檢察院第三十二批指導(dǎo)性案例
時間：2021-12-09 作者： 來源：高檢網(wǎng)
白靜貪污違法所得沒收案
（檢例第127號）
【關(guān)鍵詞】
違法所得沒收? 證明標(biāo)準(zhǔn)? 鑒定人出庭? 舉證重點
【要旨】
檢察機關(guān)提出沒收違法所得申請，應(yīng)有證據(jù)證明申請沒收的財產(chǎn)直接或者間接來源于犯罪所得，或者能夠排除財產(chǎn)合法來源的可能性。人民檢察院出席申請沒收違法所得案件庭審，應(yīng)當(dāng)重點對于申請沒收的財產(chǎn)屬于違法所得進(jìn)行舉證。對于專業(yè)性較強的案件，可以申請鑒定人出庭。
【基本案情】
犯罪嫌疑人白靜，男，A國有銀行金融市場部投資中心本幣投資處原處長。
利害關(guān)系人邢某某，白靜親屬。
訴訟代理人牛某，邢某某兒子。
2008至2010年間，白靜伙同樊某某（曾任某國有控股的B證券公司投資銀行事業(yè)部固定收益證券總部總經(jīng)理助理、固定收益證券總部銷售交易部總經(jīng)理等職務(wù)，另案處理）等人先后成立了甲公司及乙公司，并在C銀行股份有限公司為上述兩公司開設(shè)了資金一般賬戶和進(jìn)行銀行間債券交易的丙類賬戶。白靜、樊某某利用各自在A銀行、B證券公司負(fù)責(zé)債券買賣業(yè)務(wù)的職務(wù)便利，在A銀行購入或賣出債券，或者利用B證券公司的資質(zhì)、信用委托其他銀行代為購入、經(jīng)營銀行債券過程中，增加交易環(huán)節(jié)，將白靜實際控制的甲公司和乙公司引入交易流程，使上述兩公司與A銀行、B證券公司進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易，套取A銀行、B證券公司的應(yīng)得利益。通過上述方式對73支債券交易進(jìn)行操縱，甲公司和乙公司在未投入任何資金的情況下，套取國有資金共計人民幣2.06億余元。其中，400余萬元由樊某某占有使用，其他大部分資金由白靜占有使用，白靜使用1.45億余元以全額付款方式購買9套房產(chǎn)，登記在自己妻子及其他親屬名下。該9套房產(chǎn)被辦案機關(guān)依法查封。
【訴訟過程】
2013年9月9日，內(nèi)蒙古自治區(qū)公安廳以涉嫌職務(wù)侵占罪對白靜立案偵查，查明白靜已于2013年7月31日逃匿境外。2013年12月7日，內(nèi)蒙古自治區(qū)人民檢察院對白靜批準(zhǔn)逮捕，同年12月17日國際刑警組織對白靜發(fā)布紅色通報。2019年2月2日，內(nèi)蒙古自治區(qū)公安廳將白靜涉嫌貪污罪線索移送內(nèi)蒙古自治區(qū)監(jiān)察委員會，同年2月28日，內(nèi)蒙古自治區(qū)監(jiān)察委員會對白靜立案調(diào)查。同年5月20日，內(nèi)蒙古自治區(qū)監(jiān)察委員會向內(nèi)蒙古自治區(qū)人民檢察院移送沒收違法所得意見書。同年5月24日，內(nèi)蒙古自治區(qū)人民檢察院將案件交由呼和浩特市人民檢察院辦理。同年6月6日，呼和浩特市人民檢察院向呼和浩特市中級人民法院提出沒收違法所得申請。利害關(guān)系人及其訴訟代理人在法院公告期間申請參加訴訟，對檢察機關(guān)沒收違法所得申請沒有提出異議。2020年11月13日，呼和浩特市中級人民法院作出違法所得沒收裁定，依法沒收白靜使用貪污違法所得購買的9套房產(chǎn)。
【檢察履職情況】
（一）提前介入完善主體身份證據(jù)，依法妥善處理共同犯罪案件。內(nèi)蒙古自治區(qū)檢察機關(guān)提前介入白靜案時，審查發(fā)現(xiàn)證明白靜構(gòu)成貪污罪主體身份的證據(jù)不足，而共同犯罪人樊某某已經(jīng)被呼和浩特市賽罕區(qū)人民檢察院以職務(wù)侵占罪提起公訴。檢察機關(guān)依法將白靜案和樊某某案一并審查，建議內(nèi)蒙古自治區(qū)監(jiān)察委員會針對二人主體身份進(jìn)一步補充調(diào)取證據(jù)。監(jiān)察機關(guān)根據(jù)檢察機關(guān)列出的補充完善證據(jù)清單，補充調(diào)取了A銀行黨委會議紀(jì)要、B證券公司黨政聯(lián)席會議紀(jì)要、任命文件等證據(jù)，證明白靜與樊某某均系國家工作人員，二人利用職務(wù)上的便利侵吞國有資產(chǎn)的共同犯罪行為應(yīng)當(dāng)定性為貪污罪。檢察機關(guān)在與監(jiān)察機關(guān)、公安機關(guān)、人民法院就案件新證據(jù)和適用程序等問題充分溝通后，依法適用違法所得沒收程序申請沒收白靜貪污犯罪所得，依法對樊某某案變更起訴指控罪名。
（二）嚴(yán)格審查監(jiān)察機關(guān)沒收違法所得意見，準(zhǔn)確界定申請沒收的財產(chǎn)范圍。監(jiān)察機關(guān)調(diào)查期間依法查封、扣押、凍結(jié)了白靜親屬名下11套房產(chǎn)及部分資金，沒收違法所得意見書認(rèn)定上述財產(chǎn)均來源于白靜貪污犯罪所得，建議檢察機關(guān)依法申請沒收。檢察機關(guān)審查認(rèn)為，監(jiān)察機關(guān)查封的9套房產(chǎn)系以全額付款方式購買，均登記在白靜親屬名下，但登記購買人均未出資且對該9套房產(chǎn)不知情；9套房產(chǎn)的購買資金均來源于白靜實際控制的甲公司和乙公司銀行賬戶；白靜伙同樊某某利用職務(wù)便利套取A銀行和B證券公司資金后轉(zhuǎn)入甲公司和乙公司銀行賬戶。根據(jù)現(xiàn)有證據(jù)，可以認(rèn)定該9套房產(chǎn)來源于白靜貪污犯罪所得。
