撥的該案的執(zhí)行款，但柯某某既不交回律所，也不支付給委托人。經(jīng)律所及委托人多次催收，仍長期非法占有，拒不支付。最終，律所依該案的代理合同，扣除相應(yīng)的律師費后，退還了委托人執(zhí)行款。法院最終認(rèn)定柯某某這一行為構(gòu)成職務(wù)侵占罪。
第二條 律師從事非訴業(yè)務(wù)應(yīng)盡職盡責(zé)，避免出現(xiàn)不認(rèn)真審閱材料、因過錯導(dǎo)致出具的法律意見書存在重大遺漏或者錯誤、故意提供虛假證明文件等情形。
【簡析】
律師在某些民事活動中承擔(dān)著中介機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的職責(zé)，為相關(guān)民事活動出具證明文件。例如在股票發(fā)行過程中，律師事務(wù)所等服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的文件是公司信息披露的重要資料，但若律師在提供法律服務(wù)時存在紕漏，則有觸犯刑法的風(fēng)險。
《刑法》第二百二十九條規(guī)定了提供虛假證明文件罪和出具證明文件重大失實罪，明確承擔(dān)法律服務(wù)等職責(zé)的中介組織的人員故意提供虛假證明文件的，構(gòu)成提供虛假證明文件罪；承擔(dān)法律服務(wù)等職責(zé)的中介組織的人員嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，出具的證明文件有重大失實，造成嚴(yán)重后果的，構(gòu)成出具證明文件重大失實罪。值得注意的是，2020年12月26日通過的《刑法修正案（十一）》對以上兩個罪名做了更加嚴(yán)格和明確的規(guī)定：犯罪主體范圍擴(kuò)大至保薦、安全評價、環(huán)境影響評價、環(huán)境監(jiān)測等職責(zé)的中介人員、增設(shè)“五年以上十年以下有期徒刑”的加重處罰條款、明確了同時觸犯提供虛假證明文件罪和商業(yè)賄賂犯罪時從一重罪論處的原則。此外，2021年1月15日，證監(jiān)會對《中國證監(jiān)會隨機(jī)抽查事項清單》附件所列抽查事項進(jìn)行動態(tài)調(diào)整，增加第6項“律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)檢查”。可見，法律法規(guī)和有關(guān)部門對律師等作為中介機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的要求更高、監(jiān)管更嚴(yán)。在提供服務(wù)或者意見過程中，應(yīng)當(dāng)在合理盡職調(diào)查基礎(chǔ)上出具相關(guān)法律文件，保證文件所反映事實的真實性、準(zhǔn)確性和完整性以及提供的法律意見和建議的合法性。若律師故意提供虛假證明文件，或者嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任造成出具的證明文件有重大失實的，有涉嫌刑事法律風(fēng)險。
第三條 律師擔(dān)任法律顧問的，應(yīng)當(dāng)按照約定為委托人就有關(guān)法律問題提供意見，草擬、審查法律文書，但不得以合法形式掩蓋委托人非法目的。
【簡析】
律師雖然可以為委托人提供法律建議，但若提供的建議未把握好尺度，超越了法律允許的范圍，則律師可能成為委托人所從事犯罪的共犯，或被認(rèn)定為傳授犯罪方法。如在掃黑除惡專項工作中，部分案件中律師被作為犯罪嫌疑人處理，甚至作為被告人被刑事立案起訴。其中一個典型案例是（2020）京刑終77號韓某某等組織、領(lǐng)導(dǎo)黑社會性質(zhì)組織案，該案中律師李某某為林某某等人及其公司提供法律服務(wù)而被認(rèn)定為該黑社會性質(zhì)組織骨干成員，因“為該犯罪組織規(guī)避法律風(fēng)險提供幫助”被認(rèn)定為參加黑社會性質(zhì)組織罪，并因“利用專業(yè)法律知識為該犯罪組織實施的詐騙行為提供幫助”被認(rèn)定為詐騙罪、因“以捏造的事實提起民事訴訟，妨害司法秩序，情節(jié)嚴(yán)重”被認(rèn)定為虛假訴訟罪。
