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【關(guān)鍵詞】

數(shù)據(jù)合規(guī) 監(jiān)督評估有效性 云聽證 行業(yè)治理

【要旨】

檢察機(jī)關(guān)針對互聯(lián)網(wǎng)科創(chuàng)企業(yè)的數(shù)據(jù)合規(guī)漏洞，深入開展社會調(diào)查，積極引導(dǎo)涉案企業(yè)開展數(shù)據(jù)合規(guī)。綜合考慮涉案企業(yè)行業(yè)屬性、技術(shù)行為合規(guī)規(guī)則，組建獨(dú)立、專業(yè)的第三方組織，提升涉案企業(yè)數(shù)據(jù)合規(guī)監(jiān)督評估有效性。能動創(chuàng)新優(yōu)化合規(guī)考察模式，在疫情期間靈活運(yùn)用智慧檢務(wù)開展“云聽證”，兼顧辦案的公開與效率，助力復(fù)工復(fù)產(chǎn)。多措并舉推動行業(yè)治理，促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)建立健全數(shù)據(jù)合規(guī)經(jīng)營體系，助力構(gòu)建健康清朗的網(wǎng)絡(luò)生態(tài)環(huán)境。

一、基本案情

上海Z網(wǎng)絡(luò)科技有限公司（以下簡稱“Z公司”）成立于2016年1月，系一家為本地商戶提供數(shù)字化轉(zhuǎn)型服務(wù)的互聯(lián)網(wǎng)大數(shù)據(jù)公司。Z公司現(xiàn)有員工1000余人，年納稅總額1000余萬元，已幫助2萬余家商戶完成數(shù)字化轉(zhuǎn)型，擁有計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)10余件，2020年被評定為高新技術(shù)企業(yè)。被不起訴人陳某某、湯某某、王某某等人分別系該公司首席技術(shù)官、核心技術(shù)人員。

2019年至2020年，在未經(jīng)上海E信息科技有限公司（以下簡稱“E公司”，系國內(nèi)特大型美食外賣平臺企業(yè)）授權(quán)許可的情況下，Z公司為了以提供超范圍數(shù)據(jù)服務(wù)吸引更多的客戶，由公司首席技術(shù)官陳某某指使湯某某等多名公司技術(shù)人員，通過“外爬”“內(nèi)爬”等爬蟲程序（按照一定的規(guī)則，在網(wǎng)上自動抓取數(shù)據(jù)的程序），非法獲取E公司運(yùn)營的外賣平臺（以下簡稱“E平臺”）數(shù)據(jù)。其中，湯某某技術(shù)團(tuán)隊(duì)實(shí)施“外爬”，以非法技術(shù)手段，或利用E平臺網(wǎng)頁漏洞，突破、繞開E公司設(shè)置的IP限制、驗(yàn)證碼驗(yàn)證等網(wǎng)絡(luò)安全措施，通過爬蟲程序大量獲取E公司存儲的店鋪信息等數(shù)據(jù)。王某某技術(shù)團(tuán)隊(duì)實(shí)施“內(nèi)爬”，利用掌握的登錄E平臺商戶端的賬號、密碼及自行設(shè)計(jì)的瀏覽器插件，違反E平臺商戶端協(xié)議，通過爬蟲程序大量獲取E公司存儲的訂單信息等數(shù)據(jù)。上述行為造成E公司存儲的具有巨大商業(yè)價(jià)值的海量商戶信息被非法獲取，同時(shí)造成E公司流量成本增加，直接經(jīng)濟(jì)損失人民幣4萬余元。

案發(fā)后，Z公司、陳某某等人均認(rèn)罪認(rèn)罰，Z公司積極賠償被害單位經(jīng)濟(jì)損失并取得諒解。2020年8月14日，上海市公安局普陀分局以陳某某等人涉嫌非法獲取計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)罪提請上海市普陀區(qū)檢察院審查逮捕。8月21日，普陀區(qū)檢察院經(jīng)審查認(rèn)為，陳某某等人不具有法律規(guī)定的社會危險(xiǎn)性，依法決定不批準(zhǔn)逮捕。2021年6月25日，上海市公安局普陀分局以陳某某等人涉嫌非法獲取計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)罪移送普陀區(qū)檢察院審查起訴。2022年5月，普陀區(qū)檢察院依法對犯罪嫌疑單位Z公司、犯罪嫌疑人陳某某等14人作出不起訴決定。

二、企業(yè)合規(guī)整改情況及效果

一是介入偵查，把準(zhǔn)案件定性。因本案罪名涉及專業(yè)領(lǐng)域、作案手法復(fù)雜，偵查之初，普陀區(qū)檢察院即應(yīng)公安機(jī)關(guān)邀請介入偵查，引導(dǎo)取證，明確鑒定方向。一方面，引導(dǎo)公安機(jī)關(guān)固定Z公司爬蟲程序、云服務(wù)器電子數(shù)據(jù)，以查清爬蟲的運(yùn)行模式、被爬取的數(shù)據(jù)屬性等關(guān)鍵事實(shí)并加以鑒定。同時(shí)，走訪被害企業(yè)，深入核實(shí)被害企業(yè)數(shù)據(jù)防護(hù)措施、直接經(jīng)濟(jì)損失等，為認(rèn)定案件事實(shí)補(bǔ)充完善證據(jù)鏈條。另一方面，引導(dǎo)公安機(jī)關(guān)在訊問時(shí)關(guān)注作案動機(jī)、Z公司現(xiàn)狀及發(fā)展前景等與企業(yè)合規(guī)相關(guān)的問題，督促Z公司積極賠償被害企業(yè)損失，消除影響，同時(shí)會同執(zhí)法司法機(jī)關(guān)、監(jiān)管部門、專家學(xué)者，圍繞爬蟲的技術(shù)原理、合法性邊界、法律適用及數(shù)據(jù)合規(guī)重點(diǎn)、難點(diǎn)，深入開展研討交流，為案件定性、開展企業(yè)合規(guī)整改奠定工作基礎(chǔ)。

二是認(rèn)真審查，啟動合規(guī)考察。案件移送審查起訴后，普陀區(qū)檢察院經(jīng)實(shí)地走訪Z公司查看經(jīng)營現(xiàn)狀以及會同監(jiān)管部門研商公司運(yùn)營情況發(fā)現(xiàn)，Z公司管理層及員工存在重技術(shù)開發(fā)、輕數(shù)據(jù)合規(guī)等問題，此次爬取數(shù)據(jù)出于自身拓展業(yè)務(wù)的動機(jī)，未進(jìn)行二次售賣?？紤]到Z公司系成長型科創(chuàng)企業(yè)，陳某某等14名涉案人員均認(rèn)罪認(rèn)罰，積極賠償E公司經(jīng)濟(jì)損失并取得諒解，Z公司合規(guī)整改意愿強(qiáng)烈，提交了《適用刑事合規(guī)不起訴申請書》及企業(yè)經(jīng)營情況、社會貢獻(xiàn)度等書面證明材料，檢察機(jī)關(guān)經(jīng)審查對Z公司作出合規(guī)考察決定。

三是因案制宜，圍繞數(shù)據(jù)合規(guī)專項(xiàng)計(jì)劃精準(zhǔn)“開方”，對涉案企業(yè)開展專業(yè)第三方監(jiān)督評估。經(jīng)走訪座談、辦案調(diào)研，普陀區(qū)檢察院發(fā)現(xiàn)，Z公司存在管理盲區(qū)、制度空白、技術(shù)濫用等合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，遂向Z公司制發(fā)《合規(guī)檢察建議書》，從數(shù)據(jù)合規(guī)管理、數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識別、評估與處理、數(shù)據(jù)合規(guī)運(yùn)行與保障等方面提出整改建議。Z公司積極整改，并聘請法律顧問制定數(shù)據(jù)合規(guī)專項(xiàng)整改計(jì)劃。同時(shí)，鑒于開展數(shù)據(jù)合規(guī)的專業(yè)性要求較高，本案第三方組織吸納網(wǎng)信辦、知名互聯(lián)網(wǎng)安全企業(yè)、產(chǎn)業(yè)促進(jìn)社會組織等的專家成員，通過詢問談話、走訪調(diào)查、審查資料、召開培訓(xùn)會等形式，全程監(jiān)督Z公司數(shù)據(jù)合規(guī)整改工作。第一，數(shù)據(jù)來源合規(guī)。Z公司與E公司達(dá)成合規(guī)數(shù)據(jù)交互約定，徹底銷毀相關(guān)爬蟲程序及源代碼，對非法獲取的涉案數(shù)據(jù)進(jìn)行無害化處理，并與E平臺API數(shù)據(jù)接口直連，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)來源合法化。第二，數(shù)據(jù)安全合規(guī)。Z公司設(shè)立數(shù)據(jù)安全官，專項(xiàng)負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)安全及個(gè)人信息安全保護(hù)工作；構(gòu)建數(shù)據(jù)安全管理體系，制定、落實(shí)《數(shù)據(jù)分類分級管理制度》《員工安全管理等級》；加入?yún)^(qū)級態(tài)勢感知平臺，提升安全威脅的識別、響應(yīng)處置能力，分拆服務(wù)，提高云訪問權(quán)限，數(shù)據(jù)及時(shí)脫敏、加密，增強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)攻擊防護(hù)能力。第三，數(shù)據(jù)管理制度合規(guī)。Z公司建立數(shù)據(jù)合規(guī)委員會，制定常態(tài)化合規(guī)管理制度，開展合規(guī)年度報(bào)告。