其余2套房產(chǎn)，現(xiàn)有證據(jù)證明其中1套系白靜妻兄向白靜借錢購買，且事后已將購房款項歸還，檢察機關(guān)認(rèn)為無法認(rèn)定該套房產(chǎn)屬于白靜貪污犯罪所得，不應(yīng)列入申請沒收的財產(chǎn)范圍；另1套房產(chǎn)由樊某某購買并登記在樊名下，現(xiàn)有證據(jù)能夠證明購房資金來源于二人貪污犯罪所得，但在樊某某案中處理更為妥當(dāng)。監(jiān)察機關(guān)凍結(jié)、扣押的資金，檢察機關(guān)審查認(rèn)為來源不清，且白靜夫婦案發(fā)前一直在金融單位工作，收入較高，同時使用家庭收入進(jìn)行了股票等金融類投資，現(xiàn)有證據(jù)尚達(dá)不到認(rèn)定高度可能屬于白靜貪污違法所得的證明標(biāo)準(zhǔn)，不宜列入申請沒收范圍。監(jiān)察機關(guān)認(rèn)可上述意見。
（三）申請鑒定人出庭作證，增強庭審舉證效果。本案證據(jù)繁雜、專業(yè)性強，白靜貪污犯罪手段隱秘、過程復(fù)雜，在看似正常的銀行間債券買賣過程中將其所控制公司引入交易流程，通過增加交易環(huán)節(jié)、控制交易價格，以低買高賣的方式套取A銀行、B證券公司應(yīng)得利益。犯罪行為涉及銀行間債券買賣的交易流程、交易策略、交易要素等專業(yè)知識，不為普通大眾所熟知。2020年10月14日，呼和浩特市中級人民法院公開開庭審理白靜貪污違法所得沒收案時，檢察機關(guān)申請鑒定人出庭，就會計鑒定意見內(nèi)容進(jìn)行解釋說明，對白靜操縱債券交易過程和違法資金流向等進(jìn)行全面分析，有力證明了白靜貪污犯罪事實及貪污所得流向，增強了庭審舉證效果。
（四）突出庭審舉證重點，著重證明申請沒收的財產(chǎn)屬于違法所得。庭審中，檢察機關(guān)針對白靜有貪污犯罪事實出示相關(guān)證據(jù)。通過出示任職文件、會議紀(jì)要等證據(jù)，證明白靜符合貪污罪主體要件；運用多媒體分類示證方式，分步驟展示白靜對債券交易的操縱過程，證明其利用職務(wù)便利實施了貪污犯罪。對申請沒收的9套房產(chǎn)屬于白靜貪污違法所得進(jìn)行重點舉證。出示購房合同、房產(chǎn)登記信息等書證及登記購買人證言，證明申請沒收的9套房產(chǎn)系以全額付款方式購買，但登記購買人對房產(chǎn)不知情且未出資；出示委托付款書、付款憑證等書證，證明申請沒收的9套房產(chǎn)的購買資金全部來源于白靜控制的甲公司和乙公司銀行賬戶；出示銀行開戶資料、銀行流水等書證，相關(guān)證人證言，另案被告人樊某某供述及鑒定意見，并申請鑒定人出庭對鑒定意見進(jìn)行說明，證明甲公司和乙公司銀行賬戶的資金高度可能屬于白靜套取的A銀行和B證券公司的國有資金，且部分用于購買房產(chǎn)等消費；出示查封、扣押通知書、接收協(xié)助執(zhí)行法律文書登記表等書證，證明申請沒收的9套房產(chǎn)已全部被監(jiān)察機關(guān)依法查封。利害關(guān)系人及其訴訟代理人對檢察機關(guān)出示的證據(jù)未提出異議。人民法院采信上述證據(jù)，依法裁定沒收白靜使用貪污違法所得購買的9套房產(chǎn)。
【指導(dǎo)意義】
（一）準(zhǔn)確把握認(rèn)定違法所得的證明標(biāo)準(zhǔn)，依法提出沒收申請。檢察機關(guān)提出沒收違法所得申請，應(yīng)當(dāng)有證據(jù)證明有犯罪事實。除因犯罪嫌疑人、被告人逃匿無法收集的證據(jù)外，其他能夠證明犯罪事實的證據(jù)都應(yīng)當(dāng)收集在案。在案證據(jù)應(yīng)能夠證明申請沒收的財產(chǎn)具有高度可能系直接或者間接來源于違法所得或者系犯罪嫌疑人、被告人非法持有的違禁品、供犯罪所用的本人財物。對于在案證據(jù)無法證明部分財產(chǎn)系犯罪嫌疑人、被告人違法所得及其他涉案財產(chǎn)的，則不應(yīng)列入申請沒收的財產(chǎn)范圍。
（二）證明申請沒收的財產(chǎn)屬于違法所得，是檢察機關(guān)庭審舉證的重點。人民法院開庭審理申請沒收違法所得案件，人民檢察院應(yīng)當(dāng)派員出席法庭承擔(dān)舉證責(zé)任。針對犯罪嫌疑人、被告人實施了法律規(guī)定的重大犯罪出示相關(guān)證據(jù)后，應(yīng)當(dāng)著重針對申請沒收的財產(chǎn)屬于違法所得進(jìn)行舉證。對于涉及金融證券類等重大復(fù)雜、專業(yè)性強的案件，檢察機關(guān)可以申請人民法院通知鑒定人出庭作證，以增強證明效果。
【相關(guān)規(guī)定】
《中華人民共和國監(jiān)察法》第四十八條
《中華人民共和國刑法》第三百八十二條第一款
《中華人民共和國刑事訴訟法》第二百九十八條、第二百九十九條、第三百條
《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第十二章第四節(jié)
《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于適用犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件違法所得沒收程序若干問題的規(guī)定》第一條至第三條，第五條至第十條，第十三條至第十七條
