全國檢察機關依法辦理妨害新冠肺炎疫情防控犯罪典型案例（第四批）
2020年3月4日
這次新冠肺炎疫情，是新中國成立以來在我國發(fā)生的傳播速度最快、感染范圍最廣、防控難度最大的一次重大突發(fā)公共衛(wèi)生事件。在這樣的特殊背景下，可以有效阻隔病毒傳播、防止疫情擴散的防治、防護用品、物資就變得格外重要。一些不法分子利欲熏心，生產(chǎn)、銷售偽劣口罩、醫(yī)用酒精、消毒液等產(chǎn)品，牟取非法利益，嚴重擾亂市場秩序，危及廣大人民群眾生命安全和身體健康，應依法嚴懲。
新冠肺炎疫情發(fā)生以來，全國檢察機關認真貫徹落實黨中央關于疫情防控工作的決策部署，按照最高檢工作安排，立足檢察職能，結合最高檢、市場監(jiān)管總局、國家藥監(jiān)局落實習近平總書記食品藥品安全“四個最嚴”要求專項行動，充分履行職責，為有效防控疫情、維護市場秩序、助力復工復產(chǎn)提供有力司法保障。具體而言，一方面，依法及時、從嚴懲治生產(chǎn)、銷售偽劣防疫物資用品、利用疫情哄抬物價、囤積居奇、牟取暴利等嚴重擾亂社會主義市場經(jīng)濟秩序的犯罪，形成有力震懾；另一方面，按照分區(qū)分級精準復工復產(chǎn)的工作部署要求，在堅決維護疫情防控秩序的同時，依法助力企業(yè)有序復工復產(chǎn)，為統(tǒng)籌推進疫情防控和經(jīng)濟社會發(fā)展提供優(yōu)質高效的法治產(chǎn)品、檢察產(chǎn)品。
全國檢察機關目前共介入、辦理妨害疫情防控經(jīng)濟犯罪案件1086件2251人，其中，涉嫌生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品罪427件850人，生產(chǎn)、銷售假藥罪2件4人，生產(chǎn)、銷售劣藥罪2件2人，生產(chǎn)、銷售不符合標準的醫(yī)用器材罪344件848人，銷售假冒注冊商標的商品罪149件285人，非法經(jīng)營罪161件262人。
一、依法懲治生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品犯罪
【法律要旨】
刑法第一百四十條規(guī)定，生產(chǎn)者、銷售者在產(chǎn)品中摻雜、摻假，以假充真，以次充好或者以不合格產(chǎn)品冒充合格產(chǎn)品，銷售金額在五萬元以上的，構成生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品罪。在疫情防控期間，生產(chǎn)、銷售偽劣的防治、防護用品、物資，符合刑法第一百四十條規(guī)定的，以生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品罪定罪處罰。
檢察機關辦理這類案件，需要準確把握以下幾個突出問題：一是“三無”口罩定性問題。“三無”口罩（無生產(chǎn)企業(yè)，無生產(chǎn)許可證、注冊證號，無生產(chǎn)日期、批號）一般結合質量檢驗可認定為偽劣產(chǎn)品；如果行為人宣稱為“醫(yī)用口罩”并通過仿制證明材料、包裝、標識等讓人誤以為是“醫(yī)用口罩”出售，或者購買人明確購買“醫(yī)用口罩”而行為人默認的，認定偽劣醫(yī)用器材為宜。二是偽劣產(chǎn)品尚未銷售或者銷售金額不滿五萬元問題。根據(jù)刑法第一百四十九條第一款的規(guī)定，生產(chǎn)、銷售本節(jié)第一百四十一條至一百四十八條所列產(chǎn)品，不構成各該條規(guī)定的犯罪，但是銷售金額在五萬元以上的，依照第一百四十條的規(guī)定定罪處罰。該規(guī)定體現(xiàn)了嚴密法網(wǎng)、從嚴打擊制假售假行為，疫情防控期間更應如此。對于生產(chǎn)、銷售假藥、劣藥、偽劣醫(yī)用器材等防治、防護用品、物資，不構成相應規(guī)定的犯罪，但是銷售金額在五萬元以上的，依照刑法第一百四十條的規(guī)定定罪處罰。對于偽劣產(chǎn)品尚未銷售或者銷售金額不滿五萬元的，按照最高檢、公安部《關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（一）》和“兩高”《關于辦理生產(chǎn)、銷售偽劣商品刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》的規(guī)定，對已銷售金額乘以三倍后，與尚未銷售的偽劣產(chǎn)品貨值金額合計十五萬元以上的，應予以立案追訴。對于高價銷售、牟取暴利，違法所得數(shù)額較大或者有其他嚴重情節(jié)，嚴重擾亂市場秩序的，也可以非法經(jīng)營罪論處。