四是“云聽證”，確保監(jiān)督評估考察公正透明。三個(gè)月考察期限屆滿，第三方組織評估認(rèn)為，涉案企業(yè)與個(gè)人積極進(jìn)行合規(guī)整改，建立合規(guī)組織、完善制度規(guī)范、提升技術(shù)能級，已完成數(shù)據(jù)合規(guī)建設(shè)的整改措施。2022年2月，評定Z公司合規(guī)整改合格。普陀區(qū)檢察院通過聽取匯報(bào)、現(xiàn)場驗(yàn)收、公開評議等方式對監(jiān)督考察結(jié)果予以充分審查。為保障涉案企業(yè)及時(shí)復(fù)工復(fù)產(chǎn)，同年4月28日，普陀區(qū)檢察院因應(yīng)疫情開展“云聽證”，邀請全國人大代表、人民監(jiān)督員、偵查機(jī)關(guān)、第三方組織、被害單位等線上參加或旁聽。經(jīng)評議，參與聽證各方一致同意對涉案人員作出不起訴決定。同年5月10日，檢察機(jī)關(guān)經(jīng)審查后認(rèn)為，因本案犯罪情節(jié)輕微，Z公司及犯罪嫌疑人具有坦白、認(rèn)罪認(rèn)罰等法定從寬處罰情節(jié)，積極退賠被害企業(yè)損失并取得諒解，系初犯，主觀惡性小，社會危害性不大，且Z公司合規(guī)整改經(jīng)第三方考察評估合格，依法對Z公司、陳某某等人分別作出不起訴決定。

五是企業(yè)合規(guī)整改見實(shí)效、顯長效。為確保企業(yè)將數(shù)據(jù)合規(guī)內(nèi)化為長效機(jī)制，根據(jù)檢察機(jī)關(guān)不定期回訪工作了解，Z公司認(rèn)真落實(shí)合規(guī)整改，與E平臺達(dá)成數(shù)據(jù)交互合作，通過API數(shù)據(jù)接口直連，合法合規(guī)獲取平臺數(shù)據(jù)。同時(shí)，Z公司將其與E平臺的合作模式進(jìn)行復(fù)制、移植，與3家大型互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)達(dá)成數(shù)據(jù)合作。Z公司通過扎實(shí)開展企業(yè)合規(guī)，建立健全數(shù)據(jù)合規(guī)長效機(jī)制，公司實(shí)現(xiàn)穩(wěn)步發(fā)展，分支機(jī)構(gòu)在全國覆蓋面進(jìn)一步擴(kuò)大，員工人數(shù)比2020年底增加400余人，2021年度全年?duì)I收2億余元，納稅總額1700余萬元。

三、典型意義

1.合規(guī)準(zhǔn)備工作前移，積極推動偵查過程中合規(guī)準(zhǔn)備工作，為審查起訴階段的合規(guī)監(jiān)督考察奠定基礎(chǔ)。本案中檢察機(jī)關(guān)積極利用提前介入偵查，引導(dǎo)公安機(jī)關(guān)收集合規(guī)信息與材料，為后續(xù)合規(guī)工作的高效開展奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。對于挽救企業(yè)而言，早合規(guī)優(yōu)于晚合規(guī)，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)與偵查機(jī)關(guān)密切配合、相向而行，綜合運(yùn)用好介入偵查引導(dǎo)取證、審查逮捕、強(qiáng)制性措施適用等法定職權(quán)，把促進(jìn)合規(guī)的工作做在前面，推動合規(guī)改革釋放出最優(yōu)效果。

2.組建專業(yè)化第三方組織，提升涉案企業(yè)數(shù)據(jù)合規(guī)監(jiān)督評估的有效性。檢察機(jī)關(guān)立足區(qū)域內(nèi)互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)集聚特點(diǎn)，推動設(shè)立涉互聯(lián)網(wǎng)第三方專業(yè)人員名錄庫。針對涉及“網(wǎng)絡(luò)爬蟲”等數(shù)據(jù)合規(guī)專業(yè)領(lǐng)域情況，檢察機(jī)關(guān)經(jīng)社會調(diào)查認(rèn)定涉案企業(yè)符合企業(yè)合規(guī)第三方機(jī)制適用條件，商請第三方機(jī)制管委會從專類名錄庫中抽取了由互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)管理部門、行業(yè)龍頭企業(yè)和專業(yè)協(xié)會人員組成的第三方組織，為第三方機(jī)制運(yùn)轉(zhuǎn)提供專業(yè)性、公正性、協(xié)同性支撐。檢察機(jī)關(guān)依托第三方組織的專業(yè)優(yōu)勢，以召開評估工作現(xiàn)場會的形式對涉案企業(yè)合規(guī)計(jì)劃的可信性、有效性與全面性進(jìn)行充分審查，圍繞案件反映的數(shù)據(jù)獲取問題開展“因罪施救”“因案明規(guī)”，督促涉案企業(yè)構(gòu)建有效的數(shù)據(jù)合規(guī)整改體系，做到“真合身”“真管用”。

3.能動履職強(qiáng)化審查把關(guān)，多措并舉保障企業(yè)有效推進(jìn)合規(guī)整改。本案中，檢察機(jī)關(guān)在依法適用第三方機(jī)制的基礎(chǔ)上，一是強(qiáng)化主導(dǎo)責(zé)任，因案制宜加強(qiáng)合規(guī)考察的審查把關(guān)，主動聽取第三方組織對企業(yè)合規(guī)整改的考察情況，協(xié)調(diào)有關(guān)行政機(jī)關(guān)將涉案企業(yè)納入監(jiān)測平臺，統(tǒng)籌數(shù)據(jù)專項(xiàng)合規(guī)與全面合規(guī)，確保企業(yè)合規(guī)整改措施全方位落實(shí)落細(xì)，避免出現(xiàn)“紙面合規(guī)”“形式合規(guī)”。二是延伸合規(guī)激勵(lì)，秉持懲治與挽救并重，加強(qiáng)檢企溝通對接，充分聽取被害企業(yè)意見，積極推動雙方企業(yè)實(shí)現(xiàn)和解，促成涉案企業(yè)與數(shù)據(jù)來源方達(dá)成合規(guī)數(shù)據(jù)交互協(xié)議，確保數(shù)據(jù)來源的合法化，最大限度維護(hù)涉案企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營。三是深化科技賦能，立足疫情防控常態(tài)化下的辦案要求，通過“云聽證”審查方式兼顧辦案公開與效率，召開由全國人大代表、第三方組織、涉案企業(yè)參加的線上座談，聽取各方意見，延伸辦案效果，實(shí)現(xiàn)線上線下對接、場內(nèi)場外聯(lián)動，以公開促公正贏公信。