彭旭峰受賄，賈斯語受賄、洗錢違法所得沒收案
（檢例第128號）
【關(guān)鍵詞】
違法所得沒收? 主犯? 洗錢罪? 境外財產(chǎn) 國際刑事司法協(xié)助
【要旨】
對于跨境轉(zhuǎn)移貪污賄賂所得的洗錢犯罪案件，檢察機關(guān)應(yīng)當(dāng)依法適用特別程序追繳貪污賄賂違法所得。對于犯罪嫌疑人、被告人轉(zhuǎn)移至境外的財產(chǎn)，如果有證據(jù)證明具有高度可能屬于違法所得及其他涉案財產(chǎn)的，可以依法申請予以沒收。對于共同犯罪的主犯逃匿境外，其他共同犯罪人已經(jīng)在境內(nèi)依照普通刑事訴訟程序處理的案件，應(yīng)當(dāng)充分考慮主犯應(yīng)對全案事實負(fù)責(zé)以及國際刑事司法協(xié)助等因素，依法審慎適用特別程序追繳違法所得。
【基本案情】
犯罪嫌疑人彭旭峰，男，某市基礎(chǔ)建設(shè)投資集團(tuán)有限公司原黨委書記，曾任某市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)委員會副主任、軌道交通集團(tuán)有限公司黨委書記、董事長。
犯罪嫌疑人賈斯語，女，自由職業(yè)，彭旭峰妻子。
利害關(guān)系人賈某，賈斯語親屬。
利害關(guān)系人蔡某，賈斯語親屬。
利害關(guān)系人邱某某，北京某國際投資咨詢有限公司實際經(jīng)營者。
另案被告人彭某一，彭旭峰弟弟，已被判刑。
（一）涉嫌受賄犯罪事實
2010至2017年，彭旭峰利用擔(dān)任某市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)委員會副主任、軌道交通集團(tuán)有限公司黨委書記、董事長等職務(wù)上的便利，為有關(guān)單位或個人在承攬工程、承租土地及設(shè)備采購等事項上謀取利益，單獨或者伙同賈斯語及彭某一等人非法收受上述單位或個人給予的財物共計折合人民幣2.3億余元和美元12萬元。其中，彭旭峰伙同賈斯語非法收受他人給予的財物共計折合人民幣31萬余元、美元2萬元。
2015至2017年，彭旭峰安排彭某一使用兩人共同受賄所得人民幣2085萬余元，在長沙市購買7套房產(chǎn)。案發(fā)后，彭某一出售該7套房產(chǎn)，并向辦案機關(guān)退繳房款人民幣2574萬余元。
2015年9月至2016年11月，彭旭峰安排彭某一將兩人共同受賄所得人民幣4500萬元借給邱某某；2016年11月，彭旭峰和彭某一收受他人所送對邱某某人民幣3000萬元的債權(quán)，并收取了315萬元利息。上述7500萬元債權(quán)，邱某某以北京某國際投資咨詢有限公司在某商業(yè)有限公司的40%股權(quán)設(shè)定抵押擔(dān)保。案發(fā)后，辦案機關(guān)凍結(jié)了上述股份，并將上述315萬元利息予以扣押。
2010至2015年，彭旭峰、賈斯語將收受有關(guān)單位或個人所送黃金制品，分別存放于彭旭峰家中和賈某、蔡某家中。辦案機關(guān)提取并扣押上述黃金制品。
（二）涉嫌洗錢犯罪事實
2012年至2017年，賈斯語將彭旭峰受賄犯罪所得人民幣4299萬余元通過地下錢莊或者借用他人賬戶轉(zhuǎn)移至境外。
2014年至2017年，彭旭峰、賈斯語先后安排彭某一等人將彭旭峰受賄款兌換成外幣后，轉(zhuǎn)至賈斯語在其他國家開設(shè)的銀行賬戶，先后用于在4個國家購買房產(chǎn)、國債及辦理移民事宜等。應(yīng)中華人民共和國刑事司法協(xié)助請求，相關(guān)國家對涉案房產(chǎn)、國債、資金等依法予以監(jiān)管和控制。
【訴訟過程】
2017年4月1日，湖南省岳陽市人民檢察院以涉嫌受賄罪對彭旭峰立案偵查，查明彭旭峰已于同年3月24日逃匿境外。同年4月25日，湖南省人民檢察院對彭旭峰決定逮捕，同年5月10日，國際刑警組織對彭旭峰發(fā)布紅色通報。
2017年4月21日，岳陽市人民檢察院以涉嫌受賄罪、洗錢罪對賈斯語立案偵查，查明賈斯語已于同年3月10日逃匿境外。同年4月25日，湖南省人民檢察院對賈斯語決定逮捕，同年5月10日，國際刑警組織對賈斯語發(fā)布紅色通報。
2018年9月5日，岳陽市人民檢察院將本案移交岳陽市監(jiān)察委員會辦理。岳陽市監(jiān)察委員會對彭旭峰、賈斯語涉嫌職務(wù)犯罪案件立案調(diào)查，并向岳陽市人民檢察院移送沒收違法所得意見書。2019年6月22日，岳陽市人民檢察院向岳陽市中級人民法院提出沒收違法所得申請。利害關(guān)系人賈某、蔡某、邱某某在法院公告期間申請參加訴訟。其中賈某、蔡某對在案扣押的38萬元提出異議，認(rèn)為在案證據(jù)不能證明該38萬元屬于違法所得，同時提出彭旭峰、賈斯語未成年兒子在國內(nèi)由其夫婦撫養(yǎng)，請求法庭從沒收財產(chǎn)中為其預(yù)留生活、教育費用；邱某某對檢察機關(guān)沒收違法所得申請無異議，建議司法機關(guān)在執(zhí)行時將凍結(jié)的某商業(yè)有限公司40%股份變賣后，扣除7500萬元違法所得，剩余部分返還給其公司。2020年1月3日，岳陽市中級人民法院作出違法所得沒收裁定，依法沒收彭旭峰實施受賄犯罪、賈斯語實施受賄、洗錢犯罪境內(nèi)違法所得共計人民幣1億余元、黃金制品以及境外違法所得共計5處房產(chǎn)、250萬歐元國債及孳息、50余萬美元及孳息。同時對賈某、蔡某提出異議的38萬元解除扣押，予以返還；對邱某某所提意見予以支持，在執(zhí)行程序中依法處置。
【檢察履職情況】