在依法懲治危害疫情防控犯罪的同時，還要注重依法保障企業(yè)復工復產(chǎn)，統(tǒng)籌推進生產(chǎn)經(jīng)營。對于涉企業(yè)案件，慎重使用查封、扣押、凍結等強制性措施，如對處于偵查、起訴和審判階段在押的企業(yè)經(jīng)營者，及時開展羈押必要性審查，對于變更強制措施不影響訴訟順利進行，沒有繼續(xù)羈押必要且符合防控要求的，可依法及時變更強制措施。對羈押中需要處理企業(yè)緊急事務的，應根據(jù)案件辦理情況盡量允許其通過適當方式處理。
案例一：浙江省仙居縣方某某銷售偽劣產(chǎn)品案
在新冠肺炎疫情期間，被告人方某某（個體經(jīng)商者，浙江省仙居縣人）為牟取非法利益，從江蘇省蘇州市批量采購白色二層、三層口罩，且在明知該口罩屬于“三無”劣質產(chǎn)品的情況下，在網(wǎng)上及線下向柯某某、蔣某某（均另案處理）等人進行銷售。自2020年1月25日至2月5日，共銷售該“三無”口罩25萬余只，銷售金額24萬元左右，非法獲利7萬余元。2月5日，經(jīng)檢驗機構檢驗，該批口罩的過濾效率不符合國家標準的相關要求，系不合格產(chǎn)品。
2月6日，仙居縣公安局對方某某以涉嫌銷售偽劣產(chǎn)品罪立案偵查，仙居縣檢察院介入偵查，提出了補充相關證據(jù)意見。2月10日，仙居縣公安局提請批準逮捕，仙居縣檢察院同日作出批捕決定。2月12日，仙居縣公安局偵查終結移送審查起訴。次日，仙居縣檢察院對被告人方某某以銷售偽劣產(chǎn)品罪提起公訴，并依法適用認罪認罰從寬制度。2月14日，仙居縣法院適用速裁程序開庭審理，采納了檢察機關的量刑建議，以銷售偽劣產(chǎn)品罪判處方某某有期徒刑二年八個月，并處罰金35萬元，依法追繳違法所得53700元，依法予以沒收扣押口罩。
案例二：湖北省孝感市桂某等涉嫌銷售偽劣產(chǎn)品案
2020年1月25日，楊某（無業(yè)，湖北省孝感市人）見孝感地區(qū)疫情比較嚴重、防疫物資比較緊缺，遂與桂某（無業(yè)，湖北省孝感市人）商議做防疫物資生意，由桂某負責組織貨源，由楊某負責銷售。27日，桂某托親戚從河北石家莊市購買了30700公斤“衛(wèi)藍”牌84消毒液，并于31日運至孝感。當天，楊某與桂某在收貨時發(fā)現(xiàn)該批84消毒液是“冀藍”牌，與事先約定的“衛(wèi)藍”牌84消毒液的商標品牌、生產(chǎn)廠家及產(chǎn)品合格證書均不一致，且接收的這批消毒液沒有粘貼商標，而是將商標標識與貨物分開擱放，商標也未剪裁，用微信掃描商標上的二維碼時，掃不出生產(chǎn)批號和生產(chǎn)日期，商標上也看不到應有的“消準”字。桂某和楊某明知上述情況，仍將其中2000公斤銷售給孝感市孝南區(qū)某鎮(zhèn)政府防疫指揮部，將其中4000公斤銷售給孝南區(qū)另一鎮(zhèn)政府防疫指揮部，將其中24000公斤銷售給藥商劉某，銷售金額共計14.8萬元。藥商劉某于當天銷售給孝感市某區(qū)防疫指揮部10000公斤，銷售給孝感某藥店10450公斤。2月1日，該藥店10450公斤84消毒液被孝感市市場監(jiān)督管理局查獲并被扣押。經(jīng)鑒定，該批“冀藍”牌84消毒液中氯含量不達標，不符合國家標準GB19106的要求，屬于不合格產(chǎn)品。孝感市市場監(jiān)督管理局認為該案涉嫌犯罪于2月5日移送公安機關立案偵查，并同時抄送檢察機關。
孝感市檢察院及時派員提前介入偵查，了解案件及證據(jù)情況，對證據(jù)收集、固定、完善及取證方向提出引導意見。經(jīng)公安機關提請逮捕，2月20日，孝感市檢察院對桂某、楊某以銷售偽劣產(chǎn)品罪作出批捕決定。
案例三：浙江省蘭溪市姜某某涉嫌銷售偽劣產(chǎn)品案
2020年1月21日至1月27日，犯罪嫌疑人姜某某以非法獲利為目的，將其2009年創(chuàng)辦的蘭溪某工藝品廠（之前該廠主要生產(chǎn)口罩，后因經(jīng)營不善注銷）生產(chǎn)的、堆放在倉庫里的口罩以不合格產(chǎn)品冒充合格產(chǎn)品通過微信朋友圈推銷，賣給多家藥店，銷售金額10萬余元。經(jīng)檢驗機構檢測，銷售的口罩過濾效率不符合標準要求，為不合格產(chǎn)品。蘭溪市市場監(jiān)督管理局于2020年2月2日將案件線索移送至公安機關，蘭溪市公安局于當日立案偵查。后蘭溪市公安局提請批捕姜某某，市檢察院對其作出批捕決定。
犯罪嫌疑人姜某某被逮捕后，蘭溪市某勞保用品廠以姜某某系該企業(yè)實際控制人，負責企業(yè)日常生產(chǎn)經(jīng)營的理由，向蘭溪市檢察院請求對其變更強制措施。檢察機關立即指派檢察官開展羈押必要性審查工作：一是到市場監(jiān)督管理局等主管部門對該勞保用品廠口罩項目情況進行調查。經(jīng)核實，該廠于2020年2月14日注冊成立，法人代表為葉某，主要生產(chǎn)民用一次性口罩和兒童口罩；二是對該勞保用品廠進行實地走訪，調查核實該廠生產(chǎn)經(jīng)營情況和姜某某的職責作用；三是提審姜某某，核實相關情況，并確認其認罪悔罪態(tài)度。最終核實該勞保用品廠是該市僅有的具備兒童口罩生產(chǎn)能力的企業(yè)。姜某某作為企業(yè)實際控制人掌握生產(chǎn)設備和原材料進購渠道，企業(yè)后續(xù)擴大生產(chǎn)所需的設備與原材料短缺問題亟待姜某某聯(lián)系解決，若持續(xù)羈押，將影響企業(yè)擴大生產(chǎn)，從而影響市防疫物資供應。