4.由點(diǎn)及面推動行業(yè)治理，助力構(gòu)建健康清朗的網(wǎng)絡(luò)生態(tài)環(huán)境。推動網(wǎng)絡(luò)空間法治化治理，促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)守法經(jīng)營，是檢察機(jī)關(guān)依法能動履職、促進(jìn)訴源治理肩負(fù)的重要責(zé)任。數(shù)字化轉(zhuǎn)型背景下衍生出的數(shù)據(jù)侵權(quán)、網(wǎng)絡(luò)犯罪問題，亟需規(guī)范引導(dǎo)以保障數(shù)字經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。本案中，涉案企業(yè)與被害企業(yè)均為大型互聯(lián)網(wǎng)科創(chuàng)企業(yè)，普陀區(qū)檢察院深化社會綜合治理，依法打擊網(wǎng)絡(luò)灰黑產(chǎn)業(yè)鏈的同時(shí)，推動促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)建立數(shù)據(jù)合規(guī)經(jīng)營體系。一方面，通過案件辦理、檢察建議、法治宣傳等方式，深入涉案企業(yè)所在園區(qū)引導(dǎo)廣大互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)樹立數(shù)據(jù)合規(guī)意識，從源頭防止再次發(fā)生類似違法犯罪。另一方面，以“我管”促“都管”助力營造企業(yè)合規(guī)文化，推動區(qū)政府相關(guān)部門、司法機(jī)關(guān)及30余家區(qū)內(nèi)互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)深入落實(shí)《普陀區(qū)互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)合規(guī)共識框架》，發(fā)布《互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)常見刑事法律風(fēng)險(xiǎn)防控提示》，為企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范、合規(guī)經(jīng)營提供法律支持，努力實(shí)現(xiàn)“辦理一個(gè)案件、形成一個(gè)合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范一個(gè)行業(yè)”的良好效果。

【關(guān)鍵詞】

信息保密合規(guī) 證券犯罪 檢察建議 第三方監(jiān)督評估 量化式評估

【要旨】

辦理民營企業(yè)高管涉證券犯罪案件，要兼顧懲罰個(gè)人犯罪和保障民營企業(yè)合法權(quán)益、激勵(lì)民營企業(yè)合規(guī)建設(shè)的雙重目標(biāo)。積極適用第三方監(jiān)督評估機(jī)制開展企業(yè)合規(guī)工作，突出檢察機(jī)關(guān)在合規(guī)工作中的全流程主導(dǎo)作用，探索實(shí)踐“檢察建議宏觀把控+檢察主導(dǎo)第三方考察+檢察聽證事后監(jiān)督”的企業(yè)合規(guī)路徑。發(fā)揮第三方監(jiān)督評估組織在引導(dǎo)監(jiān)督涉案企業(yè)落實(shí)落細(xì)合規(guī)計(jì)劃中的專業(yè)化作用，以量化式評估驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)助推企業(yè)合規(guī)工作取得實(shí)效。

一、基本案情

廣東K電子科技股份有限公司（以下簡稱“K公司”）長期從事汽車電子產(chǎn)品研發(fā)制造，連續(xù)多年獲國家火炬計(jì)劃重點(diǎn)高新技術(shù)企業(yè)稱號，創(chuàng)設(shè)國家級馳名商標(biāo)，取得700余項(xiàng)專利及軟件著作權(quán)，2018年開始打造占地30萬平方米、可容納300余家企業(yè)的產(chǎn)業(yè)園，已被認(rèn)定為國家級科技企業(yè)孵化器。被告人王某某系K公司副總經(jīng)理、董事會秘書。

2016年12月，K公司擬向深圳市C科技股份有限公司（以下簡稱“C公司”）出售全資子公司。2017年1月15日，K公司實(shí)際控制人盧某某與C公司時(shí)任總經(jīng)理張某某達(dá)成合作意向。同年2月9日，雙方正式簽署《收購意向協(xié)議》，同日下午C公司向深交所進(jìn)行報(bào)備，于次日開始停牌。同年4月7日，C公司發(fā)布復(fù)牌公告，宣布與K公司終止資產(chǎn)重組。經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定，上述收購事項(xiàng)在公開前屬于內(nèi)幕信息，內(nèi)幕信息敏感期為2017年1月15日至4月7日。被告人王某某作為K公司董事會秘書，自動議開始知悉重組計(jì)劃，參與重組事項(xiàng)，系內(nèi)幕信息的知情人員。

2016年12月和2017年2月9日，被告人王某某兩次向其好友被告人金某某泄露重組計(jì)劃和時(shí)間進(jìn)程。被告人金某某獲取內(nèi)幕信息后，為非法獲利，于2017年2月9日緊急籌集資金，使用本人證券賬戶買入C公司股票8.37萬股，成交金額人民幣411萬余元，復(fù)牌后陸續(xù)賣出，金某某虧損合計(jì)人民幣50余萬元。

2021年8月10日，北京市公安局以王某某、金某某涉嫌內(nèi)幕交易罪向北京市檢察院第二分院（以下簡稱“市檢二分院”）移送審查起訴。審查起訴期間，市檢二分院對K公司開展企業(yè)合規(guī)工作，合規(guī)考察結(jié)束后結(jié)合犯罪事實(shí)和企業(yè)合規(guī)整改情況對被告人提出有期徒刑二年至二年半，適用緩刑，并處罰金的量刑建議，與二被告人簽署認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書。2021年12月30日，市檢二分院以泄露內(nèi)幕信息罪、內(nèi)幕交易罪分別對王某某、金某某提起公訴。2022年1月28日，北京市第二中級法院作出一審判決，認(rèn)可檢察機(jī)關(guān)指控事實(shí)和罪名，認(rèn)為檢察機(jī)關(guān)開展的合規(guī)工作有利于促進(jìn)企業(yè)合法守規(guī)經(jīng)營，優(yōu)化營商環(huán)境，可在量刑時(shí)酌情考慮，采納市檢二分院提出的量刑建議，以泄露內(nèi)幕信息罪判處王某某有期徒刑二年，緩刑二年，并處罰金人民幣十萬元，以內(nèi)幕交易罪判處金某某有期徒刑二年，緩刑二年，并處罰金人民幣二十萬元。

二、企業(yè)合規(guī)整改情況及效果

一是強(qiáng)化事先審查，確保個(gè)人犯罪中企業(yè)合規(guī)開展必要性。案件辦理期間，K公司提出王某某被羈押造成公司業(yè)務(wù)陷入停滯，主動作出合規(guī)經(jīng)營承諾。市檢二分院向K公司負(fù)責(zé)人、投資人及合作伙伴多方核實(shí)，調(diào)取企業(yè)項(xiàng)目資質(zhì)、決策會議記錄等證明材料，了解到K公司正處于從生產(chǎn)制造模式向產(chǎn)融運(yùn)營模式轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵階段，王某某長期負(fù)責(zé)戰(zhàn)略規(guī)劃、投融資等工作，因其羈押已造成多個(gè)投融資和招商項(xiàng)目擱淺，導(dǎo)致涉十億元投資的產(chǎn)業(yè)園項(xiàng)目停滯，王某某對企業(yè)當(dāng)下正常經(jīng)營和持續(xù)發(fā)展確有重要作用。市檢二分院綜合考慮犯罪情節(jié)、案件查證情況及王某某認(rèn)罪認(rèn)罰意愿，及時(shí)回應(yīng)企業(yè)需求，變更王某某強(qiáng)制措施為取保候?qū)?。同時(shí)，鑒于K公司具有良好發(fā)展前景，且有合規(guī)建設(shè)意愿，檢察機(jī)關(guān)經(jīng)審查評估犯罪行為危害、個(gè)人態(tài)度、履職影響及整改必要性等因素，于2021年9月8日啟動企業(yè)合規(guī)工作。

二是找準(zhǔn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，精準(zhǔn)提出檢察建議。市檢二分院結(jié)合案件審查情況，在K公司保密制度缺失、人員保密意識淡薄等表象問題外，挖掘出治理結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營決策風(fēng)險(xiǎn)、制度運(yùn)行漏洞以及外部關(guān)聯(lián)公司風(fēng)險(xiǎn)等多項(xiàng)深層次合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，為制發(fā)精準(zhǔn)有效的合規(guī)整改檢察建議奠定基礎(chǔ)。2021年10月11日，針對投資參股型企業(yè)經(jīng)營特點(diǎn)，檢察機(jī)關(guān)向K公司制發(fā)檢察建議書，建議K公司及其必要的關(guān)聯(lián)公司、子公司共同整改，同步建立資本運(yùn)作信息保密專項(xiàng)制度，并通過調(diào)整治理結(jié)構(gòu)、配備責(zé)任主體、規(guī)范工作程序、加強(qiáng)員工培訓(xùn)等管控措施保障制度落實(shí)。