（一）提前介入完善證據(jù)體系。本案涉嫌受賄、洗錢犯罪數(shù)額特別巨大，涉案境外財產(chǎn)分布在4個國家，涉及大量通過刑事司法協(xié)助獲取的境外證據(jù)。檢察機關(guān)發(fā)揮提前介入作用，對監(jiān)察機關(guān)提供的案卷材料進(jìn)行全面審查，詳盡梳理案件涉及的上下游犯罪、關(guān)聯(lián)犯罪關(guān)系以及電子證據(jù)、境外證據(jù)、再生證據(jù)等，以受賄罪為主線，列明監(jiān)察機關(guān)應(yīng)予補充調(diào)查的問題，并對每一項補證內(nèi)容進(jìn)行分解細(xì)化，分析論證補證目的和方向。經(jīng)過監(jiān)察機關(guān)補充調(diào)查，進(jìn)一步完善了有關(guān)受賄犯罪所得去向和涉嫌洗錢犯罪的證據(jù)。
（二）證明境外財產(chǎn)屬于違法所得。在案證據(jù)顯示彭旭峰、賈斯語將受賄所得轉(zhuǎn)移至4個國家，用于購買房產(chǎn)、國債等。其中對在某國購買的房產(chǎn)，欠缺該國資金流向和購買過程的證據(jù)。檢察機關(guān)認(rèn)為，在案證據(jù)證明，賈斯語通過其外國銀行賬戶向境外某公司轉(zhuǎn)賬59.2萬美元，委托該境外公司購買上述某國房產(chǎn)，該公司將其中49.4萬美元匯往某國，購房合同價款為43.5萬美元。同一時期內(nèi)彭旭峰多次安排他人，將共計人民幣390余萬元（折合60余萬美元）受賄所得匯至賈斯語外國銀行賬戶，匯款數(shù)額大于購房款。因此，可以認(rèn)定彭旭峰、賈斯語在該國的房產(chǎn)高度可能來源于彭旭峰受賄所得，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該房產(chǎn)為違法所得予以申請沒收。檢察機關(guān)對彭旭峰、賈斯語在上述4個國家的境外財產(chǎn)均提出沒收申請，利害關(guān)系人及其訴訟代理人均未提出異議，法院裁定均予以支持。
（三）依法審慎適用特別程序追繳違法所得。本案彭旭峰涉嫌受賄犯罪事實，大部分系伙同彭某一共同實施，彭某一并未逃匿，其受賄案在國內(nèi)依照普通刑事訴訟程序辦理，二人共同受賄犯罪涉及的部分境內(nèi)財產(chǎn)已在彭某一案中予以查封、扣押或凍結(jié)。檢察機關(guān)審查認(rèn)為，本案系利用彭旭峰的職權(quán)實施，彭旭峰系本案主犯，對受賄行為起到了決定作用，宜將彭某一案中與彭旭峰有關(guān)聯(lián)的境內(nèi)財產(chǎn)，如兄弟二人在長沙市購買的房產(chǎn)、共同借款給他人的資金等，均納入違法所得沒收程序申請沒收。利害關(guān)系人及其訴訟代理人和彭某一對此均未提出異議。人民法院作出的違法所得沒收裁定生效后，通過國際刑事司法協(xié)助申請境外執(zhí)行，目前已得到部分國家承認(rèn)。
【指導(dǎo)意義】
（一）依法加大對跨境轉(zhuǎn)移貪污賄賂所得的洗錢犯罪打擊力度。犯罪嫌疑人、被告人逃匿境外的貪污賄賂犯罪案件，一般均已先期將巨額資產(chǎn)轉(zhuǎn)移至境外，我國刑法第一百九十一條明確規(guī)定此類跨境轉(zhuǎn)移資產(chǎn)行為屬于洗錢犯罪?！蹲罡呷嗣穹ㄔ?、最高人民檢察院關(guān)于適用犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件違法所得沒收程序若干問題的規(guī)定》明確規(guī)定對于洗錢犯罪案件，可以適用特別程序追繳違法所得及其他涉案財產(chǎn)。檢察機關(guān)在辦理貪污賄賂犯罪案件中，應(yīng)當(dāng)加大對涉嫌洗錢犯罪線索的審查力度，對于符合法定條件的，應(yīng)積極適用違法所得沒收程序追繳違法所得。
（二）準(zhǔn)確認(rèn)定需要沒收違法所得的境外財產(chǎn)?！蹲罡呷嗣穹ㄔ骸⒆罡呷嗣駲z察院關(guān)于適用犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件違法所得沒收程序若干問題的規(guī)定》明確規(guī)定對于適用違法所得沒收程序案件，適用“具有高度可能”的證明標(biāo)準(zhǔn)。經(jīng)審查，有證據(jù)證明犯罪嫌疑人、被告人將違法所得轉(zhuǎn)移至境外，在境外購置財產(chǎn)的支出小于所轉(zhuǎn)移的違法所得，且犯罪嫌疑人、被告人沒有足以支付其在境外購置財產(chǎn)的其他收入來源的，可以認(rèn)定其在境外購置的財產(chǎn)具有高度可能屬于需要申請沒收的違法所得。
（三）對于主犯逃匿境外的共同犯罪案件，依法審慎適用特別程序追繳違法所得。共同犯罪中，主犯對全部案件事實負(fù)責(zé)，犯罪后部分犯罪嫌疑人、被告人逃匿境外，部分犯罪嫌疑人、被告人在境內(nèi)被司法機關(guān)依法查辦的，如果境內(nèi)境外均有涉案財產(chǎn)，且逃匿的犯罪嫌疑人、被告人是共同犯罪的主犯，依法適用特別程序追繳共同犯罪違法所得，有利于全面把握涉案事實，取得較好辦案效果。
【相關(guān)規(guī)定】
《中華人民共和國監(jiān)察法》第四十八條
《中華人民共和國刑法》第一百九十一條第一款、第三百八十五條第一款
《中華人民共和國刑事訴訟法》第二百九十八條、第二百九十九條、第三百條
《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第十二章第四節(jié)