綜合調查核實的相關情況，檢察機關依據(jù)《人民檢察院辦理羈押必要性審查案件規(guī)定（試行）》第十八條第十二項規(guī)定，認為犯罪嫌疑人姜某某沒有繼續(xù)羈押的必要性，于2020年2月20日向公安機關提出變更強制措施建議，當日姜某某被取保候審。2月24日，檢察機關對企業(yè)進行回訪，該勞保用品廠已搬進新的廠房，新購買的機器設備也已投入使用，擴大了生產(chǎn)規(guī)模，對當?shù)胤酪呶镔Y供應起到了積極保障作用。
二、依法懲治生產(chǎn)、銷售不符合標準的醫(yī)用器材犯罪
【法律要旨】
在疫情防控期間，生產(chǎn)不符合保障人體健康的國家標準、行業(yè)標準的醫(yī)用口罩、護目鏡、防護服等醫(yī)用器材，或者銷售明知是不符合標準的醫(yī)用器材，足以嚴重危害人體健康的，依照刑法第一百四十五條的規(guī)定，以生產(chǎn)、銷售不符合標準的醫(yī)用器材罪定罪處罰。本罪中的醫(yī)用器材包括醫(yī)療器械和醫(yī)用衛(wèi)生材料。
醫(yī)用口罩、護目鏡、防護服等醫(yī)用器材事關醫(yī)護人員和人民群眾人身安全，生產(chǎn)、銷售偽劣醫(yī)用器材危害極其嚴重，必須依法嚴懲。司法實踐中反映出的突出問題還應準確把握：一是一次性使用醫(yī)用口罩問題。對一次性使用醫(yī)用口罩具體認定時，可以依據(jù)國家行政主管部門發(fā)布的《醫(yī)療器械分類目錄》進行認定。實踐中常見的醫(yī)用防護口罩、醫(yī)用外科口罩、一次性使用醫(yī)用口罩、防護服、防護眼鏡等均被列入目錄，屬于醫(yī)療器械。國家藥監(jiān)局和各省級藥監(jiān)局也都對一次性使用醫(yī)用口罩進行注冊管理。辦理相關刑事案件可適用刑法第一百四十五條的規(guī)定。對于沒有列入醫(yī)療器械目錄的其他各類口罩、酒精等物品，則不宜認定為醫(yī)療器械。二是“國家標準”“行業(yè)標準”問題。刑法第一百四十五條中的“國家標準”“行業(yè)標準”，應當以有利于保障人體健康為出發(fā)點，刑法和相關司法解釋并未將其限定為強制性國家標準、行業(yè)標準。根據(jù)刑法和2001年“兩高”《關于辦理生產(chǎn)、銷售偽劣商品刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》《醫(yī)療器械注冊管理辦法》等規(guī)定精神，對于沒有國家標準、行業(yè)標準的，注冊產(chǎn)品標準或者產(chǎn)品技術要求，可以視為行業(yè)標準。三是“足以嚴重危害人體健康”的認定問題?！白阋試乐匚：θ梭w健康”是生產(chǎn)、銷售不符合標準的醫(yī)用器材罪的重要入罪條件。根據(jù)2003年“兩高”《關于辦理妨害預防、控制突發(fā)傳染病疫情等災害的刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》等規(guī)定，在辦案中審查認定是否“足以嚴重危害人體健康”應當從是否具有防護、救治功能，是否可能造成貽誤診治，是否可能造成人體嚴重損傷，是否可能對人體健康造成嚴重危害等方面，結合醫(yī)療器械的功能、使用方式和適用范圍等，綜合判斷。
案例四：江蘇省揚州市紀某某涉嫌銷售不符合標準的醫(yī)用器材案
2020年1月29日，被告人紀某某（健身館經(jīng)營者）得知新冠肺炎疫情在一些地區(qū)呈擴散、蔓延勢頭，預判具有防護功能的醫(yī)用口罩市場需求量巨大，遂通過網(wǎng)絡聯(lián)系到某旅游用品廠（非醫(yī)療器械經(jīng)銷商），以0.5元一只的價格購買了9600只在保質期內的“飄安”牌一次性使用醫(yī)用口罩，并于當日晚銷售完畢。此后，紀某某看到銷售口罩利潤可觀，明知該廠另有6萬只“飄安”牌一次性使用醫(yī)用口罩為過期產(chǎn)品，仍以0.1元一只的價格購予以購買并現(xiàn)場結清貨款。為掩蓋口罩已過期的事實，1月30日凌晨，紀某某將上述口罩存放于自己所經(jīng)營的健身游泳館內，將每包口罩的外包裝袋撕開，銷毀標注有生產(chǎn)日期及有效期的合格證。1月30日至31日，紀某某通過微信朋友圈發(fā)布銷售信息，以一只0.5元至2元不等的價格將上述口罩出售給被害人曹某等人，得款55100元。