三是及時(shí)啟動第三方監(jiān)督評估機(jī)制，監(jiān)督引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行專項(xiàng)整改。為進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)檢察建議具體化、可行化和專業(yè)化落地，確保企業(yè)合規(guī)整改取得實(shí)效，市檢二分院決定適用第三方監(jiān)督評估機(jī)制，監(jiān)督、引導(dǎo)涉案企業(yè)進(jìn)行合規(guī)整改。第三方組織對照檢察建議，在盡職調(diào)查基礎(chǔ)上，根據(jù)股權(quán)控制關(guān)系、業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)程度、管理層交叉任職情況等因素篩選出三家重要子公司同步參加整改，以合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)自查清單形式引導(dǎo)企業(yè)逐員、逐部門排查合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并作出具體整改承諾，以監(jiān)管清單形式對企業(yè)合規(guī)計(jì)劃提出專業(yè)性意見。在第三方組織監(jiān)督、引導(dǎo)下，K公司制定了涵蓋組織體系、保密對象、制度重建、運(yùn)行保障、意識文化以及主體延伸等多個(gè)層面的信息保密專項(xiàng)合規(guī)計(jì)劃，并聘請專業(yè)合規(guī)團(tuán)隊(duì)輔導(dǎo)公司逐項(xiàng)完成，規(guī)范配置經(jīng)營決策權(quán)，建立體系化信息保密管理和考核制度，新設(shè)合規(guī)管理責(zé)任部門，實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理流程全覆蓋，組織開展了輻射內(nèi)部員工、關(guān)聯(lián)公司以及產(chǎn)業(yè)園區(qū)企業(yè)的專項(xiàng)培訓(xùn)。

四是注重多措并施，確保合規(guī)審查結(jié)果科學(xué)公正。2021年12月20日，經(jīng)過兩個(gè)月合規(guī)考察，第三方組織參照檢察建議和相關(guān)合規(guī)指引對K公司整改情況進(jìn)行評價(jià)。針對此次專項(xiàng)合規(guī)整改特點(diǎn)，量身定制了包括檢察建議完成情況、合規(guī)方案、合規(guī)文化培育等12個(gè)模塊65項(xiàng)評價(jià)要素的評價(jià)體系，將企業(yè)合規(guī)整改工作逐項(xiàng)拆解評分，再累加匯總，最終第三方組織認(rèn)為K公司整改效果達(dá)到良好等級，并出具了合規(guī)考察報(bào)告。2021年12月23日，市檢二分院邀請多位合規(guī)領(lǐng)域?qū)＜覍W(xué)者作為聽證員舉行聽證會進(jìn)行公開驗(yàn)收，聽證員認(rèn)真聽取合規(guī)工作各參與主體介紹涉案企業(yè)整改情況，追問評估考察方式、合規(guī)責(zé)任主體、合規(guī)經(jīng)費(fèi)投入等細(xì)節(jié)問題，并在經(jīng)過閉門評議后發(fā)表聽證意見，一致同意通過K公司合規(guī)整改驗(yàn)收。

2022年5月，K公司完成整改以來，產(chǎn)業(yè)園項(xiàng)目已順利竣工等待驗(yàn)收，王某某主導(dǎo)的約2000萬投資和基金項(xiàng)目均已按照新規(guī)章制度穩(wěn)步推進(jìn)。

三、典型意義

1.積極穩(wěn)妥探索可能判處較重刑罰案件適用合規(guī)改革的全流程辦案機(jī)制。本案中犯罪嫌疑人可能判處三年以上有期徒刑，但在涉案企業(yè)的經(jīng)營活動中具有難以替代的作用，簡單化起訴、判刑不利于涉案企業(yè)正常經(jīng)營發(fā)展，且企業(yè)具有強(qiáng)烈的合規(guī)意愿。檢察機(jī)關(guān)在偵查、起訴與審判三個(gè)主要程序環(huán)節(jié)上均充分利用了合規(guī)工作的有效措施，通過在偵查程序中慎重采取強(qiáng)制措施、在審查起訴環(huán)節(jié)督促開展專項(xiàng)合規(guī)整改、起訴后基于合規(guī)整改情況提出寬緩的量刑建議，融通了三個(gè)主要程序環(huán)節(jié)中的合規(guī)工作，對可能判處較重刑罰案件如何適用合規(guī)改革作出有益探索。

2.充分發(fā)揮檢察職能優(yōu)勢，探索檢察機(jī)關(guān)全流程主導(dǎo)的合規(guī)路徑。檢察機(jī)關(guān)多措并舉進(jìn)行合理安排、科學(xué)銜接、有效配置，積極實(shí)踐“檢察建議宏觀把控+檢察主導(dǎo)第三方考察+檢察聽證事后監(jiān)督”的企業(yè)合規(guī)路徑。一方面借助案件審查和檢察建議調(diào)查程序，深入挖掘犯罪成因，避免“頭痛醫(yī)頭，腳痛醫(yī)腳”式合規(guī)；另一方面積極推動檢察建議與第三方監(jiān)督評估相互融通，并通過第三方組織《工作周報(bào)》《定期書面報(bào)告》等聯(lián)系機(jī)制動態(tài)掌握整改進(jìn)程，及時(shí)解決整改問題；此外，在整改結(jié)束后向第三方組織和專家學(xué)者借智借力，以第三方組織量化式評估驗(yàn)收確保評價(jià)體系公開透明，以公開聽證展示合規(guī)依法公正。

3.因案施治，依托專項(xiàng)合規(guī)推動民營企業(yè)完善法人治理結(jié)構(gòu)。本案雖是針對泄露內(nèi)幕信息和內(nèi)幕交易犯罪案件開展的專項(xiàng)合規(guī)，但檢察機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)并通過第三方組織調(diào)查了解到，K公司存在家族式治理、關(guān)鍵人控制、實(shí)際決策人與職權(quán)分離等民營企業(yè)常見的內(nèi)控失調(diào)現(xiàn)象，如脫離個(gè)案的特殊情況片面開展專項(xiàng)合規(guī)勢必不能取得良好效果。為此，檢察機(jī)關(guān)決定以內(nèi)幕信息保密合規(guī)為契機(jī)，推動涉案企業(yè)向現(xiàn)代企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)積極轉(zhuǎn)變，為企業(yè)的健康發(fā)展打牢法治根基。

4.依托涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)，強(qiáng)化資本市場非上市公司內(nèi)幕信息保密合規(guī)管理，涵養(yǎng)資本市場法治生態(tài)。資本市場是信息市場加信心市場，健全內(nèi)幕信息保密合規(guī)管理，是提振投資信心的重要體現(xiàn)。但內(nèi)幕交易案件暴露出，企業(yè)內(nèi)幕信息保密管理缺失會引起內(nèi)幕信息泄密風(fēng)險(xiǎn)，誘發(fā)內(nèi)幕交易，在擾亂證券市場秩序的同時(shí)，侵害了廣大投資者的合法權(quán)益。尤其是作為上市公司交易對方的非上市公司，在行政監(jiān)管相對薄弱的情況下，更應(yīng)該加強(qiáng)自身合規(guī)管理。該案作為全國首例開展涉案企業(yè)合規(guī)工作的證券犯罪案件，檢察機(jī)關(guān)堅(jiān)持懲治犯罪與助力維護(hù)資本市場秩序并重，依托涉案企業(yè)合規(guī)改革積極推動資本市場非上市公司更新合規(guī)理念，對標(biāo)上市公司健全自身合規(guī)管理體系，培養(yǎng)全鏈條合規(guī)意識，將外部監(jiān)管類規(guī)定內(nèi)化為自律合規(guī)要求，提高資本運(yùn)作規(guī)范化水平，助力營造資本市場良好法治環(huán)境。

【關(guān)鍵詞】

小微企業(yè) 簡式合規(guī) 中介機(jī)構(gòu) 提供虛假證明文件 檢察主導(dǎo)

【要旨】

針對涉案的小微企業(yè)開展合規(guī)整改，可以根據(jù)《涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)、評估和審查辦法（試行）》簡化合規(guī)審查、評估、監(jiān)管等程序，由檢察機(jī)關(guān)主導(dǎo)合規(guī)監(jiān)管和驗(yàn)收評估，并直接對涉案企業(yè)提交的合規(guī)計(jì)劃和整改報(bào)告進(jìn)行審查。針對涉案企業(yè)和責(zé)任人，應(yīng)堅(jiān)持認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度和寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策，準(zhǔn)確區(qū)分單位及責(zé)任人的責(zé)任。