《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于適用犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件違法所得沒收程序若干問題的規(guī)定》第一條至第三條，第五條至第十條，第十三條至第十七條
黃艷蘭貪污違法所得沒收案
（檢例第129號）
【關(guān)鍵詞】
違法所得沒收? 利害關(guān)系人異議? 善意第三方
【要旨】
檢察機關(guān)在適用違法所得沒收程序中，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)證明有犯罪事實以及申請沒收的財產(chǎn)屬于違法所得及其他涉案財產(chǎn)的舉證責(zé)任。利害關(guān)系人及其訴訟代理人參加訴訟并主張權(quán)利，但不能提供合法證據(jù)或者其主張明顯與事實不符的，應(yīng)當(dāng)依法予以辯駁。善意第三方對申請沒收財產(chǎn)享有合法權(quán)利的，應(yīng)當(dāng)依法予以保護(hù)。
【基本案情】
犯罪嫌疑人黃艷蘭，女，原某市物資總公司（簡稱物資總公司）總經(jīng)理、法定代表人。
利害關(guān)系人施某某，黃艷蘭朋友。
利害關(guān)系人鄧某某，黃艷蘭親屬。
利害關(guān)系人A銀行股份有限公司上海分行（簡稱A銀行上海分行）。
利害關(guān)系人B銀行股份有限公司上海市南支行（簡稱B銀行市南支行）。
利害關(guān)系人C銀行股份有限公司上海市虹橋開發(fā)區(qū)支行（簡稱C銀行虹橋支行）。
1993年5月至1998年8月，物資總公司用自有資金、銀行貸款及融資借款經(jīng)營期貨等業(yè)務(wù)，由黃艷蘭等人具體操作執(zhí)行。其間，黃艷蘭利用職務(wù)上的便利，先后控制和使用包括D商貿(mào)有限公司（簡稱D公司）等多個銀行賬戶和證券賬戶進(jìn)行期貨交易，累計盈利人民幣1.8億余元，其中1.1億余元未納入物資總公司管理，由黃艷蘭實際控制。
1997年7月至1999年4月，黃艷蘭直接或指使他人先后從D公司等六個賬戶轉(zhuǎn)出人民幣3000.35萬元，以全額付款方式在上海購買2套房產(chǎn)，又向A銀行上海分行、B銀行市南支行、C銀行虹橋支行按揭貸款在上海購買50套房產(chǎn)，分別登記在李某某（黃艷蘭親屬）、施某某等人名下。在公司改制過程中，黃艷蘭隱匿并占有上述房產(chǎn)。
2000年12月，涉案20套房產(chǎn)因涉及民事糾紛被法院查封。為逃避債務(wù)，黃艷蘭指使其親屬李某某將另外32套房產(chǎn)的合同權(quán)益虛假轉(zhuǎn)讓給施某某和高某某（施某某朋友），后又安排鄧某某與施某某、高某某簽訂委托合同，繼續(xù)由鄧某某全權(quán)管理該房產(chǎn)。之后，黃艷蘭指使鄧某某出售15套，用部分售房款和剩余的17套房產(chǎn)（登記在施某某、高某某名下）出租所得款項又購買6套房產(chǎn)，其中4套登記在施某某名下，2套登記在蔣某（鄧某某親屬）名下，另將部分售房款和出租款存入以施某某等人名義開設(shè)的銀行賬戶。經(jīng)查，上述23套房產(chǎn)均以按揭貸款方式購買。2002年12月至2003年5月，廣西壯族自治區(qū)桂林市人民檢察院依法查封了涉案23套房產(chǎn)，依法凍結(jié)施某某等人銀行賬戶內(nèi)存款人民幣90余萬元、美元2.7萬余元。
【訴訟過程】
2002年8月14日，桂林市人民檢察院以涉嫌貪污罪對黃艷蘭立案偵查，查明黃艷蘭已于2001年12月8日逃匿境外。2002年8月16日，桂林市人民檢察院決定對黃艷蘭刑事拘留，同年12月30日決定逮捕。2005年5月23日，國際刑警組織對黃艷蘭發(fā)布紅色通報。2016年12月23日，桂林市人民檢察院向桂林市中級人民法院提出沒收違法所得申請。利害關(guān)系人施某某、鄧某某、A銀行上海分行、B銀行市南支行、C銀行虹橋支行申請參加訴訟，對涉案財產(chǎn)主張權(quán)利。2018年11月15日，桂林市中級人民法院作出裁定，依法沒收黃艷蘭實施貪污犯罪所得23套房產(chǎn)、銀行賬戶內(nèi)存款人民幣90余萬元、美元2.7萬余元及利息，依法向A銀行上海分行、B銀行市南支行、C銀行虹橋支行支付貸款欠款本金、利息及實現(xiàn)債權(quán)的費用。利害關(guān)系人施某某、鄧某某不服提出上訴。2019年6月29日，廣西壯族自治區(qū)高級人民法院駁回上訴，維持一審裁定。
【檢察履職情況】
（一）詳細(xì)梳理貪污資金流向，依法認(rèn)定涉案財產(chǎn)屬于貪污違法所得。檢察機關(guān)經(jīng)審查在案資金流向相關(guān)證據(jù)，結(jié)合對黃艷蘭實施貪污犯罪行為的分析，證實黃艷蘭貪污公款后購買52套房產(chǎn)，其中2套以全額付款方式購買，50套以抵押貸款方式購買。司法機關(guān)已在相關(guān)民事訴訟中依法強制執(zhí)行20套，黃艷蘭指使鄧某某出售15套，后用售房款和出租剩余17套房產(chǎn)所得款項又購買6套房產(chǎn)，另將部分售房款和出租房屋所得款項存入施某某等人名下銀行賬戶。因此，在案23套房產(chǎn)以及存入施某某等人名下銀行賬戶中的款項，均系黃艷蘭貪污犯罪所得，依法應(yīng)予以沒收。