此外，律師為迎合委托人的非法目的而為其設(shè)計交易架構(gòu)、經(jīng)營模式的，則可能觸犯相應(yīng)的罪名，如非法吸收公眾存款罪、組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動罪、非法經(jīng)營罪等。
第四條 律師招攬業(yè)務(wù)，可以依法宣傳律師事務(wù)所以及自己的業(yè)務(wù)領(lǐng)域和專業(yè)特長，但不得歪曲事實和法律，或者可能使公眾對律師產(chǎn)生不合理期望的宣傳；不得向委托人明示或者暗示自己或者其屬的律師事務(wù)所與司法機(jī)關(guān)、政府機(jī)關(guān)、社會團(tuán)體及其工作人員具有特殊關(guān)系。
【簡析】
律師為了迎合委托人的需求、成功收案，可能進(jìn)行不切實際的虛假承諾，告知委托人會去跟法官“講情”“送禮”，以此獲得勝訴判決。然而，如果律師確實向法官“講情”“送禮”，則涉嫌行賄罪；若實際上未實施相應(yīng)行為，則涉嫌詐騙罪。
第五條 律師與委托人溝通，應(yīng)當(dāng)秉承誠實守信原則，遵照事實和法律，不得通過捏造事實、偽造業(yè)績、偽造國家機(jī)關(guān)文書等行為獲取委托人信任或匯報案件進(jìn)展。
【簡析】
律師出于“穩(wěn)住”委托人、給委托人營造自己勝訴率高的假象、欺騙委托人所代理的案件勝訴等目的而偽造法院、檢察機(jī)關(guān)等國家機(jī)關(guān)文書的，可能涉嫌《刑法》第二百八十條規(guī)定的偽造國家機(jī)關(guān)公文、證件、印章罪。
昆明市西山區(qū)人民法院微信公眾號曾報道，2019年12月，律師王某與某公司簽訂《民事委托合同》。受A公司的委托，王某成了案件的訴訟代理人。接手案件之后，王某卻因為自身原因遲遲未幫該公司辦理立案申請，后在某公司法定代表人蔣某的多番催促下，王某交給了他一份“案件受理通知書”。收到“通知書”后，蔣某卻一直未等到法院的相關(guān)通知。無奈之下，2020年12月10日下午，蔣某持王某通過微信發(fā)送給他的案件受理通知書以及財產(chǎn)保全裁定書復(fù)印件到西山法院查詢案件情況。西山法院立案庭審查材料后，發(fā)現(xiàn)蔣某持有的文書系偽造。通過詢問得知，王某從未到西山法院辦理過立案手續(xù)及保全手續(xù)，只是為了應(yīng)付委托人，自己用P圖軟件偽造了蓋有西山法院公章的文書，將該文書打印出來后通過微信發(fā)送給蔣某。西山法院在查明上述情況后，鑒于王某的行為可能涉及刑事犯罪，遂將案件移送昆明市西山區(qū)人民檢察院處理，并函告司法局以及律協(xié)其行為。
第六條 律師與法官、檢察官、仲裁員以及其他有關(guān)工作人員接觸交往，應(yīng)當(dāng)遵守法律及相關(guān)規(guī)定。
律師不得接受司法人員介紹的案源，支付介紹費。
律師不得利用與承辦法官、檢察官等的親朋、同學(xué)、師生、同事等特殊關(guān)系，干涉、影響對案件的公正辦理。
律師不得違反規(guī)定會見法官、檢察官、仲裁員以及其他有關(guān)工作人員，向其行賄、許諾提供利益、介紹賄賂，指使、誘導(dǎo)委托人行賄，或者向法官、檢察官、仲裁員以及其他工作人員打探辦案機(jī)關(guān)內(nèi)部對案件的辦理意見、承辦其介紹的案件。
【簡析】
即使律師與法官有正常的朋友關(guān)系，在交往過程中，也應(yīng)當(dāng)注意遵守法律法規(guī)和職業(yè)規(guī)范。在（2017）甘12刑終24號案件中，律師胡某與法官劉某達(dá)成口頭協(xié)議，約定兩人合作辦案，由劉某給胡某提供案源，胡某負(fù)責(zé)代理案件，并由胡某分給劉某律師服務(wù)費。此外，劉某還曾幫助胡某在其它案件中幫忙“打招呼”等。最終，二人也分別被法院判決構(gòu)成行賄罪與受賄罪。
第七條 【禁止就虛假的法律關(guān)系提起民事訴訟】律師不得為委托人就虛假的法律關(guān)系提起民事訴訟，在發(fā)現(xiàn)委托人以虛假的法律關(guān)系進(jìn)行民事訴訟且經(jīng)提示委托人不糾正時，應(yīng)當(dāng)報告律師事務(wù)所，由律師事務(wù)所解除與委托人的委托協(xié)議。
【簡析】