一、基本案情

被告人嚴(yán)某某、王某某分別是江蘇F土地房地產(chǎn)評估咨詢有限公司（以下簡稱F公司）的估價(jià)師和總經(jīng)理。

2019年1月，F(xiàn)公司接受委托為G工貿(mào)實(shí)業(yè)有限公司（以下簡稱G公司）協(xié)議搬遷項(xiàng)目進(jìn)行征收估價(jià)，先是采取整體收益法形成了總價(jià)為2.23億余元的評估報(bào)告初稿。為滿足G公司要求，王某某要求嚴(yán)某某將涉案地塊評估單價(jià)提高。嚴(yán)某某在無事實(shí)依據(jù)的情況下，通過隨意調(diào)整評估報(bào)告中營業(yè)收益率，將單價(jià)自2.16萬元提高至2.38萬元，后又經(jīng)王某某許可，通過加入丈量面積與證載面積差等方式，再次將單價(jià)提高到2.4萬余元，最終形成的《房屋征收分戶估價(jià)報(bào)告》將房屋評估總價(jià)定為2.49億余元。后相關(guān)部門按此評估報(bào)告進(jìn)行拆遷補(bǔ)償，造成國家經(jīng)濟(jì)損失2576萬余元。

2021年5月6日，江蘇省南京市公安局江寧分局以F公司、嚴(yán)某某、王某某涉嫌提供虛假證明文件罪向南京市江寧區(qū)檢察院移送審查起訴。2021年6月6日，江寧區(qū)檢察院依法對嚴(yán)某某、王某某以提供虛假證明文件罪提起公訴。2021年9月17日，南京市江寧區(qū)法院以提供虛假證明文件罪判處嚴(yán)某某有期徒刑二年，罰金十萬元；判處王某某有期徒刑一年六個(gè)月，緩刑二年，罰金八萬元。2022年1月30日，江寧區(qū)檢察院依法對F公司作出不起訴決定。

二、企業(yè)合規(guī)整改情況及效果

一是開展辦案影響評估，充分論證合規(guī)必要性、可行性。受理案件后，江寧區(qū)檢察院對涉案企業(yè)開展辦案影響評估，調(diào)取涉案企業(yè)工商信息、納稅、就業(yè)等材料；到涉案企業(yè)了解行業(yè)資質(zhì)、業(yè)務(wù)流程、監(jiān)督管理制度設(shè)置；到城鄉(xiāng)建設(shè)委員會、房屋征收指導(dǎo)中心、住房保障和房產(chǎn)局等行政主管機(jī)關(guān)，了解土地、房地產(chǎn)征遷談判、評估、補(bǔ)償相關(guān)規(guī)定。F公司從業(yè)人員39人，曾獲評市優(yōu)秀估價(jià)機(jī)構(gòu)、誠信單位，涉案導(dǎo)致公司參與的多項(xiàng)招投標(biāo)業(yè)務(wù)停滯，經(jīng)營面臨困難。江寧區(qū)檢察院評估后認(rèn)為，涉案企業(yè)以往經(jīng)營和納稅均正常，案發(fā)后企業(yè)和個(gè)人認(rèn)罪認(rèn)罰，且主動提交合規(guī)申請，承諾建立企業(yè)合規(guī)制度。鑒于此，江寧區(qū)檢察院決定啟動企業(yè)合規(guī)，確定為期6個(gè)月的合規(guī)考察期。

二是立足小微企業(yè)實(shí)際，發(fā)揮檢察主導(dǎo)作用，探索開展簡式合規(guī)。涉案企業(yè)屬于小微企業(yè)，江寧區(qū)檢察院決定對企業(yè)涉案的房地產(chǎn)估價(jià)業(yè)務(wù)開展簡式合規(guī)。包括指導(dǎo)涉案企業(yè)開展風(fēng)險(xiǎn)自查，形成自查報(bào)告；結(jié)合案件辦理中暴露出的問題，指導(dǎo)企業(yè)修訂合規(guī)計(jì)劃；圍繞13個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制發(fā)檢察建議，督促企業(yè)查漏補(bǔ)缺。涉案企業(yè)依據(jù)指導(dǎo)設(shè)立合規(guī)部門、修訂員工手冊、制定《評估業(yè)務(wù)合規(guī)管理制度》、委托研發(fā)線上審批的OA系統(tǒng)、組織開展業(yè)務(wù)技術(shù)規(guī)范培訓(xùn)和合規(guī)管理制度培訓(xùn)。為降低合規(guī)成本、減輕企業(yè)經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，由江寧區(qū)檢察院直接開展合規(guī)監(jiān)管、評估，設(shè)置合規(guī)整改時(shí)間表，要求涉案企業(yè)明確整改節(jié)點(diǎn)、按時(shí)序推進(jìn)。同時(shí)為確保合規(guī)監(jiān)管評估的專業(yè)性和公平性，邀請三名專業(yè)人員協(xié)助檢察機(jī)關(guān)開展合規(guī)監(jiān)管、評估。經(jīng)過6個(gè)月的合規(guī)整改，江寧區(qū)檢察院組織公開聽證，對合規(guī)整改進(jìn)行評估驗(yàn)收。

三是區(qū)別對待，分別處理涉案民營企業(yè)和責(zé)任人。鑒于兩名責(zé)任人嚴(yán)重違反職業(yè)道德、違法出具證明文件，造成國家經(jīng)濟(jì)損失巨大，江寧區(qū)檢察院于2021年6月6日依法對嚴(yán)某某、王某某以提供虛假證明文件罪提起公訴。同時(shí)，對涉案企業(yè)開展合規(guī)工作和監(jiān)管驗(yàn)收，經(jīng)綜合審查認(rèn)定F公司通過評估驗(yàn)收。2022年1月30日，江寧區(qū)檢察院依法對F公司作出不起訴決定。

三、典型意義

1.量身定制，對符合條件的小微企業(yè)積極探索簡式合規(guī)監(jiān)管。檢察機(jī)關(guān)開展企業(yè)合規(guī)要準(zhǔn)確把握企業(yè)合規(guī)案件適用條件與企業(yè)適用范圍，因案制宜，根據(jù)企業(yè)類型的不同開展具有針對性的企業(yè)合規(guī)工作。小微企業(yè)在治理模式、業(yè)務(wù)規(guī)模、員工數(shù)量、資金能力、風(fēng)險(xiǎn)防范等方面與大中型企業(yè)存在顯著差異。檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)結(jié)合小微企業(yè)的自身特點(diǎn)，積極探索適合小微企業(yè)的合規(guī)模式，在保證合規(guī)計(jì)劃制定、實(shí)施、驗(yàn)收評估等基本環(huán)節(jié)的同時(shí)，通過簡化程序、降低合規(guī)成本、制定與大中型企業(yè)不同的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)等簡式合規(guī)管理，激發(fā)小微企業(yè)做實(shí)合規(guī)的積極性。

2.有的放矢，檢察機(jī)關(guān)在簡式合規(guī)計(jì)劃的審查、監(jiān)管、評估過程中應(yīng)發(fā)揮主導(dǎo)作用。針對小微企業(yè)的合規(guī)整改，未啟動第三方機(jī)制的，可以根據(jù)《涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)、評估和審查辦法（試行）》的規(guī)定，由檢察機(jī)關(guān)對其提交的合規(guī)計(jì)劃和整改報(bào)告進(jìn)行審查，主導(dǎo)合規(guī)監(jiān)管和驗(yàn)收評估。一是根據(jù)案件具體情況主動聽取公安機(jī)關(guān)等部門的意見，建立合規(guī)監(jiān)管互通機(jī)制；二是設(shè)置合規(guī)時(shí)間表，要求涉案企業(yè)明確整改節(jié)點(diǎn)、按時(shí)序推進(jìn)；三是依據(jù)時(shí)間表，采取“定向+隨機(jī)”的方式考察合規(guī)進(jìn)展；四是選擇專家學(xué)者、行政主管機(jī)關(guān)、偵查機(jī)關(guān)代表組成評估小組，同時(shí)組織公開聽證對合規(guī)整改進(jìn)行評估驗(yàn)收。