（二）針對性開展舉證、質(zhì)證、答辯，依法駁斥利害關(guān)系人不當(dāng)異議。在開庭審理過程中，利害關(guān)系人鄧某某及其訴訟代理人提出，以李某某名義開設(shè)的E期貨賬戶曾轉(zhuǎn)出3077萬元至黃艷蘭控制的D公司賬戶，購房資金來源于李某某從事期貨交易的收益，并向法庭提交了開戶資料等證據(jù)。出庭檢察員對此從證據(jù)的合法性、真實性和關(guān)聯(lián)性等方面，發(fā)表質(zhì)證意見，提出鄧某某及其訴訟代理人提交的開戶資料等證據(jù)均為復(fù)印件，均未加蓋出具單位公章，并有明顯涂改痕跡，不具備證據(jù)的真實性。同時，根據(jù)證監(jiān)會對涉案部分期貨合約交易中有關(guān)單位和個人違規(guī)行為的處罰決定、期貨公司出具的說明等書證、司法會計鑒定意見、檢驗鑒定意見以及相關(guān)證人證言，足以證實E期貨賬戶系由黃艷蘭指揮物資總公司工作人員開設(shè)和操作，賬戶內(nèi)的保證金和資金高度可能屬于物資總公司的公款。鄧某某及其訴訟代理人所提意見與本案證據(jù)證明的事實不符，建議法庭不予采納。另一利害關(guān)系人施某某及其訴訟代理人提出，施某某、高某某名下房產(chǎn)系施某某合法財產(chǎn)。對此，出庭檢察員答辯指出，上述房產(chǎn)是相關(guān)民事糾紛過程中，黃艷蘭為逃避債務(wù)，與李某某、黃某一（黃艷蘭親屬）串通，將涉案房產(chǎn)登記到二人名下。且在變更登記后，施某某即將涉案房產(chǎn)委托給鄧某某全權(quán)管理，涉案房產(chǎn)仍由鄧某某實際控制，售房款、出租款等也均由鄧某某控制和使用。施某某無法提交購房資金來源的證據(jù)，以證明其實際支付了購房款。因此，施某某及其訴訟代理人所提意見，與本案證據(jù)證明的事實不符，不應(yīng)支持。法院對檢察機關(guān)上述意見均予采納。
（三）依法認(rèn)定其他利害關(guān)系人身份，切實保護(hù)善意第三方合法權(quán)益。涉案23套房產(chǎn)均系黃艷蘭利用貪污所得資金支付首付款后，向A銀行上海分行、B銀行市南支行、C銀行虹橋支行以按揭貸款方式購買，三家銀行對按揭貸款房產(chǎn)依法進(jìn)行抵押，約定了擔(dān)保債權(quán)的范圍。訴訟期間，三家銀行及其訴訟代理人提出，涉案房產(chǎn)的借款合同均合法有效，并享有抵押權(quán)，依法應(yīng)當(dāng)優(yōu)先受償。檢察機關(guān)經(jīng)審查認(rèn)為，三家銀行既未與黃艷蘭串通，亦不明知黃艷蘭購房首付款系貪污贓款，依法應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為善意第三方，其合法權(quán)益應(yīng)當(dāng)予以保護(hù)。根據(jù)《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于適用犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件違法所得沒收程序若干問題的規(guī)定》第七條第一款、第二款規(guī)定，檢察機關(guān)依法認(rèn)定上述三家銀行系本案的“其他利害關(guān)系人”，對三家銀行主張的優(yōu)先受償權(quán)，依法予以支持。
【指導(dǎo)意義】
（一）利害關(guān)系人對申請沒收財產(chǎn)提出異議或主張權(quán)利的，檢察人員出庭時應(yīng)當(dāng)作為質(zhì)證重點。根據(jù)《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于適用犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件違法所得沒收程序若干問題的規(guī)定》第十五條的規(guī)定，利害關(guān)系人在訴訟中對檢察機關(guān)申請沒收的財產(chǎn)屬于違法所得及其他涉案財產(chǎn)等相關(guān)事實及證據(jù)有異議的，可以提出意見；對申請沒收財產(chǎn)主張權(quán)利的，應(yīng)當(dāng)出示相關(guān)證據(jù)。對于其提供的證據(jù)不合法，或其異議明顯與客觀事實不符的，出庭檢察人員應(yīng)當(dāng)圍繞財產(chǎn)狀態(tài)、財產(chǎn)來源、與違法犯罪的關(guān)系等內(nèi)容，有針對性地予以駁斥，建議人民法院依法不予支持。
（二）善意第三方對申請沒收財產(chǎn)享有合法權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)依法保護(hù)。對申請沒收財產(chǎn)因抵押而享有優(yōu)先受償權(quán)的債權(quán)人，或者享有其他合法權(quán)利的利害關(guān)系人，如果在案證據(jù)能夠證明其在抵押權(quán)設(shè)定時對該財產(chǎn)系違法所得不知情，或者有理由相信該財產(chǎn)為合法財產(chǎn)，依法應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為善意第三方，對其享有的擔(dān)保物權(quán)或其他合法權(quán)利，依法應(yīng)當(dāng)予以保護(hù)。
【相關(guān)規(guī)定】
《中華人民共和國刑法》第三百八十二條第一款
《中華人民共和國合同法》第一百零七條、第二百零五條
《中華人民共和國擔(dān)保法》第三十三條、第四十六條
《中華人民共和國刑事訴訟法》第二百九十八條、第二百九十九條、第三百條
