《人民法院辦理刑事案件排除非法證據(jù)規(guī)程（試行）》的理解與適用
文/戴長(zhǎng)林 朱晶晶
為認(rèn)真貫徹黨的十八屆三中、四中全會(huì)改革要求，嚴(yán)格落實(shí)中央深改組審議通過的《關(guān)于推進(jìn)以審判為中心的刑事訴訟制變改革的意見》、《關(guān)于辦理刑事案件嚴(yán)格排除非法證據(jù)若干問題的規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《嚴(yán)格排除非法證據(jù)規(guī)定》）等文件，最高人民法院制定《人民法院辦理刑事案件排除非法非法證據(jù)規(guī)程（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《非法證據(jù)排除規(guī)程》）?！斗欠ㄗC據(jù)排除規(guī)程》共計(jì)36條，重申中央改革文件對(duì)非法證據(jù)范圍的規(guī)定，重點(diǎn)針對(duì)非法證據(jù)排除程序適用中存在的啟動(dòng)難、證明難、認(rèn)定難、排除難等問題，進(jìn)一步明確人民法院審查和排除非法證據(jù)的具體規(guī)則和流程，有助于審判人員進(jìn)一步樹立規(guī)則意識(shí)、證據(jù)意識(shí)、程序意識(shí)，有效防范冤假錯(cuò)案發(fā)生。
一、明確非法證據(jù)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和排除方式
1．明確被告人供述的排除規(guī)則。對(duì)被告人供述合法性的認(rèn)定是目前非法證據(jù)排除規(guī)則的核心問題?！斗欠ㄗC據(jù)排除規(guī)程》重申中央改革文件對(duì)非法證據(jù)范圍的規(guī)定，明確規(guī)定采用刑訊逼供、威脅、非法限制人身自由等方法收集的供述應(yīng)當(dāng)予以排除。同時(shí)，《非法證據(jù)排除規(guī)程》重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了重復(fù)性供述排除規(guī)則及兩種例外情形：采用刑訊逼供方法使被告人作出供述，之后被告人受該刑汛逼供行為影響而作出的與該洪述相同的重復(fù)性供述，應(yīng)當(dāng)一并排除，但下列情形除外：（一）偵查期間，根據(jù)控告、舉報(bào)或者主動(dòng)發(fā)現(xiàn)等，偵查機(jī)關(guān)確認(rèn)或者不能排除以非法方法收集訌E據(jù)而更換偵查人員，其他偵查人員再次訊問時(shí)告知訴訟權(quán)利和認(rèn)罪的法律后果，被告人自愿供述的；（二）審查逮捕、審查起訴和審判期間，檢察人員、審判人員訊問時(shí)告知訴訟權(quán)利和認(rèn)罪的法律后果，被告人自愿供述的。
2．明確證人證言和被害人陳述的排除規(guī)則。采取暴力、威脅以及非法限制人身自由等方法收集證人證言、被害人陳述，不僅嚴(yán)重?fù)p害司法的公正性和公信力，而且通過非法取證所刻意制造的虛假印證，極易導(dǎo)致冤假錯(cuò)案。《非法證據(jù)排除規(guī)程》明確，采用暴力、威脅以及非法限制人身自由等非法方法收集的證人證言、被害人陳述，應(yīng)當(dāng)予以排除。
3．明確實(shí)物證據(jù)的排除規(guī)則。為有效保護(hù)公民住宅權(quán)、隱私權(quán)等憲法權(quán)利，《非法證據(jù)排除規(guī)程》重申《嚴(yán)格排除非法證據(jù)規(guī)定》相關(guān)規(guī)定，確立了非法實(shí)物證據(jù)的排除規(guī)則，并將非法實(shí)物證據(jù)進(jìn)一步限定為采用非法搜查、扣押等措施取得的實(shí)物證據(jù)，即：采用非法搜查、扣押等違反法定程序的方法收集物證、書證，可能嚴(yán)重影響司法公正的，應(yīng)當(dāng)予以補(bǔ)正或者作出合理解釋；不能補(bǔ)正或者作出合理解釋的，對(duì)有關(guān)證據(jù)應(yīng)當(dāng)予以排除。所謂“非法搜查、扣押”，主要是指未經(jīng)依謝比準(zhǔn)或授權(quán)而濫用搜查、扣押措施。