3.區(qū)分責(zé)任，落細(xì)落實(shí)民營經(jīng)濟(jì)司法保護(hù)政策。檢察機(jī)關(guān)在辦理涉民營企業(yè)案件時(shí)，應(yīng)當(dāng)貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策。一方面，對于確有重大過錯(cuò)的涉案企業(yè)責(zé)任人依法予以懲處；另一方面，對于涉案企業(yè)積極適用企業(yè)合規(guī)，針對與企業(yè)涉嫌犯罪有密切聯(lián)系的企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、規(guī)章制度等問題開展合規(guī)整改，幫助企業(yè)彌補(bǔ)制度建設(shè)和監(jiān)督管理方面的漏洞，從源頭防止再次發(fā)生相同或類似違法犯罪。通過對合規(guī)考察合格的涉案企業(yè)依法作出不起訴決定，積極落實(shí)“六穩(wěn)”“六?！?。

【關(guān)鍵詞】

行業(yè)合規(guī) 非法采礦 辦案模式 第三方監(jiān)督評估 行業(yè)治理

【要旨】

針對非法采礦系列案涉案企業(yè)多、案發(fā)原因復(fù)雜、辦案風(fēng)險(xiǎn)大的特點(diǎn)，依托檢察機(jī)關(guān)縱向和地方各部門橫向“系統(tǒng)化”、礦山治理“行業(yè)化”、檢察隊(duì)伍“專業(yè)化”、辦案過程“透明化”辦案模式，創(chuàng)新利用檢察大數(shù)據(jù)賦能企業(yè)合規(guī)，推動行業(yè)整治，構(gòu)建良好的企業(yè)合規(guī)文化，促進(jìn)礦山企業(yè)轉(zhuǎn)型升級，實(shí)現(xiàn)“辦理一類案件，規(guī)范一個(gè)行業(yè)”的效果。同時(shí)，在辦理破壞環(huán)境資源保護(hù)的刑事案件中，依法開展公益訴訟檢察工作，提升檢察工作質(zhì)效。

一、基本案情

廣西壯族自治區(qū)陸川縣Y公司等23家涉案礦山企業(yè)系開采銷售建筑用花崗巖、高嶺土等持證礦山企業(yè)（全縣當(dāng)時(shí)有持證礦山企業(yè)36家）。23家涉案礦山企業(yè)共有員工2000余人，年度納稅總額6000多萬元。

2019年至2020年期間，Y公司等23家涉案礦山企業(yè)在各自礦區(qū)內(nèi)超深度或超范圍越界開采建筑用花崗巖、高嶺土等原礦，涉案價(jià)值人民幣21.69萬元至1447.68萬元不等。2021年5月，陸川縣公安局對該23家礦山企業(yè)以涉嫌非法采礦罪立案偵查，陸川縣檢察院派員提前介入引導(dǎo)偵查。2021年8月開始，陸川縣公安局陸續(xù)將該系列案件移送陸川縣檢察院審查起訴。案發(fā)后，涉案礦山企業(yè)陸續(xù)主動退繳違法所得、繳納罰金，相關(guān)責(zé)任人也主動投案、認(rèn)罪認(rèn)罰、主動提出合規(guī)意愿。2021年10月，陸川縣檢察院對Y公司等第一批6家涉案礦山企業(yè)啟動合規(guī)工作，經(jīng)第三方組織對6家涉案礦山企業(yè)合規(guī)整改情況進(jìn)行評估合格后，依法對Y公司等2家礦山企業(yè)及其責(zé)任人、L石場等4家礦山企業(yè)責(zé)任人作出不起訴決定。

2022年1月，陸川縣檢察院對D公司等17家涉案礦山企業(yè)陸續(xù)啟動合規(guī)工作，截至2022年5月底已有3家涉案企業(yè)通過第三方組織考察評估合格，擬對相關(guān)企業(yè)和責(zé)任人作不起訴處理。尚有14家涉案企業(yè)因配合全縣“半邊山”整治進(jìn)度正在進(jìn)行整改中，由于有的涉案企業(yè)涉案金額較大，且因客觀原因不能及時(shí)完成全部回填、復(fù)綠等環(huán)境修復(fù)義務(wù)，待合規(guī)考察結(jié)束后，將依據(jù)考察結(jié)果和案件具體情節(jié)依法作出處理決定。截至2021年12月，陸川縣檢察院依法對2家涉案企業(yè)和6名犯罪嫌疑人作出不起訴決定，其余案件正在參照已結(jié)案件的模式有序辦理中。

二、企業(yè)合規(guī)整改情況及效果

一是綜合審查，積極穩(wěn)妥在非法采礦案件中適用企業(yè)合規(guī)。陸川縣檢察院經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，全縣持證礦山企業(yè)大部分于十多年前批準(zhǔn)設(shè)立，由于當(dāng)時(shí)生產(chǎn)技術(shù)條件、工藝和管理要求等歷史原因，礦區(qū)設(shè)置普遍不科學(xué)、不合理，如礦區(qū)范圍小，劃界不合理，礦區(qū)大多設(shè)置在半山腰、半邊山等，且涉案企業(yè)多為小型企業(yè)，普遍內(nèi)部管理制度不完善，員工法律意識淡薄。如果就案辦案對眾多的涉案企業(yè)及相關(guān)人員予以追訴，將對全縣礦產(chǎn)行業(yè)、地方經(jīng)濟(jì)造成嚴(yán)重影響，也直接影響2000余人就業(yè)。2021年10月，陸川縣檢察院經(jīng)綜合研判，并層報(bào)上級檢察院同意后，決定探索對非法采礦系列案適用企業(yè)合規(guī)。

二是依托“四化”模式，深入推進(jìn)涉案企業(yè)合規(guī)改革。陸川縣檢察院主動向當(dāng)?shù)攸h委、政府匯報(bào)案件辦理過程中遇到的問題和困難，積極爭取支持，并促成縣政府牽頭成立了縣礦山企業(yè)合規(guī)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，協(xié)調(diào)各相關(guān)單位協(xié)同開展工作，實(shí)現(xiàn)企業(yè)合規(guī)工作推進(jìn)“系統(tǒng)化”。通過礦山行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)大排查，梳理礦山企業(yè)存在的高發(fā)易發(fā)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，解決礦山行業(yè)普遍性問題，推動礦山治理“行業(yè)化”。由檢察長牽頭、抽調(diào)刑事檢察、公益訴訟檢察和行政檢察部門業(yè)務(wù)骨干組成工作專班，集中辦理涉企業(yè)合規(guī)案件，確保辦案團(tuán)隊(duì)“專業(yè)化”。利用檢察大數(shù)據(jù)賦能企業(yè)合規(guī)，檢察大數(shù)據(jù)同步接入全縣礦山視頻監(jiān)控系統(tǒng)及部分行政機(jī)關(guān)執(zhí)法數(shù)據(jù)系統(tǒng)，及時(shí)掌握礦山企業(yè)整改情況，并對合規(guī)計(jì)劃確定、整改情況評估、擬作處理決定等關(guān)鍵環(huán)節(jié)舉行公開聽證，力求辦案過程“透明化”。

三是建立以第三方組織為主，其他部門配合的監(jiān)督考察機(jī)制。以第三方監(jiān)督評估機(jī)制管理委員會選任的地質(zhì)、安監(jiān)、測繪等專業(yè)人員組成的第三方組織為主，相關(guān)行政機(jī)關(guān)參與，共同對全縣礦山企業(yè)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)大排查。根據(jù)排查出的非法占用林地、環(huán)保污染、超載、爆破、安全用電、高陡邊坡、職業(yè)病防治等8大類38項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，為礦山企業(yè)量身制定了《礦山行業(yè)企業(yè)合規(guī)管理計(jì)劃編制提綱》。第三方組織實(shí)地考察企業(yè)合規(guī)整改情況時(shí)，辦案檢察官、行政機(jī)關(guān)代表共同參與。第三方組織形成考察評估報(bào)告后，檢察機(jī)關(guān)向相關(guān)行政機(jī)關(guān)書面征求意見，并邀請派員參加聽證會。