經(jīng)檢驗機構檢驗，涉案口罩的細菌過濾效率不符合相關規(guī)定標準的要求，系不合格產(chǎn)品。揚州市公安局經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)分局對紀某某以銷售偽劣產(chǎn)品罪立案，并于2月1日對其取保候審。檢察機關介入偵查后，引導公安機關對涉案口罩的性質、功能用途、銷售口罩時的主觀故意等方面強化證據(jù)收集，確定了涉案口罩系醫(yī)用器械，且銷售時紀某某主觀故意明確，根據(jù)“兩高兩部”《關于依法懲治妨害新型冠狀病毒感染肺炎疫情防控違法犯罪的意見》，建議公安機關變更涉案罪名。2月22日，公安機關以紀某某涉嫌銷售不符合標準的醫(yī)用器材罪移送審查起訴。檢察機關依法保障被告人訴訟權利，聽取了被告人及其辯護人意見，被告人認罪認罰并同意適用速裁程序。2月24日，揚州經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)檢察院以被告人紀某某銷售不符合標準的醫(yī)用器材罪提起公訴，目前案件正在法院審理中。
三、依法懲治生產(chǎn)、銷售假冒注冊商標的商品犯罪
【法律要旨】
疫情防控期間，生產(chǎn)、銷售偽劣的防治、防護產(chǎn)品、物資，符合刑法第一百四十條規(guī)定的，以生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品罪定罪處罰；生產(chǎn)不符合保障人體健康的國家標準、行業(yè)標準的醫(yī)用口罩、護目鏡、防護服等醫(yī)用器材，或者銷售明知是不符合標準的醫(yī)用器材，足以嚴重危害人體健康的，依照刑法第一百四十五條，以生產(chǎn)、銷售不符合標準的醫(yī)用器材罪定罪處罰。同時，根據(jù)刑法第二百一十四條規(guī)定，銷售明知是假冒注冊商標的商品，銷售金額數(shù)額較大的，以銷售假冒注冊商標的商品罪定罪處罰。
在辦理涉疫情物資犯罪案件具體適用法律時，需要正確區(qū)分和適用“生產(chǎn)、銷售不符合標準的醫(yī)用器材罪”“生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品罪”和“銷售假冒注冊商標的商品罪”。如果生產(chǎn)銷售的是納入《醫(yī)療器械分類目錄》的醫(yī)用防護口罩、醫(yī)用外科口罩、一次性使用醫(yī)用口罩、防護服、防護眼鏡等醫(yī)療器械，且不符合國家標準和行業(yè)標準的，應當依照刑法第一百四十五條認定為“生產(chǎn)、銷售不符合標準的醫(yī)用器材罪”。對于生產(chǎn)、銷售沒有列入醫(yī)療器械目錄的其他涉醫(yī)用物品，如果摻雜摻假，以假充真，以次充好或者以不合格產(chǎn)品冒充合格產(chǎn)品，銷售金額五萬元以上，或者貨值金額十五萬以上的，依照刑法第一百四十條的規(guī)定以生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品罪定罪處罰。如果行為人的行為同時構成銷售假冒注冊商標的商品罪等侵犯知識產(chǎn)權犯罪的，依照處罰較重的規(guī)定定罪處罰。
案例五：江蘇省南京市程某某銷售假冒注冊商標的商品案
被告人程某某系南京某藥業(yè)公司醫(yī)藥代表。2020年1月底，因新冠肺炎疫情防控需要，市面口罩緊缺，被告人程某某、朱某商議購進口罩向藥店加價銷售以牟利。1月21日，二被告人聯(lián)系南京某商品批發(fā)市場的個體經(jīng)營戶被告人丁某某購買口罩。后丁某某從同市場的經(jīng)營戶被告人張某某處購入5.16萬只“3M”牌口罩轉售給程某某和朱某，并告知該口罩系仿制口罩。經(jīng)查，上述口罩系徐某某（另案處理）經(jīng)營的家庭小作坊生產(chǎn)的劣質仿冒“3M”口罩。1月22日，被告人程某某在其所加入的藥店經(jīng)營者微信群內發(fā)布消息稱，有一批3M公司為疫情防控連夜趕制的口罩，可向各個藥店供貨。1月22日晚22時至23日凌晨，被告人程某某在其就職的藥業(yè)公司所在地的一樓大廳內，以人民幣30.9萬余元的價格將上述劣質口罩銷售給二十余家藥店，并提供了虛假的檢驗報告。經(jīng)鑒定，上述標有“3M”注冊商標的口罩為侵犯“3M”注冊商標專用權的商品，且過濾效率不符合質量標準。
2020年1月29日，南京市雨花臺區(qū)市場監(jiān)督管理局接群眾舉報，將線索移送南京市公安局雨花臺分局，該分局于1月29日和1月30日抓獲涉嫌銷售偽劣口罩的被告人程某某、朱某等4人，并予以刑事拘留。南京市雨花臺區(qū)檢察院于當日接到公安機關案情通報后，立即通過視頻會議系統(tǒng)遠程提前介入案件，從案件定性、證據(jù)收集固定、追查口罩源頭等方面提出偵查取證建議。