司法實(shí)踐中，要正確區(qū)分非法證據(jù)和瑕疵證據(jù)。刑事訴訟法規(guī)定的非法證據(jù)有特定的含義，只有通過違反法定程序并且嚴(yán)重侵犯人權(quán)（或者嚴(yán)重影響司法公正）的非法方法收集的證據(jù)，才屬于“非法證據(jù)”；瑕疵證據(jù)雖然也涉及違反取證程序的情形，但一般是指收集證據(jù)的時(shí)間、地點(diǎn)、簽名等技術(shù)性違法，并不侵犯被告人基本權(quán)利，例如，詢問證人的地點(diǎn)不符合規(guī)定的，收集調(diào)取的物證、書證，在勘查筆錄、提取筆錄上沒有偵查人員等相關(guān)人員簽名的等等，這些并非非法證據(jù)排除制度意義上的“非法證據(jù)”。實(shí)踐中，多地法院將非法址據(jù)與瑕疵址據(jù)相混淆，不當(dāng)?shù)財(cái)U(kuò)大了非法證據(jù)的范圍，沖淡了非法證據(jù)排除制度的功能和價(jià)值，應(yīng)當(dāng)引起重視。
二、庭前會(huì)議對(duì)證據(jù)收集合法性爭(zhēng)議的處理
1．庭前全面閱卷。為全面掌握案件情況，確保法庭集中審理，承辦法官在開庭審理前應(yīng)當(dāng)閱卷，并對(duì)證據(jù)收集的合法性進(jìn)行審查：（1）被告人在偵查、審查起訴階段是否提出排除非法證據(jù)申請(qǐng)；提出申請(qǐng)的，是否提供相關(guān)線索或者材料。（2）偵查機(jī)關(guān)、人民儉察院是否對(duì)證據(jù)收集的合法性進(jìn)行調(diào)查核實(shí)；調(diào)查核實(shí)的，是否作出調(diào)查結(jié)論。（3）對(duì)于重大案件，人民檢察院駐看守所檢察人員在偵查終結(jié)前是否核查訊問的合法性，是否對(duì)核查過程同步錄音錄像；進(jìn)行核查的，是否作出核查結(jié)論。（4）對(duì)于人民撿察院在審查逮捕、審查起訴階段排除的非法證據(jù)，是否隨案移送并寫明為依法排除的非法證據(jù)。對(duì)證據(jù)收集的合法性進(jìn)行審查后，人民法院認(rèn)為需要補(bǔ)充證據(jù)材料的，應(yīng)當(dāng)通知人民檢察院在三日內(nèi)補(bǔ)送。
2．權(quán)利告知。人民法院向被告人及其辯護(hù)人送達(dá)起訴書副本時(shí)，應(yīng)當(dāng)告知其有權(quán)在開庭審理前申請(qǐng)排除非法證據(jù)并同時(shí)提供相關(guān)線索或者材料。上述情況應(yīng)當(dāng)記錄在案。在開庭審理前告知被告人有權(quán)申請(qǐng)排除非法證據(jù)，可以有效防止被告人到庭審階段才提出相關(guān)申請(qǐng)，保證庭審的集中性和有序性。同時(shí)，為確保被告方有效取得相關(guān)線索或者材料，依法中請(qǐng)排除非法證據(jù)，被告人申請(qǐng)排除非法證據(jù)，但沒有辯護(hù)人的，人民法院應(yīng)當(dāng)通知法律援助機(jī)構(gòu)指派律師為其提供辯護(hù)。
3．關(guān)于申請(qǐng)的提出及對(duì)申請(qǐng)的審查。為防止被告人濫用申請(qǐng)權(quán)，避免造成司法資源的浪費(fèi)，《非法證據(jù)排除規(guī)程》對(duì)被告人提出申請(qǐng)的條件、形式及時(shí)限等問題進(jìn)行了規(guī)范。