《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第十二章第四節(jié)
《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于適用犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件違法所得沒收程序若干問題的規(guī)定》第一條至第三條，第五條至第十條，第十三條至十七條
任潤厚受賄、巨額財產(chǎn)來源不明違法所得沒收案
（檢例第130號）
【關(guān)鍵詞】
違法所得沒收? 巨額財產(chǎn)來源不明 財產(chǎn)混同? 孳息
【要旨】
涉嫌巨額財產(chǎn)來源不明犯罪的人在立案前死亡，依照刑法規(guī)定應(yīng)當(dāng)追繳其違法所得及其他涉案財產(chǎn)的，可以依法適用違法所得沒收程序。對涉案的巨額財產(chǎn)，可以由其近親屬或其他利害關(guān)系人說明來源。沒有近親屬或其他利害關(guān)系人主張權(quán)利或者說明來源，或者近親屬或其他利害關(guān)系人主張權(quán)利所提供的證據(jù)達(dá)不到相應(yīng)證明標(biāo)準(zhǔn)，或說明的來源經(jīng)查證不屬實的，依法認(rèn)定為違法所得予以申請沒收。違法所得與合法財產(chǎn)混同并產(chǎn)生孳息的，可以按照違法所得占比計算孳息予以申請沒收。
【基本案情】
犯罪嫌疑人任潤厚，男，某省人民政府原副省長，曾任A礦業(yè)（集團(tuán)）有限責(zé)任公司（簡稱A集團(tuán)）董事長、總經(jīng)理，B環(huán)保能源開發(fā)股份有限公司（簡稱B環(huán)能公司）董事長。
利害關(guān)系人任某一，任潤厚親屬。
利害關(guān)系人任某二，任潤厚親屬。
利害關(guān)系人袁某，任潤厚親屬。
（一）涉嫌受賄犯罪事實
2001至2013年，犯罪嫌疑人任潤厚利用擔(dān)任A集團(tuán)董事長、總經(jīng)理，B環(huán)能公司董事長，某省人民政府副省長等職務(wù)上的便利，為相關(guān)請托人在職務(wù)晉升、調(diào)整等事項上提供幫助，向下屬單位有關(guān)人員索要人民幣共計70萬元用于賄選；要求具有行政管理關(guān)系的被管理單位為其支付旅游、療養(yǎng)費用，共計人民幣123萬余元；收受他人所送人民幣共計30萬元，被辦案機關(guān)依法扣押、凍結(jié)。
（二）涉嫌巨額財產(chǎn)來源不明犯罪事實
2000年9月至2014年8月，犯罪嫌疑人任潤厚及其親屬名下的財產(chǎn)和支出共計人民幣3100余萬元，港幣43萬余元，美元104萬余元，歐元21萬余元，加元1萬元，英鎊100鎊；珠寶、玉石、黃金制品、字畫、手表等物品155件。
任潤厚的合法收入以及其親屬能夠說明來源的財產(chǎn)為人民幣1835萬余元，港幣800元，美元1489元，歐元875元，英鎊132鎊；物品20件。任潤厚親屬對扣押、凍結(jié)在案的人民幣1265萬余元，港幣42萬余元，美元104萬余元，歐元21萬余元，加元1萬元及物品135件不能說明來源。
【訴訟過程】
2014年9月20日，任潤厚因嚴(yán)重違紀(jì)被免職，同年9月30日因病死亡。經(jīng)最高人民檢察院指定管轄，江蘇省人民檢察院于2016年7月11日啟動違法所得沒收程序。同年10月19日，江蘇省人民檢察院將案件交由揚州市人民檢察院辦理。同年12月2日，揚州市人民檢察院向揚州市中級人民法院提出沒收違法所得申請。
利害關(guān)系人任某一、任某二、袁某申請參加訴訟。2017年6月21日，揚州市中級人民法院公開開庭審理。同年7月25日，揚州市中級人民法院作出違法所得沒收裁定，依法沒收任潤厚受賄犯罪所得人民幣30萬元及孳息；巨額財產(chǎn)來源不明犯罪所得人民幣1265萬余元、港元42萬余元、美元104萬余元、歐元21萬余元、加元1萬元及孳息，以及珠寶、玉石、黃金制品、字畫、手表等物品135件。
【檢察履職情況】
（一）準(zhǔn)確把握立法精神，依法對立案前死亡的涉嫌貪污賄賂犯罪行為人適用違法所得沒收程序。任潤厚在紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)對其涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法問題線索調(diào)查期間因病死亡。檢察機關(guān)認(rèn)為，與普通刑事訴訟程序旨在解決涉嫌犯罪人的定罪與量刑問題不同，違法所得沒收作為特別程序主要解決涉嫌犯罪人的違法所得及其他涉案財產(chǎn)的追繳問題，不涉及對其刑事責(zé)任的追究。因此，涉嫌貪污賄賂犯罪行為人在立案前死亡的，雖然依法不再追究其刑事責(zé)任，但也應(yīng)當(dāng)通過違法所得沒收程序追繳其違法所得。本案中，任潤厚涉嫌受賄、巨額財產(chǎn)來源不明等重大犯罪，雖然未被刑事立案即死亡，但其犯罪所得及其他涉案財產(chǎn)依法仍應(yīng)予以追繳，應(yīng)當(dāng)通過違法所得沒收程序進(jìn)行處理。