2020年2月5日，南京市公安局雨花臺分局將該案提請批準逮捕，同日雨花臺區(qū)檢察院批準逮捕，并提出了進一步偵查意見。2月20日，雨花臺分局將該案移送審查起訴，雨花臺區(qū)檢察院受案后，聽取了辯護人以及被害單位的意見，并依法訊問了四被告人，檢察機關經(jīng)審查認為，本案事實清楚，證據(jù)確實充分，應當以銷售假冒注冊商標的商品罪追究四被告人的刑事責任，并于2月21日提起公訴。南京市雨花臺區(qū)法院于3月2日遠程開庭審理了本案，并以銷售假冒注冊商標的商品罪判處被告人程某某、朱某有期徒刑三年二個月，罰金人民幣16萬元；判處被告人丁某某有期徒刑九個月，罰金人民幣6萬元；判處被告人張某某有期徒刑六個月，罰金人民幣6萬元。
四、依法懲治涉哄抬物價的非法經(jīng)營犯罪
【法律要旨】
在疫情防控期間，哄抬疫情防控急需物資或基本民生物品的價格牟取暴利，構成犯罪的，應當以非法經(jīng)營罪定罪處罰。同時，隨著疫情防控形勢的變化，也要準確把握刑事政策，統(tǒng)籌考慮穩(wěn)定市場秩序與恢復市場活力，為復工復產(chǎn)提供司法保障。
案例六：天津市津南區(qū)張某等人涉嫌非法經(jīng)營案
犯罪嫌疑人張某、賈某系天津市某大藥房連鎖公司的實際控制人，犯罪嫌疑人蘇某、王某分別系該公司下屬藥店的店長。2020年1月21日，張某、賈某決定提高公司下屬藥店所售疫情防護用品、藥品的價格，趁疫情防控之機牟取暴利，并通知各店長執(zhí)行。隨后，該公司下屬7家藥店，大幅提高20余種疫情防護用品、藥品的價格并對公眾銷售，其中將進價12元的口罩提價至128元，將疫情發(fā)生前售價2元的84消毒液提價至38元。從1月21日起至1月27日案發(fā)僅六天時間內，非法經(jīng)營額達100余萬元，嚴重擾亂當?shù)氐姆酪咧刃颉?br/> 1月27日，天津市公安局津南分局接到津南區(qū)市場監(jiān)督管理局的線索后立案偵查，并于次日將犯罪嫌疑人張某等人抓獲歸案，并對犯罪嫌疑人張某、賈某、蘇某、王某等4人刑事拘留。公安機關立案后，津南區(qū)檢察院第一時間介入偵查，先后四次與公安機關召開聯(lián)席會議，建議公安機關及時固定涉案公司下屬藥店口罩、消毒液等物品的銷售記錄、出庫單等證據(jù)，并對各藥店銷售情況進行審計，引導公安機關全面收集涉案證據(jù)。2月24日，天津市公安局津南分局對張某、賈某、蘇某、王某等四人提請批準逮捕。津南區(qū)檢察院通過網(wǎng)絡遠程提訊系統(tǒng)訊問了四名犯罪嫌疑人。經(jīng)審查，張某等4人違反國家在預防、控制突發(fā)傳染病疫情等災害期間有關市場經(jīng)營、價格管理等規(guī)定，哄抬物價、牟取暴利，嚴重擾亂市場秩序，情節(jié)嚴重，非法經(jīng)營數(shù)額達一百余萬元。當日，天津市津南區(qū)檢察院決定對張某等4人以涉嫌非法經(jīng)營罪批準逮捕。
準確把握法律政策 依法懲治涉“疫”經(jīng)濟犯罪
——最高人民檢察院第四檢察廳廳長鄭新儉
就第四批全國檢察機關依法辦理妨害新冠肺炎疫情防控犯罪典型案例答記者問
近期，最高人民檢察院陸續(xù)發(fā)布三批全國檢察機關依法辦理妨害新冠肺炎疫情防控犯罪典型案例和一批野生動物保護公益訴訟典型案例，向社會持續(xù)釋放了檢察機關主動擔當履職、維護社會穩(wěn)定、保障疫情防控的強烈信號，向一線辦案人員具體闡釋了法律適用和政策把握界限標準，起到了良好的政治效果、社會效果和法律效果。當前，疫情防控正處于最吃勁的關鍵階段，依法準確辦理好案件，維護社會穩(wěn)定和人民群眾權益，對于戰(zhàn)“疫”的最終勝利至關重要。3月4日，最高人民檢察院發(fā)布《全國檢察機關依法辦理妨害新冠肺炎疫情防控犯罪典型案例（第四批）》，最高檢檢委會委員、第四檢察廳廳長鄭新儉就此回答了記者提問。
問：與前三批妨害新冠肺炎疫情防控犯罪典型案例相比，第四批案例有哪些新的特點，發(fā)布這批案例主要有哪些考慮？
答：與前三批典型案例相比，第四批案例主要有這么三個新的特點。一是從案件類型看，這一批發(fā)布的案例都是戰(zhàn)“疫”期間特別發(fā)生的經(jīng)濟犯罪案件。其中，既有多發(fā)高發(fā)的經(jīng)濟犯罪，如案例一至案例四，涉及的生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品和生產(chǎn)、銷售不符合標準的醫(yī)用器材兩個罪名，占到妨害疫情防控經(jīng)濟犯罪的大多數(shù)，案例五涉及的銷售假冒注冊商標的商品罪，在實踐中也多有認定；又有實踐中司法適用和政策把握較為疑難復雜的經(jīng)濟犯罪，如案例六中的哄抬物價行為，涉及的非法經(jīng)營犯罪，就屬于這種情況。