?。?）申請(qǐng)的條件。被告人及其辯護(hù)人申請(qǐng)排除非法證據(jù)，應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)線索或者材料?！熬€索”是指內(nèi)容具體、指向明確的涉嫌非法取證的人員、時(shí)間、地點(diǎn)、方式等；“材料”是指能夠反映非法取證的傷情照片、體檢記錄、醫(yī)院病歷、訊問筆錄、訊問錄音錄像或者同監(jiān)室人員的證言等。如果被告人僅僅泛泛地辯稱自己遭到刑訊逼供，而提不出任何涉嫌對(duì)其刑訊的人員、時(shí)間、地點(diǎn)、方式等細(xì)節(jié)信息，就未能完成初步的舉證責(zé)任。（2）申請(qǐng)的形式。被告人及其辯護(hù)人申請(qǐng)排除非法證據(jù)，應(yīng)當(dāng)向人民法院提交書面申請(qǐng)。被告人書寫確有困難的，可以口頭提出申請(qǐng)，但應(yīng)當(dāng)記錄在案，并由被告人簽名或者捺印。（3）申請(qǐng)的時(shí)限。被告人及其辯護(hù)人申請(qǐng)排除非法證據(jù)，應(yīng)當(dāng)在開庭審理前提出，但在庭審期間發(fā)現(xiàn)相關(guān)線索或者材料等情形除外。
根據(jù)司法實(shí)際，人民法院受理被告人的申請(qǐng)后，對(duì)申請(qǐng)的審查及處理方式可分為以下三種情形：（1）被告人及其辯護(hù)人申請(qǐng)排除非法證據(jù)，并提供相關(guān)線索或者材料的，人民法院應(yīng)當(dāng)召開庭前會(huì)議，并在召開庭前會(huì)議三日前將申請(qǐng)書和相關(guān)線索或者材料的復(fù)制件送交人民檢察院。（2）被告人及其辯護(hù)人申請(qǐng)排除非法證據(jù)，未提供相關(guān)線索或者材料的，人民法院應(yīng)當(dāng)告知其補(bǔ)充提交。被告人及其辯護(hù)人未能補(bǔ)充的，人民法院對(duì)申請(qǐng)不予受理，并在開庭審理前告知被告人及其辯護(hù)人。（3）對(duì)于可能判處無期徒刑、死刑或者黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪、嚴(yán)重毒品犯罪等重大案件，被告人在駐看守所檢察人員對(duì)訊問的合法性進(jìn)行核查詢問時(shí)，明確表示偵查階段沒有刑訊逼供等非法取證情形，在審判階段又提出排除非法證據(jù)申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)說明理由，人民法院經(jīng)審查對(duì)證據(jù)收集的合法性沒有疑問的，可以駁回申請(qǐng)；駐看守所檢察人員在重大案件偵查終結(jié)前未對(duì)訊問的合法性進(jìn)行核查詢問，或者未對(duì)核查詢問過程全程同步錄音錄像，被告人及其辯護(hù)人在審判階段提出排除非法證據(jù)申請(qǐng)，提供相關(guān)線索或者材料，人民法院對(duì)證據(jù)收集的合法性有疑問的，應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行調(diào)查。
4．庭前會(huì)議中證據(jù)的出示方式。為充分發(fā)揮庭前會(huì)議程序在解決證據(jù)收集合法性爭(zhēng)議方面的預(yù)期功能，需要促使控辯雙方就爭(zhēng)議問題充分交換意見，積極進(jìn)行協(xié)商。關(guān)于在庭前會(huì)議中能否播放訊問錄音錄像和通知相關(guān)人員到會(huì)的問題，在起草過程中形成三種意見：一種意見認(rèn)為，在庭前會(huì)議中能否播放錄音錄像或者通知相關(guān)人員到會(huì)，情況比較復(fù)雜，可交由審判人員根據(jù)案件情況作出判斷，不宜具體規(guī)定；一種意見認(rèn)為，為了避免庭前會(huì)議取代法庭審理的質(zhì)疑，應(yīng)當(dāng)明確禁止在庭前會(huì)議中播放錄音錄像或者通知相關(guān)人員到會(huì)，待庭審一并解決；第三種意見認(rèn)為，錄音錄像與訊問筆錄等書面材料性質(zhì)相同，對(duì)于有訊問錄音錄像的案件，在庭前會(huì)議中播放錄音錄像有助于盡早解決證據(jù)合法性爭(zhēng)議，確保法庭集中審理。根據(jù)試點(diǎn)工作和征求意見情況，我們同意第三種意見，即：人民法院可以對(duì)有關(guān)材料進(jìn)行核實(shí)，經(jīng)控辯雙方申請(qǐng)，可以有針對(duì)性地播放訊問錄音錄像。