《刑法》第三百零七條之一對虛假訴訟罪做出了規(guī)定，其中第一款規(guī)定，以捏造的事實提起民事訴訟，妨害司法秩序或者嚴(yán)重侵害他人合法權(quán)益的，處三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并處或者單處罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金。而最高人民法院、最高人民檢察院聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于辦理虛假訴訟刑事案件適用法律若干問題的解釋》第六條明確規(guī)定，訴訟代理人與他人通謀，代理提起虛假民事訴訟，共同實施刑法第三百零七條之一前三款行為的，依照共同犯罪的規(guī)定定罪處罰。例如在 (2020)吉24刑終27號案件中，被告人王某與其前妻宣某協(xié)議離婚，但宣某將王某起訴至法院進(jìn)行離婚后財產(chǎn)分割，要求分割王某名下的越野車、汽車牌照、車庫等。律師李某某、王某合謀通過虛構(gòu)夫妻共同債務(wù)的方式來避免將該車輛與宣某進(jìn)行分割，并將合謀內(nèi)容告知張某，讓張某到法院起訴王某和宣某索要以涉案車輛作質(zhì)押的虛假夫妻共同債務(wù)，并偽造車輛抵押協(xié)議和借條。在張某起訴王某和宣某的虛假訴訟案中，張某委托宋某作為代理律師；在王某和宣某的離婚后財產(chǎn)糾紛案件中，李某某是王某的代理律師。最終法院認(rèn)定該律師李某某犯虛假訴訟罪，判處拘役二個月，并處罰金人民幣5000元。
律師在接受民事案件委托時，應(yīng)當(dāng)通過與委托人溝通，在了解基本案情、委托人背景和目的的基礎(chǔ)上，結(jié)合委托人提供的證據(jù)對案件情況進(jìn)行初步分析。在一些明顯異常的案件中，可以憑委托人對案件背景的描述進(jìn)行初步判斷，例如在民間借貸案件中，當(dāng)所了解到的案情時出現(xiàn)以下情景的，應(yīng)當(dāng)提高警惕，避免陷入虛假訴訟：（1）債權(quán)人明顯不具備出借能力，主張權(quán)利所依據(jù)的事實和理由明顯不符合常理；（2）債權(quán)人不能提交債權(quán)憑證或者提交的債權(quán)憑證存在偽造的可能；（3）委托人雙方在一定期限內(nèi)多次參加民間借貸訴訟；（4）債權(quán)人不正當(dāng)放棄權(quán)利的。
第八條 律師發(fā)現(xiàn)委托人利用律師提起民事訴訟從事違法犯罪活動或者實現(xiàn)非法目的且經(jīng)提示委托人不糾正的，應(yīng)當(dāng)報告律師事務(wù)所，由律師事務(wù)所解除與委托人的委托協(xié)議。
【簡析】
近年來，在嚴(yán)打“套路貸”的形勢下，許多律師也因代理“套路貸”案件而受到刑事處罰，主要涉及虛假訴訟罪和詐騙罪等罪名。這是由于“套路貸”案件中，行為人往往打著“借款”的幌子，通過各種套路，達(dá)到非法占有借款人財產(chǎn)的目的，主導(dǎo)和蓄意制造出來的借貸假象，與虛假訴訟罪無中生有虛構(gòu)捏造民事法律關(guān)系具有同樣的本質(zhì)。并且，“套路貸”中犯罪嫌疑人主觀上具有非法占有目的，通過捏造事實提起民事訴訟也明顯具有非法占有他人財物的目的。因此，代理“套路貸”案件的律師可能涉嫌虛假訴訟罪甚至構(gòu)成詐騙罪共犯。
在（2017）滬02刑終1182號案件中，律師曹某某在明知債務(wù)人呂某某遭受毆打，且實際并未借得任何錢款的情況下，仍接受“債權(quán)人”陳某某等人的委托，篡改借款合同中的地點，以虛構(gòu)的呂某某借得25萬元且未歸還的事實，向法院提起民事訴訟并申請訴訟保全，要求呂某某歸還本金25萬元并支付相應(yīng)利息；在明知姜某某實際借款與借條、合同金額明顯不符，且已歸還部分本金的情況下，仍然接受“債權(quán)人”陳某某等人的委托，篡改借款合同中的地點，以虛構(gòu)的姜某某借款70萬元的事實，向法院提起民事訴訟并申請訴訟保全，要求姜某某歸還本金70萬元并支付相應(yīng)利息。在這兩起案件的審理過程中，曹某某繼續(xù)虛構(gòu)事實，并在舉證環(huán)節(jié)出示虛假證據(jù)。最終法院認(rèn)為，曹某某作為專業(yè)律師，利用其具備的法律專業(yè)知識，與陳某某等人勾結(jié)，積極實施詐騙行為，構(gòu)成詐騙罪，并被認(rèn)定為在共同犯罪中起主要作用的主犯。