二是從犯罪危害看，發(fā)布案例涉及的經(jīng)濟犯罪不僅嚴重擾亂市場秩序、醫(yī)療秩序和社會秩序，而且嚴重侵犯人民群眾尤其是一線參與醫(yī)護和防疫人員的健康安全。特別是不少案件涉及口罩、消毒水、防護服等防疫基礎性物資用品，危害更為直接、影響更為惡劣。三是從選擇導向看，這一批發(fā)布的案例，不僅繼續(xù)突出依法懲治，同時也注重依法保障，案例三就是檢察機關堅持懲治和保障相結合，取得良好辦案效果的實例。主要考慮是，前不久，習近平總書記在統(tǒng)籌推進新冠肺炎疫情防控和經(jīng)濟社會發(fā)展工作部署會發(fā)表的重要講話中提出了一系列明確要求，中央政法委、“兩高兩部”印發(fā)了《關于政法機關依法保障疫情防控期間復工復產(chǎn)的意見》（以下簡稱“《意見》”），為深入貫徹中央部署要求，更好結合檢察職能，保障復工復產(chǎn)，我們希望通過發(fā)布這方面典型案例，對地方檢察機關司法辦案起到導向和指引作用。
發(fā)布這批典型案例，主要有三個考慮。一是以案明法，發(fā)揮典型案例的警示意義。持續(xù)向社會釋放依法嚴懲妨害疫情防控犯罪的強烈信號，震懾那些不法企業(yè)、商家，督促他們依法經(jīng)營，助推疫情防控。二是以案釋法，發(fā)揮典型案例的教育意義。通過揭示個案背后的犯罪行為和隱蔽多變手段，引導人民群眾提升防范意識，維護自身權益。三是以案析法，發(fā)揮典型案例的指導意義。前不久，“兩高”研究室負責人就妨害疫情防控刑事案件的法律適用答記者問，起到了很好的效果。發(fā)布這批典型案例，就是以案例指導形式，對其中部分法律適用問題作更加深入、具體闡釋，以更好指導司法辦案。
問：從您剛才介紹看，疫情防控期間，檢察機關辦理的生產(chǎn)、銷售假冒偽劣防疫物資用品案件數(shù)量較多，請您介紹一下實踐中，這類案件主要呈現(xiàn)哪些特點？
答：在這次疫情防控期間，防疫物資用品成為市場“搶手貨”，也容易成為不法分子非法牟利的對象。從各地辦理案件看，這類案件多發(fā)高發(fā)，總的看有以下四個特點。一是犯罪主體多元化，有連鎖藥房、醫(yī)藥公司，有具有相關從業(yè)背景的人員，也有在疫情防控期間臨時起意從中牟取暴利的人員。二是涉案物品集中于緊缺的防疫物資，如口罩、消毒劑、酒精等。有的是來源不明的“三無產(chǎn)品”，有的是過期多年的產(chǎn)品，有的是黑窩點“加班加點”生產(chǎn)出來的產(chǎn)品。三是通過網(wǎng)絡銷售的多。不法分子利用網(wǎng)絡渠道跨區(qū)域銷售，結算快、出貨快、送貨快，涉及范圍廣，給辦案取證帶來難度。四是不法分子行為惡劣、危害大。從我們辦案情況看，有的把二三層紗布縫制在一起冒充一次性醫(yī)用口罩，有的出售過期十年且發(fā)霉變質的口罩，有的把劣質消毒液賣給政府防疫指揮部。這些偽劣防疫物資用品一旦流入市場特別是用于一線防疫工作，就會嚴重危及人民群眾身體健康，嚴重影響防疫工作正常開展，危害極大，必須依法從嚴懲治。
問：那么，我們在辦理生產(chǎn)、銷售假冒偽劣防疫物資用品案件中，如何依法懲治呢？
答：依法懲治包括“依法從嚴”和“依法從寬”兩個方面?！耙婪◤膰馈笔谴驌舴梁σ咔榉揽胤缸锏目傮w原則，需要我們在檢察辦案不同環(huán)節(jié)予以落實。對于生產(chǎn)、銷售假冒偽劣防疫物資用品犯罪，我們主要是從以下四個方面來貫徹“依法從嚴”這一精神。一是高度關注案件線索，積極提前介入。檢察機關主動加強與行政執(zhí)法機關、公安機關聯(lián)系，積極構建防疫期間一體化的辦案機制，及時引導偵查、收集固定證據(jù)，形成打擊合力。二是依法及時批捕起訴，加快辦案進度。積極通過技術手段開展遠程提訊、聽取律師意見，加強與偵查機關、審判機關溝通，對符合逮捕標準具備逮捕條件的及時批捕，對符合起訴條件的及時起訴，通過案件及時辦理，發(fā)揮案例的警示教育意義。如案例一中方某某銷售偽劣產(chǎn)品案，浙江仙居檢察機關積極履職，推動實現(xiàn)快立、快偵、快捕、快訴、快判，從立案到一審判決僅用8天，第一時間向社會傳遞從嚴懲治信號。三是發(fā)揮量刑建議作用。檢察機關在提出量刑建議時，充分考慮在防疫期間制假售假行為的嚴重社會危害性，從嚴把握從寬的幅度，嚴格限制單處罰金、拘役、緩刑的適用范圍，加大罰金和沒收財產(chǎn)刑的適用力度，加大犯罪成本，形成有力震懾。四是突出辦案重點。在司法辦案中，突出懲治跨區(qū)域銷售、涉及防疫一線基礎物資、銷往疫情嚴重地區(qū)或在疫情嚴重地區(qū)銷售的案件，重點打擊具有行業(yè)專業(yè)背景人員、大型連鎖藥店、商店售假行為，堅持線上線下一體懲治，通過銷假順查制假源頭，形成有力震懾。
“依法從寬”主要針對在嚴懲高壓態(tài)勢下，行為人能自動向司法機關投案自首；被抓獲歸案后認罪悔罪，主動認罪認罰；在共同犯罪中居于次要、從犯地位，或者主動檢舉他人犯罪查證屬實的等等，都能依法得到從寬處罰。