5．庭前會(huì)議對(duì)證據(jù)收集合法性爭(zhēng)議的處理方式。立足司法實(shí)際，《非法證據(jù)排除規(guī)程》將庭前會(huì)議對(duì)證據(jù)收集合法性的處理方式概括為四種情形：（1）在庭前會(huì)議中，人民檢察院可以撤回有關(guān)證據(jù)。撤回的證據(jù)，沒有新的理由，不得在庭審中出示。（2）被告人及其辯護(hù)人可以撤回排除非法證據(jù)的申請(qǐng)；撤回申請(qǐng)后，沒有新的線索或者材料，不得再次對(duì)有關(guān)證據(jù)提出排除申請(qǐng)。（3）控辯雙方在庭前會(huì)議中對(duì)證據(jù)收集的合法性達(dá)成一致意見的，法庭應(yīng)當(dāng)在庭審中向控辯雙方核實(shí)并當(dāng)庭予以確認(rèn)。對(duì)于一方在庭審中反悔的，除有正當(dāng)理由外，法庭一般不再進(jìn)行審查。（4）對(duì)于控辯雙方在庭前會(huì)議中對(duì)證據(jù)收集是否合法未達(dá)成一致意見的情形，《嚴(yán)格排除非法證據(jù)規(guī)定》第26條規(guī)定，人民法院對(duì)證據(jù)收集的合法性有疑問的，應(yīng)當(dāng)在庭審中進(jìn)行調(diào)查；人民法院對(duì)證據(jù)合法性沒有疑問，且沒有新的線索或材料表明可能存在非法取證的，可以決定不再進(jìn)行調(diào)查。但有意見認(rèn)為，該規(guī)定容易引起以庭前會(huì)議取代法庭調(diào)查的質(zhì)疑。根據(jù)司法實(shí)際和試點(diǎn)工作情況，《非法證據(jù)排除規(guī)程》規(guī)定：“控辯雙方在庭前會(huì)議中對(duì)證據(jù)收集的合法性未達(dá)成一致意見，人民法院應(yīng)當(dāng)在庭審中進(jìn)行調(diào)查，但公訴人提供的相關(guān)證據(jù)材料確實(shí)、充分，能夠排除非法取證情形，且沒有新的線索或者材料表明可能存在非法取證的，庭審調(diào)查舉證、質(zhì)證可以簡(jiǎn)化?！边@一規(guī)定對(duì)《嚴(yán)格排除非法證據(jù)規(guī)定》予以細(xì)化和完善，實(shí)現(xiàn)了庭前會(huì)議和法庭調(diào)查的銜接，既是對(duì)庭前會(huì)議功能和效力的肯定，也可以避免庭前會(huì)議處理結(jié)果面臨不必要的爭(zhēng)議，與《嚴(yán)格排除非法證據(jù)規(guī)定》在本質(zhì)上是一致的。
三、法庭審理階段對(duì)證據(jù)收集合法性爭(zhēng)議的處理
1．對(duì)當(dāng)庭提出的排除非法證據(jù)申請(qǐng)的處理。被告人及其辯護(hù)人在開庭審理前未中晴排除非法證據(jù)，在庭審過程中提出申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。人民法院經(jīng)審查，對(duì)證據(jù)收集的合法性有疑問的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查；沒有疑問的，應(yīng)當(dāng)駁回申請(qǐng)。人民法院駁回排除非法證據(jù)的申請(qǐng)后，被告人及其辯護(hù)人沒有新的線索或者材料，以相同理由再次提出申請(qǐng)的，人民法院不再審查。
2．以先行調(diào)查為原則，以法庭調(diào)查結(jié)束前調(diào)查為例外。人民法院決定對(duì)證據(jù)收集的合法性進(jìn)行法庭調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)先行當(dāng)庭調(diào)查。對(duì)于被申請(qǐng)排除的證據(jù)和其他犯罪事實(shí)沒有關(guān)聯(lián)等情形，為防止庭審過分遲延，可以先凋查其他犯罪事實(shí)，再對(duì)證據(jù)收集的合法性進(jìn)行調(diào)查。需要強(qiáng)調(diào)的是，在對(duì)證據(jù)收集合法性的法庭調(diào)查程序結(jié)束前，不得對(duì)有關(guān)證據(jù)出示、宣讀。