四是企業(yè)合規(guī)與公益訴訟、檢察建議同步開展，促進(jìn)行業(yè)全面合規(guī)。案發(fā)后，陸川縣檢察院提前介入引導(dǎo)偵查，了解案件情況，針對辦案中發(fā)現(xiàn)的突出問題，通過公益訴訟訴前磋商督促林業(yè)部門對7家非法占用林地的礦山企業(yè)進(jìn)行查處；通過發(fā)送檢察建議督促衛(wèi)生健康部門對1家企業(yè)不按要求申報(bào)職業(yè)病預(yù)防情況落實(shí)監(jiān)管職責(zé)，確保企業(yè)合規(guī)整改的剛性。2021年12月，第一批6家涉案礦山企業(yè)合規(guī)考察期限屆滿，經(jīng)第三方組織評估，認(rèn)為6家涉案礦山企業(yè)均已逐步建立完備的生產(chǎn)經(jīng)營、安全防范、合規(guī)內(nèi)控的管理體系，完成了回填、復(fù)綠等環(huán)境修復(fù)義務(wù)。陸川縣檢察院舉行公開聽證會，參與聽證各方一致同意檢察機(jī)關(guān)對相關(guān)企業(yè)和人員作不起訴的意見。2021年12月31日，陸川縣檢察院依法對Y公司等2家涉案礦山企業(yè)及其責(zé)任人、L石場等4家涉案礦山企業(yè)責(zé)任人作出不起訴決定。通過企業(yè)合規(guī)整改、公益訴訟和檢察建議方式，督促相關(guān)行政部門履行監(jiān)管職責(zé)和涉案企業(yè)進(jìn)行合規(guī)整改，有力推動了全縣礦山行業(yè)全面合規(guī)、守法經(jīng)營。

五是構(gòu)建良好合規(guī)文化，推動采礦行業(yè)轉(zhuǎn)型升級。陸川縣檢察院聯(lián)合縣自然資源局等部門，組織全縣30多家持證礦山企業(yè)召開警示教育會，以案說法，激發(fā)了當(dāng)?shù)氐V山行業(yè)開展合規(guī)建設(shè)的積極性。針對礦山企業(yè)礦區(qū)范圍設(shè)置不科學(xué)、不合理，容易造成安全隱患等問題，以礦山企業(yè)合規(guī)整改為契機(jī)，督促縣自然資源局等部門對原有不科學(xué)、不合理并具備整治條件的礦山采取予以注銷，通過科學(xué)規(guī)劃、踏勘，重新劃定礦區(qū)范圍，整治“半邊山”采石場，優(yōu)化礦山開發(fā)布局，推動采礦行業(yè)轉(zhuǎn)型升級。涉案企業(yè)通過扎實(shí)開展合規(guī)整改，提升了相關(guān)軟硬件設(shè)施，其中5家企業(yè)完成綠色礦山驗(yàn)收，2家企業(yè)年經(jīng)營收入達(dá)到2000萬元以上。

三、典型意義

1.依法能動履職，服務(wù)保障地方采礦行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。檢察機(jī)關(guān)辦理非法采礦犯罪案件，應(yīng)當(dāng)充分考量犯罪事實(shí)和情節(jié)、案發(fā)原因背景、對當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會的影響等因素，準(zhǔn)確把握法律政策界限和開展企業(yè)合規(guī)范圍條件，既要有力打擊犯罪挽回國家損失，也要充分考慮司法辦案對就業(yè)、稅收、行業(yè)發(fā)展的影響，努力實(shí)現(xiàn)辦案政治效果、社會效果與法律效果的有機(jī)統(tǒng)一。

2.創(chuàng)新工作方式，強(qiáng)化對第三方組織的履職監(jiān)督。該系列案中，各涉案企業(yè)的情況不一，合規(guī)建設(shè)內(nèi)容專業(yè)性強(qiáng)，礦山企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營中動態(tài)變化多。為實(shí)現(xiàn)檢察機(jī)關(guān)對第三方組織的履職有效性監(jiān)督，陸川縣檢察院通過對涉案礦山企業(yè)合規(guī)整改前后的情況以無人機(jī)拍攝進(jìn)行3D建模，立體展現(xiàn)整改成效，作為評估第三方組織履職情況及涉案企業(yè)合規(guī)整改情況的客觀依據(jù)。通過縣礦山企業(yè)合規(guī)工作領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)，檢察機(jī)關(guān)對接全縣礦山視頻監(jiān)控系統(tǒng)以及部分行政機(jī)關(guān)行政執(zhí)法數(shù)據(jù)庫，實(shí)時(shí)掌握涉案礦山企業(yè)動態(tài)，積極應(yīng)用大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督工具，強(qiáng)化對第三方組織履職監(jiān)督，確保合規(guī)考察成效。

3.刑事檢察與公益訴訟檢察業(yè)務(wù)實(shí)質(zhì)性融合，提升檢察工作質(zhì)效。一方面，檢察機(jī)關(guān)要牢牢把握職責(zé)定位，推動“四大檢察”協(xié)同發(fā)力，建立健全檢察機(jī)關(guān)各內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)辦案協(xié)作機(jī)制。另一方面，在辦理破壞環(huán)境資源保護(hù)類犯罪案件中，檢察機(jī)關(guān)在提前介入階段即可開展公益訴訟訴前磋商，針對案件反映的突出問題制發(fā)行政檢察建議，以公益訴訟檢察監(jiān)督企業(yè)合規(guī)整改落實(shí)情況，加大公共利益司法保護(hù)力度。

4.啟動行業(yè)合規(guī)，推動檢察機(jī)關(guān)落實(shí)訴源治理責(zé)任。陸川縣檢察院結(jié)合當(dāng)?shù)氐V山行業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展特點(diǎn)，會同主管部門研究針對行業(yè)頑瘴痼疾的整治措施，以系列案推動行業(yè)治理，助力礦山行業(yè)領(lǐng)域形成合規(guī)建設(shè)的法治氛圍。通過礦山“行業(yè)合規(guī)”建設(shè)，當(dāng)?shù)卣涌焱七M(jìn)“半邊山”礦山整治工作。企業(yè)合規(guī)在優(yōu)化當(dāng)?shù)氐V山企業(yè)布局、督促礦山轉(zhuǎn)型升級、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)有序發(fā)展等方面起到積極促進(jìn)作用，實(shí)現(xiàn)“辦理一類案件、規(guī)范一個(gè)行業(yè)”的良好效果。

【關(guān)鍵詞】

高科技民營企業(yè)合規(guī) 串通投標(biāo) 第三方監(jiān)督評估 跟蹤回訪

【要旨】

對于涉案高新技術(shù)型民營企業(yè)，圍繞企業(yè)特點(diǎn)全面做好合規(guī)前調(diào)查，提出整改建議，使涉案企業(yè)明確合規(guī)整改方向。結(jié)合相關(guān)領(lǐng)域的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，指導(dǎo)企業(yè)細(xì)化合規(guī)計(jì)劃，嚴(yán)格督促企業(yè)逐條對照落實(shí)。綜合運(yùn)用多類型評估、考察機(jī)制，確保合規(guī)驗(yàn)收環(huán)節(jié)的質(zhì)量效果。持續(xù)做好不起訴后跟蹤回訪，助力企業(yè)合規(guī)守法經(jīng)營。

一、基本案情

福建省三明市X公司（以下簡稱X公司）系當(dāng)?shù)負(fù)碛懈哔Y質(zhì)高技術(shù)的通信技術(shù)規(guī)模級設(shè)計(jì)、施工、集成企業(yè)。楊某某系X公司法定代表人、總經(jīng)理；王某某系X公司副總經(jīng)理，負(fù)責(zé)對外招投標(biāo)、施工及結(jié)算等業(yè)務(wù)。

X公司在投標(biāo)三明市公安局交警支隊(duì)3個(gè)智能交通系統(tǒng)維保項(xiàng)目過程中，與其它公司串通，由X公司制作標(biāo)書、墊付保證金，并派遣X公司員工冒充參與串標(biāo)公司的投標(biāo)代理人進(jìn)行競標(biāo)，最終上述3個(gè)項(xiàng)目均由X公司中標(biāo)施工建設(shè)，中標(biāo)金額共計(jì)603萬余元。上述項(xiàng)目現(xiàn)已施工完畢，并通過工程驗(yàn)收決算。案發(fā)后楊某某、王某某主動投案。2021年4月，三明市公安局三元分局以X公司、楊某某、王某某涉嫌串通投標(biāo)罪向三明市三元區(qū)檢察院移送審查起訴。2022年1月，檢察機(jī)關(guān)依法對X公司、楊某某、王某某作出不起訴決定。