問：當前生產(chǎn)、銷售假冒偽劣口罩案件較多，但實踐中認定罪名不盡相同，這是什么原因？
答：正如您所說，生產(chǎn)、銷售假冒偽劣口罩可能涉及刑法第140條生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品罪、第145條生產(chǎn)、銷售不符合標準的醫(yī)用器材罪、第213條假冒注冊商標罪、第214條銷售假冒注冊商標的商品罪以及第225條非法經(jīng)營罪等。
之所以會出現(xiàn)這樣的情況，主要與口罩種類和法律規(guī)定有關。首先，涉及到口罩種類的問題。在生產(chǎn)生活中，口罩的種類很多，從功能上區(qū)分，主要有民用口罩、醫(yī)用口罩、勞?？谡帧Ｆ渲?，醫(yī)用口罩能有效過濾有害飛沫、病毒，防止疾病傳染，在這次疫情防控中，市場需求量最大，也是不法分子制假售假的重點。對于違法制售偽劣民用口罩、勞保口罩的行為，觸犯的是刑法第140條生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品罪，例如這次發(fā)布的案例一；而對于違法制售醫(yī)用口罩的行為，觸犯的是刑法第145條生產(chǎn)、銷售不符合標準的醫(yī)用器材罪，例如這次發(fā)布的案例四。
關于法律規(guī)定的問題。根據(jù)我國刑法規(guī)定，一個犯罪行為如果同時觸犯多個罪名，一般只適用其中一個處罰較重的罪名定罪量刑。以醫(yī)用口罩為例，如上所述，生產(chǎn)、銷售假冒偽劣醫(yī)用口罩的行為，一般適用刑法第145條生產(chǎn)、銷售不符合標準的醫(yī)用器材罪。但如果制假售假行為達不到第145條立案標準，但符合“銷售金額在5萬元以上，或者貨值金額15萬元以上的”等條件，根據(jù)第149條1款的規(guī)定，可以依照第140條生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品罪定罪處罰。同時，根據(jù)第149條2款規(guī)定，如果制假售假行為同時構成刑法第140條、第145條規(guī)定的犯罪，依照處罰較重的規(guī)定定罪處罰。這是一種情況。
另一種情況是，制假售假行為同時構成侵犯知識產(chǎn)權（如假冒口罩注冊商標）、非法經(jīng)營（如哄抬物價）等其他犯罪的，依照處罰較重的規(guī)定定罪處罰。這次發(fā)布的案例五就屬于這種情況，行為人行為同時構成銷售假冒偽劣產(chǎn)品罪和銷售假冒注冊商標的商品罪，但根據(jù)刑法規(guī)定，適用后罪處罰更重，檢察機關以后罪提起公訴，法院作出有罪判決。
以上處罰雖然案情有所不同，但司法實踐中要遵循一個共同的定罪量刑的基本原則：哪一種犯罪行為危害更嚴重，或者哪一種行為法律規(guī)定的刑罰處罰更重，就適用哪一個刑法條文、罪名處罰，而絕不會輕縱、放縱了必須依法給予嚴懲的犯罪分子！
問：對于不法商家趁疫情防控之機，哄抬物價、牟取暴利的不法行為，檢察機關一直作為懲治重點。但是，我們也注意到，這類案件政策性較強，需要考慮因素較多。那么，在檢察辦案環(huán)節(jié)，如何把握刑事政策，準確認定哄抬行為性質和界限？
答：疫情防控期間，趁機哄抬物價、牟取暴利，嚴重擾亂市場秩序、防疫秩序，引起社會恐慌，影響社會穩(wěn)定，對于這類行為必須依法嚴厲打擊。這次發(fā)布的案例六，犯罪嫌疑人把進價12元的口罩提價至128元，將疫情發(fā)生前售價2元的84消毒液提價至38元，提價高達10倍甚至20倍，僅僅6天，非法經(jīng)營額就高達100余萬元，對于這種行為我們必須依法嚴厲懲治，形成有力震懾。
但同時，這類案件的政策性的確很強。在疫情防控期間，商品特別是防疫物資用品的價格，不僅關系到穩(wěn)定市場秩序，也關系到恢復市場活力和提升復工復產(chǎn)效率等多方面的因素。所以，對于這類案件辦理，需要綜合考量實際情況，精準把握政策，準確適用法律。如果處理不當，會影響整體辦案效果。
一是全面準確把握政策。在辦理這類案件時，對于刑事政策的把握應當與疫情防控進展、復工復產(chǎn)所需要的市場環(huán)境動態(tài)協(xié)調。在疫情防控初期和攻堅階段，應當堅持依法從重從快打擊，發(fā)揮典型案例的警示教育和威懾預防作用；在疫情防控形勢趨緩向好后，突出打擊少數(shù)惡劣行為，對情節(jié)較輕的企業(yè)、商家，可結合認罪認罰依法從寬適用，依法妥善處理，以更好地保障復產(chǎn)復工、恢復經(jīng)濟建設。
二是突出刑事打擊重點。哄抬物價行為多種多樣，社會危害性差異較大，單純提高價格的行為不完全都具備哄抬性質，因此要突出打擊重點。其中，對于以違法違規(guī)手段獲取防疫物資并加價倒賣的，以及利用市場優(yōu)勢地位推動基本民生物品的價格過高過快上漲情節(jié)惡劣等行為，應當重點打擊，依法嚴懲。