（二）認(rèn)真核查財產(chǎn)來源證據(jù)，依法認(rèn)定巨額財產(chǎn)來源不明的涉嫌犯罪事實及違法所得數(shù)額。辦案中，檢察機關(guān)對任潤厚本人及其轉(zhuǎn)移至親屬名下的財產(chǎn)情況、任潤厚家庭支出及合法收入情況，進(jìn)行了重點審查，通過對涉案270余個銀行賬戶存款、現(xiàn)金、155件物品的查封、扣押、凍結(jié)，對160余名證人復(fù)核取證等工作，查明了任潤厚家庭財產(chǎn)的支出和收入情況。根據(jù)核查情況，將任潤厚家庭的購房費用、購車費用、女兒留學(xué)費用、結(jié)婚贈與及債權(quán)共929萬元納入重大支出范圍，計入財產(chǎn)總額。鑒于任潤厚已經(jīng)死亡，且死亡前未對本人及轉(zhuǎn)移至親屬名下的財產(chǎn)和支出來源作出說明，檢察機關(guān)依法向任潤厚的親屬調(diào)查詢問，由任潤厚親屬說明財產(chǎn)和支出來源，并根據(jù)其說明情況向相關(guān)單位、人員核實，調(diào)取相關(guān)證據(jù)。對于相關(guān)證據(jù)證實及任潤厚親屬能夠說明合法來源的工資獎金、房租收入、賣房所得、投資盈利等共計1806萬余元，以及手表、玉石、黃金制品等物品，依法在涉案財產(chǎn)總額中予以扣減。將犯罪嫌疑人及其親屬名下財產(chǎn)和家庭重大支出數(shù)額，減去家庭合法收入及其近親屬等利害關(guān)系人能說明合法來源的收入，作為任潤厚涉嫌巨額財產(chǎn)來源不明罪的違法所得，據(jù)此提出沒收違法所得申請。利害關(guān)系人任某一和袁某對檢察機關(guān)沒收申請沒有提出異議。任某二對于檢察機關(guān)將任潤厚夫婦贈與的50萬元購車款作為重大支出計入財產(chǎn)總額，提出異議，并提供購車發(fā)票證明其購買汽車裸車價格為30萬元，提出余款20萬元不能作為重大支出，應(yīng)從沒收金額中扣減。檢察機關(guān)根據(jù)在案證據(jù)認(rèn)為不應(yīng)扣減，并在出庭時指出：該50萬元系由任潤厚夫婦贈與任某二，支出去向明確，且任潤厚家庭財產(chǎn)與任某二家庭財產(chǎn)并無混同；購車費用除裸車價格外，還包括車輛購置稅、保險費等其他費用；任某二沒有提供證據(jù)，證明購車款結(jié)余部分返還給任潤厚夫婦。因此，其主張在沒收金額中扣減20萬元的依據(jù)不足，不應(yīng)支持。該意見被法院裁定采納。
（三）依法審查合法財產(chǎn)與違法所得混同的財產(chǎn)，按違法所得所占比例認(rèn)定和申請沒收違法所得孳息。經(jīng)審查認(rèn)定，依法應(yīng)當(dāng)申請沒收的巨額財產(chǎn)來源不明犯罪所得為人民幣1265萬余元、部分外幣以及其他物品。凍結(jié)在案的任潤厚及其親屬名下財產(chǎn)為人民幣1800余萬存款、部分外幣以及其他物品。其中本金1800余萬元存款產(chǎn)生了169萬余元孳息。關(guān)于如何確定應(yīng)當(dāng)沒收的孳息，檢察機關(guān)認(rèn)為，可以按該筆存款總額中違法所得所占比例（約1265/1800=70.2%），計算出違法所得相應(yīng)的孳息，依法予以申請沒收，剩余部分為合法財產(chǎn)及孳息，返還給其近親屬。法院經(jīng)審理予以采納。
【指導(dǎo)意義】
（一）涉嫌貪污賄賂等重大犯罪的人立案前死亡的，依法可以適用違法所得沒收程序。違法所得沒收程序的目的在于解決違法所得及其他涉案財產(chǎn)的追繳問題，不是追究被申請人的刑事責(zé)任。涉嫌實施貪污賄賂等重大犯罪行為的人，依照刑法規(guī)定應(yīng)當(dāng)追繳其犯罪所得及其他涉案財產(chǎn)的，無論立案之前死亡或立案后作為犯罪嫌疑人、被告人在訴訟中死亡，都可以適用違法所得沒收程序。
（二）巨額財產(chǎn)來源不明犯罪案件中，本人因死亡不能對財產(chǎn)來源作出說明的，應(yīng)當(dāng)結(jié)合其近親屬說明的來源，或者其他利害關(guān)系人主張權(quán)利以及提供的證據(jù)情況，依法認(rèn)定是否屬于違法所得。已死亡人員的近親屬或其他利害關(guān)系人主張權(quán)利或說明來源的，應(yīng)要求其提供相關(guān)證據(jù)或線索，并進(jìn)行調(diào)查核實。沒有近親屬或其他利害關(guān)系人主張權(quán)利或說明來源，或者近親屬或其他利害關(guān)系人雖然主張權(quán)利但提供的證據(jù)沒有達(dá)到相應(yīng)證明標(biāo)準(zhǔn)，或者說明的來源經(jīng)查證不屬實的，應(yīng)當(dāng)依法認(rèn)定為違法所得，予以申請沒收。
（三）違法所得與合法財產(chǎn)混同并產(chǎn)生孳息的，可以按照比例計算違法所得孳息。在依法查封、扣押、凍結(jié)的犯罪嫌疑人財產(chǎn)中，對違法所得與合法財產(chǎn)混同后產(chǎn)生的孳息，可以按照全案中合法財產(chǎn)與違法所得的比例，計算違法所得的孳息數(shù)額，依法申請沒收。對合法財產(chǎn)及其產(chǎn)生的孳息，及時予以返還。
【相關(guān)規(guī)定】
《中華人民共和國刑法》第三百八十二條第一款、第三百八十五條第一款、第三百九十五條第一款
《中華人民共和國刑事訴訟法》第二百八十條第一款、第二百八十二條第一款
《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第十二章第四節(jié)
《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于適用犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件違法所得沒收程序若干問題的規(guī)定》第一條至第三條，第五條至第十條，第十三條至十七條