二、企業(yè)合規(guī)整改情況及效果

一是深入社會調(diào)查啟動企業(yè)合規(guī)。檢察機(jī)關(guān)經(jīng)審查了解，X公司系具有涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)乙級等多項(xiàng)資質(zhì)、多項(xiàng)專利的高資質(zhì)、發(fā)展型民營企業(yè)，企業(yè)綜合實(shí)力在福建省同行業(yè)排名前20名，是三明市該行業(yè)的龍頭企業(yè)，累計(jì)納稅近7000余萬元、企業(yè)員工100余名、擁有專利20余件。案發(fā)后，公司面臨巨大危機(jī)，大量人員有失業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，對當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)和行業(yè)發(fā)展產(chǎn)生一定負(fù)面影響。審查起訴階段，檢察機(jī)關(guān)向X公司送達(dá)《企業(yè)刑事合規(guī)告知書》，該公司在第一時(shí)間提交了書面合規(guī)承諾以及行業(yè)地位、科研力量、納稅貢獻(xiàn)、承擔(dān)社會責(zé)任等證明材料。X公司及楊某某、王某某均自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，涉案項(xiàng)目已施工完畢，并通過竣工驗(yàn)收決算，無實(shí)質(zhì)性危害后果。檢察機(jī)關(guān)經(jīng)過實(shí)地走訪調(diào)研，X公司的合規(guī)承諾具有真實(shí)性、自愿性，符合企業(yè)合規(guī)相關(guān)規(guī)定。檢察機(jī)關(guān)在認(rèn)真審查調(diào)查案件事實(shí)、聽取行政機(jī)關(guān)意見以及審查企業(yè)書面承諾和證明材料基礎(chǔ)上，綜合考慮企業(yè)發(fā)展前景、社會貢獻(xiàn)、一貫表現(xiàn)及企業(yè)當(dāng)前暴露出的經(jīng)營管理機(jī)制疏漏，2021年9月啟動合規(guī)考察程序，確定了3個(gè)月的合規(guī)考察期。

二是扎實(shí)開展第三方監(jiān)督評估。三明市第三方監(jiān)督評估機(jī)制管委會指定3名專業(yè)人員組成第三方組織，對X公司啟動企業(yè)合規(guī)監(jiān)督考察程序。整改期間，檢察機(jī)關(guān)多次與第三方組織、企業(yè)專業(yè)律師團(tuán)隊(duì)會商，針對X公司在投標(biāo)經(jīng)營活動方面存在的風(fēng)險(xiǎn)漏洞，指導(dǎo)企業(yè)修訂、完善《企業(yè)合規(guī)整改方案》和《企業(yè)合規(guī)工作計(jì)劃》，有針對性地督促企業(yè)健全內(nèi)控機(jī)制及合規(guī)管理體系。X公司積極對照實(shí)施，及時(shí)匯報(bào)進(jìn)展情況。檢察機(jī)關(guān)會同第三方組織對合規(guī)計(jì)劃執(zhí)行情況不定期開展靈活多樣的跟蹤檢查評估。

三是公開聽證后作出不起訴決定。2022年1月，第三方組織對X公司企業(yè)合規(guī)整改進(jìn)行驗(yàn)收，經(jīng)評估通過合規(guī)考察。檢察機(jī)關(guān)組織召開聽證會，聽取人大代表、政協(xié)委員、人民監(jiān)督員、偵查機(jī)關(guān)及社會群眾代表對X公司合規(guī)整改的意見，聽證員一致認(rèn)可企業(yè)整改成效。同月，檢察機(jī)關(guān)經(jīng)綜合審查認(rèn)為，X公司、楊某某、王某某等人主動投案、認(rèn)罪認(rèn)罰、主觀惡性較小，相關(guān)項(xiàng)目業(yè)已施工完畢并通過驗(yàn)收，未給社會造成不良影響。且X公司案發(fā)后積極開展有效合規(guī)整改，建立健全相關(guān)制度機(jī)制，堵塞管理漏洞，確保依法經(jīng)營，不斷創(chuàng)造利稅，依法對X公司、楊某某、王某某作出不起訴決定。

四是持續(xù)做好不起訴后跟蹤回訪。檢察機(jī)關(guān)經(jīng)綜合考察聽取各方意見后，依法作出不起訴決定，讓企業(yè)“活下去”，有機(jī)會“經(jīng)營好”，X公司對參與投標(biāo)的13個(gè)項(xiàng)目均進(jìn)行合規(guī)審核，最終中標(biāo)2個(gè)項(xiàng)目，金額100多萬元。檢察機(jī)關(guān)開展“回頭看”，要求X公司對已整改到位部分加強(qiáng)常態(tài)監(jiān)管，較為薄弱環(huán)節(jié)持續(xù)整改。而后檢察機(jī)關(guān)邀請第三方監(jiān)管人員圍繞企業(yè)已整改問題及關(guān)聯(lián)持續(xù)建設(shè)領(lǐng)域進(jìn)行跟蹤回訪，繼續(xù)為企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營提供普法服務(wù)，確保合規(guī)整改效果能夠“長效長治”。

三、典型意義

1.嚴(yán)格把握企業(yè)合規(guī)適用標(biāo)準(zhǔn)、條件，圍繞企業(yè)特點(diǎn)全面做好合規(guī)前調(diào)查。對于涉案高技術(shù)型民營企業(yè)，檢察機(jī)關(guān)會同有關(guān)部門，對涉案公司開展社會調(diào)查，通過市場監(jiān)管、人社、稅務(wù)、工商聯(lián)等平臺，調(diào)查其社會貢獻(xiàn)度、發(fā)展前景、社會評價(jià)、處罰記錄等。同時(shí)研判發(fā)案原因，查找其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和管理缺漏，以“合規(guī)告知書+檢察建議書”形式，提出整改建議，使涉案企業(yè)“合規(guī)入腦”，督促其作出合規(guī)承諾。檢察機(jī)關(guān)在社會調(diào)查時(shí)，主動審查涉案公司是否符合適用條件，及時(shí)征詢涉案企業(yè)、個(gè)人的意見，與本地區(qū)第三方機(jī)制管委會提前溝通，做好合規(guī)前期準(zhǔn)備。

2.多方協(xié)作優(yōu)化合規(guī)計(jì)劃，嚴(yán)格督促企業(yè)逐條對照落實(shí)。依托第三方監(jiān)督評估機(jī)制向相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域的專家“借智借力”，立足X公司自身問題，結(jié)合相關(guān)領(lǐng)域的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，指導(dǎo)企業(yè)優(yōu)化合規(guī)計(jì)劃，對合規(guī)體系運(yùn)行涉及的組織架構(gòu)、事項(xiàng)流程、內(nèi)控機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)整改、文化培塑等進(jìn)行分解細(xì)化，從提升合規(guī)意識、規(guī)范投標(biāo)業(yè)務(wù)操作到健全配套內(nèi)部資金流向監(jiān)管審計(jì)等層面，嚴(yán)格按照時(shí)間表監(jiān)督落實(shí)，做到點(diǎn)面銜接，實(shí)現(xiàn)“合規(guī)入心”。檢察機(jī)關(guān)還會同第三方組織通過多次實(shí)地走訪X公司，與律師團(tuán)隊(duì)等會商研討，指導(dǎo)X公司對合規(guī)計(jì)劃進(jìn)行修訂完善，為后續(xù)推進(jìn)第三方監(jiān)督評估創(chuàng)造重要前提條件。

3.綜合運(yùn)用多類型評估、考察機(jī)制，確保涉案企業(yè)合規(guī)整改實(shí)質(zhì)化。評估程序上，堅(jiān)持問題導(dǎo)向，逐條對照合規(guī)計(jì)劃檢視企業(yè)整改效果，防止走過場的“紙面合規(guī)”?？疾旆绞缴希扇§`活、有效方式，不拘泥于特定形式，在不影響正常生產(chǎn)經(jīng)營的前提下，融合開展實(shí)地考察、聽取匯報(bào)、查閱資料、組織座談、同業(yè)參照等組合方式，推動合規(guī)建設(shè)，強(qiáng)化員工守法意識。企業(yè)通過評估后，檢察機(jī)關(guān)接續(xù)用好公開聽證、人民監(jiān)督員監(jiān)督、人大代表、政協(xié)委員監(jiān)督等方式，以公開促公正，確保合規(guī)驗(yàn)收環(huán)節(jié)的質(zhì)量效果，實(shí)現(xiàn)合規(guī)“成效入檔”，避免合規(guī)建設(shè)流于形式。

作者：孫風(fēng)娟

編輯：丁靚

來源：最高人民檢察院