第九條 律師應(yīng)當(dāng)與委托人就委托事項范圍、內(nèi)容、權(quán)限、費用、期限等進(jìn)行協(xié)商，經(jīng)協(xié)商達(dá)成一致后，由律師事務(wù)所與委托人簽署委托協(xié)議。律師接受委托后，應(yīng)當(dāng)在委托人委托的權(quán)限內(nèi)開展執(zhí)業(yè)活動，不得超越委托權(quán)限。
【簡析】
《刑法》第二百八十條第二款【偽造公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團(tuán)體印章罪】規(guī)定，偽造公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團(tuán)體的印章的，處三年以下有期徒刑、拘役、管制或者剝奪政治權(quán)利，并處罰金。律師在辦案過程中，需要委托人出具相關(guān)法律文書，由委托人進(jìn)行簽字或蓋章，但有的律師為了圖省事，便自行在相關(guān)文書上簽字或直接偽造委托人印章，這一行為可能涉嫌偽造公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團(tuán)體印章罪。
第十條 律師應(yīng)當(dāng)依法調(diào)查及提供取證，不得向司法機(jī)關(guān)或者仲裁機(jī)構(gòu)提交明知是虛假以及來源、內(nèi)容不合法或者侵害他人合法權(quán)利的證據(jù)。
【簡析】
調(diào)查取證、舉證質(zhì)證是律師提供法律服務(wù)過程中的重要職能，但律師履行職能時應(yīng)當(dāng)注意審查證據(jù)來源和內(nèi)容的真實性和合法性，避免所提供的證據(jù)存在真實性和合法性上的缺陷。尤其近年來，法律對公民個人信息的保護(hù)逐漸加強(qiáng)，律師在調(diào)查取證、舉證質(zhì)證過程中若未保持謹(jǐn)慎，則可能招致民事乃至侵犯公民個人信息罪的刑事風(fēng)險。
在王某某與某文化公司的仲裁案中，律師因提交了含大量公民個人信息的證據(jù)而引發(fā)刑事風(fēng)險。在該案中，王某某與其用人單位仲裁過程中，用人單位提交了王某某個人名下銀行賬戶的交易明細(xì)，而這份交易明細(xì)的查詢未經(jīng)王某某本人同意，亦未經(jīng)任何司法機(jī)關(guān)合法調(diào)查程序。后王某某的律師發(fā)布律師函稱，這一行為涉嫌觸犯《刑法》第253條“侵犯公民個人信息罪”的行為，“已經(jīng)依法向公安機(jī)關(guān)、銀保監(jiān)會等有權(quán)監(jiān)管的政府機(jī)關(guān)進(jìn)行實名投訴和舉報”。
根據(jù)以上案例可知，對于委托人提供的證據(jù)，律師在提交時應(yīng)當(dāng)考慮證據(jù)來源的合法性；在指導(dǎo)委托人取證、舉證時，更應(yīng)當(dāng)注意行為方式的合法性，必要時應(yīng)通過司法機(jī)關(guān)獲取相關(guān)證據(jù)，否則將會給委托人及律師帶來刑事風(fēng)險。
第十一條 律師不得故意向司法機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)或者仲裁機(jī)構(gòu)提交虛假證據(jù)，或者指使、威脅、利誘他人提供虛假證據(jù)；不得指示或者幫助委托人或者他人偽造、隱匿、毀滅證據(jù)；不得妨礙對方當(dāng)事人及其代理人合法取證，或者阻止他人向案件承辦機(jī)關(guān)或者對方當(dāng)事人提供證據(jù)。
【簡析】
《刑法》第三百零七條第一款規(guī)定，以暴力、威脅、賄買等方法阻止證人作證或者指使他人作偽證的，處三年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上七年以下有期徒刑?！缎谭ā返谌倭闫邨l第二款規(guī)定，幫助委托人毀滅、偽造證據(jù)，情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以下有期徒刑或者拘役。在辦理民商事案件中出現(xiàn)證據(jù)材料的缺失、案件已過訴訟時效等情況對委托人不利，此時律師若會通過非法手段彌補證據(jù)的不足，由此可能構(gòu)成《刑法》中與違法提供證據(jù)相關(guān)的犯罪。