三是審慎認定行為性質。在個案的把握上，應當綜合考慮行為人的牟利動機和程度、經(jīng)營成本和市場價格傳導的客觀情況，以及防疫時期經(jīng)營者及其雇員的生活生計成本等因素，審慎認定行為性質，嚴格掌握行政處罰和刑罰的界限，綜合發(fā)揮各種處罰措施的懲治效應，確保依法懲治、罰當其罪。
問：近日，中央政法委、“兩高兩部”印發(fā)《意見》，這次發(fā)布案例三也是體現(xiàn)了檢察機關落實《意見》的積極作為。請問檢察機關作為法律監(jiān)督機關，在結合司法辦案、服務保障企業(yè)復工復產(chǎn)上，有哪些具體考慮？
答：《意見》是政法機關貫徹落實習近平總書記關于統(tǒng)籌推進疫情防控和經(jīng)濟社會發(fā)展工作的具體舉措，對于檢察機關做好下一階段工作具有重要的指引作用。最高檢高度重視，要求全體檢察干警切實把思想和行動統(tǒng)一到黨中央決策部署上來，以法治思維法治方式忠誠履行檢察職能，助力疫情防控，為經(jīng)濟社會發(fā)展提供優(yōu)質高效、堅強有力的司法保障。各地檢察機關也是提前謀劃、積極落實，天津、浙江、安徽、重慶、廣東、甘肅等地檢察機關專門制定疫情防控期間服務保障民營經(jīng)濟、助力復工復產(chǎn)的工作意見，依法有序保障企業(yè)恢復生產(chǎn)經(jīng)營。
下一步，檢察機關要認真貫徹習近平總書記重要講話，按照《意見》要求，緊密結合檢察職能，用足用好司法政策，依法穩(wěn)妥辦理各類案件，為復工復產(chǎn)提供更加優(yōu)質高效的檢察產(chǎn)品。對于經(jīng)濟犯罪檢察部門來說，主要有以下四個方面考慮。一是對于妨害疫情防控、影響復工復產(chǎn)的經(jīng)濟犯罪，要依法嚴厲打擊，全力保障復工復產(chǎn)。二是對于疫情防控期間發(fā)生的其他經(jīng)濟犯罪，準確把握法律政策界限，依法妥善處理。三是進一步加大對企業(yè)特別是非公企業(yè)依法平等保護的力度。加快涉企業(yè)經(jīng)濟犯罪案件特別是“掛案”的辦理、清理力度。在辦案過程中，堅持少捕慎訴，積極使用認罪認罰從寬制度，對可能影響企業(yè)正常經(jīng)營的涉案財物，原則上不予查封、扣押和凍結。對處于訴訟階段在押的企業(yè)經(jīng)營者，及時開展羈押必要性審查，對于不影響訴訟進行和防控工作，可依法及時變更強制措施。這一次公布的案例中，案例三就是體現(xiàn)這一精神、助力復工復產(chǎn)的例子。四是注重把防范風險貫穿辦案全過程，充分做好以案釋法，加強風險提示和法律服務，幫助企業(yè)恢復生產(chǎn)、化解矛盾。
問：疫情發(fā)生以來，全國檢察機關在懲治妨害疫情防控經(jīng)濟犯罪方面做了哪些工作？下一步還有什么打算？
答：疫情發(fā)生以來，全國檢察機關特別是經(jīng)濟犯罪檢察部門認真學習貫徹黨中央關于疫情防控的決策部署，按照最高檢的工作部署，充分發(fā)揮檢察職能作用，注意把握法律政策界限，依法及時、從嚴懲治生產(chǎn)、銷售偽劣防疫物資用品、利用疫情哄抬物價、囤積居奇、牟取暴利等嚴重擾亂社會主義市場經(jīng)濟秩序的犯罪，取得良好效果。據(jù)初步統(tǒng)計，全國檢察機關共介入、辦理妨害疫情防控經(jīng)濟犯罪1086件2251人。在司法辦案中，檢察機關重視主動加強橫向協(xié)作，最高檢就重點疑難法律適用問題與最高法、公安部、國家市場監(jiān)管總局溝通研究，浙江等地檢察機關就打擊犯罪綜合治理與執(zhí)法司法部門形成協(xié)作辦法，形成懲治合力。
下一步，我們將認真貫徹落實黨中央和最高檢部署要求，準確把握疫情防控、復工復產(chǎn)與司法辦案的關系，找準結合點和著力點，堅持嚴厲打擊和精準保障、依法辦案和防范風險、化解矛盾相結合，為打贏疫情防控阻擊戰(zhàn)、推動經(jīng)濟社會正常發(fā)展提供有力的司法保障。具體來說，就是要持續(xù)依法從嚴懲治妨害疫情防控經(jīng)濟犯罪，把握政策導向，加強縱向聯(lián)動橫向協(xié)作，確保“三個效果”的統(tǒng)一。深入了解企業(yè)特別是疫情嚴重地區(qū)、受疫情影響較大行業(yè)的企業(yè)的現(xiàn)實困難和司法需求，更加準確把握法律政策界限，更加注重辦案方式方法，正確適用認罪認罰從寬制度，全力保障復工復產(chǎn)、穩(wěn)定生產(chǎn)經(jīng)營秩序。結合“四個最嚴”專項行動，聯(lián)同執(zhí)法司法部門，加強對防治、防護物資及醫(yī)用器材市場的檢查督查，依法加大對非法經(jīng)營野生動物、走私野生動物行為懲治力度，推動綜合治理，切實保障人民群眾生命健康安全。