例如在（2015）成刑終字第252號案件中，律師符某某受李某某委托向法院申請強(qiáng)制執(zhí)行過程中，由于被執(zhí)行人未到庭，執(zhí)行無法進(jìn)行。后被告人黃某某稱自己可假冒被執(zhí)行人出具被執(zhí)行人授權(quán)黃某某處理與李某某財產(chǎn)糾紛的授權(quán)委托書，李某某當(dāng)場予以認(rèn)可。符某某遂聯(lián)系他人偽造了一份授權(quán)委托書，并交由黃某某持該授權(quán)委托書參與訴訟，致使被告人李某某從法院強(qiáng)制執(zhí)行的財產(chǎn)中分得了164萬余元。此外，該律師符某某在接受林某某委托后，協(xié)助林某某偽造林某某債務(wù)人的承諾書和借條，又偽造債務(wù)人授權(quán)黃某某全權(quán)代表該債務(wù)人處理與林某某借款事宜的授權(quán)委托書，為林某某獲得調(diào)解書并獲得執(zhí)行款。最終法院認(rèn)定，律師符某某在訴訟過程中，幫助委托人偽造證據(jù)，情節(jié)嚴(yán)重，其行為均已構(gòu)成幫助偽造證據(jù)罪。
為了避免刑事風(fēng)險，律師應(yīng)當(dāng)從源頭抓起，加大證據(jù)審查力度，可以通過書面形式告知委托人向律師虛假陳述和提供虛假證據(jù)的風(fēng)險及后果，并在委托代理合同中明確要求委托人保證證據(jù)真實性和合法性。即使存在不利于委托人的情況，也不可鋌而走險，偽造證據(jù)，或者威逼利誘他人提供虛假證據(jù)。
第十二條 律師應(yīng)當(dāng)遵守保密義務(wù)，對于在執(zhí)業(yè)過程中知悉的國家秘密、商業(yè)秘密、內(nèi)幕信息、內(nèi)幕信息以外的未公開信息、當(dāng)事人的隱私、其他人不愿泄露的情況和信息等，應(yīng)予保密。但是，委托人或者其他人準(zhǔn)備或者正在實施的危害國家安全、公共安全以及其他嚴(yán)重危害他人人身、財產(chǎn)安全的犯罪事實和信息除外。
【簡析】
在民事訴訟尤其是知識產(chǎn)權(quán)訴訟案件中，律師可能會接觸到當(dāng)事人商業(yè)秘密乃至國家秘密，而律師具有保守商業(yè)秘密和國家秘密的義務(wù)，若律師披露、使用或者允許他人使用這些商業(yè)秘密或國家秘密的，可能構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪或者泄露國家秘密罪。若泄露依法不公開審理的案件中不應(yīng)當(dāng)公開的信息，造成信息公開傳播或者其他嚴(yán)重后果的，還可能構(gòu)成泄露不應(yīng)公開的案件信息罪。從另一角度看，在與委托人或其它相關(guān)人員交流時，律師也應(yīng)當(dāng)保守從其它途徑知道的商業(yè)秘密和國家秘密。
在民商事非訴業(yè)務(wù)中，律師會接觸涉及證券、期貨的發(fā)行、交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息，以及內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息。若律師利用獲悉等該等內(nèi)幕信息或未公開信息從事與之有關(guān)的交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動，則可能構(gòu)成內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪、利用未公開信息交易罪等犯罪。
第十三條 本指引由上海市律師協(xié)會刑事合規(guī)業(yè)務(wù)研究委員會起草，并非強(qiáng)制性或規(guī)范性規(guī)定，僅供律師在實際業(yè)務(wù)中參考。
第十四條 本操作指引如與新頒布的法律、法規(guī)、規(guī)章、司法解釋及相關(guān)規(guī)范性文件相抵觸的，應(yīng)以新頒布的法律、法規(guī)、規(guī)章、司法解釋及相關(guān)規(guī)范性文件為準(zhǔn)。
執(zhí)筆人：肖波，上海律協(xié)刑事合規(guī)業(yè)務(wù)研究委員會委員、上海定達(dá)律師事務(wù)所律師