3．證據(jù)收集合法性的證明責(zé)任和證明方式。證據(jù)收集合法性的舉證責(zé)任由人民檢察院承擔(dān)。公訴人對(duì)證據(jù)收集的合法性加以證明，可以出示訊問筆錄、提訊登記、體檢記錄、錄取強(qiáng)制措施或者偵查措施的法律文書、偵查終結(jié)前對(duì)訊問合法性的核查材料等證據(jù)材料．也可以針對(duì)被告人及其辯護(hù)人提出異議的訊問時(shí)段播放訊問錄音錄像，提請(qǐng)法庭通知偵查人員或者其他人員出庭說明情況。需要注意的是，這里規(guī)定的“出示訊問筆錄”、“播放訊問錄音錄像”，關(guān)注的是供述的證據(jù)能力問題，因供述的合法性尚存爭(zhēng)議，故此時(shí)不能具體宣讀訊問筆錄或者播放訊問錄音錄像的具體供述，只是基于訊問筆錄、訊問錄音錄像顯示的訊問時(shí)間、地點(diǎn)、提問內(nèi)容等事項(xiàng)，審查訊問過程的合法性。與偵查訊問筆錄和訊問錄音錄像不同，對(duì)訊問合法性的核查材料可以直接反映被告人是否提出過刑訊逼供或者非法取證問題，公訴人出示相關(guān)核查材料時(shí)，可以宣讀核查材料的具體內(nèi)容或者播放核查錄音錄像，被告人可以進(jìn)行質(zhì)證、辯論。在對(duì)證據(jù)收集的合法性進(jìn)行調(diào)查時(shí)，不得以偵查人員簽名并加蓋公章的說明材料替代偵查人員出庭。偵查人員或者其他人員出庭的，應(yīng)當(dāng)向法庭說明證據(jù)收集過程，并就相關(guān)情況接受發(fā)問。經(jīng)人民法院通知，偵查人員不出庭說明情況，不能排除以非法方法收集證據(jù){青形的，對(duì)有關(guān)證據(jù)應(yīng)當(dāng)予以排除。
4．證據(jù)收集合法性的證明標(biāo)準(zhǔn)。經(jīng)法庭審理，具有下列情形之一的。對(duì)有關(guān)證據(jù)應(yīng)當(dāng)予以排除：（一）確認(rèn)以非法方法收集證據(jù)的。（二）應(yīng)當(dāng)對(duì)訊問過程錄音錄像的案件沒有提供訊問錄音錄像，或者訊問錄音錄像存在選擇性錄制、剪接、刪改等情形，現(xiàn)有證據(jù)不能排除以非法方法收集證據(jù)的。（三）偵查機(jī)關(guān)除緊急情況外沒有在規(guī)定的辦案場(chǎng)所訊問，現(xiàn)有證據(jù)不能排除以非法方法收集證據(jù)的。（四）駐看守所檢察人員在重大案件偵查終結(jié)前未對(duì)訊問合法性進(jìn)行核查，或者未對(duì)核查過程同步錄音錄像，或者錄音錄像存在選擇性錄制、剪接、刪改等情形，現(xiàn)有證據(jù)不能排除以非法方法收集證據(jù)的。（五）其他不能排除存在以非法方法收集證據(jù)的。
5．法庭對(duì)證據(jù)收集合法性爭(zhēng)議的裁判方式。人民法院對(duì)證據(jù)收集的合法性進(jìn)行調(diào)查后，應(yīng)當(dāng)當(dāng)庭作出是否排除有關(guān)證據(jù)的決定。必要時(shí)可以宣布休庭，由合議庭評(píng)議或者提交審判委員會(huì)討論，再次開庭時(shí)宣布決定。但無論是當(dāng)庭還是休庭后作出決定，存法庭作出相關(guān)決定之前不得對(duì)有關(guān)證據(jù)宣讀、質(zhì)證。
四、二審階段對(duì)證據(jù)收集合法性爭(zhēng)議的處理
《非法證據(jù)排除規(guī)程》立足司法實(shí)際，對(duì)二審階段關(guān)于收集證據(jù)合法性爭(zhēng)議的處理作出具體規(guī)定，可以概括為以下三種情形：
1．被告人在一審期間沒有申請(qǐng)排除非法證據(jù)，在二審期間才提出申請(qǐng)的，、《非法證據(jù)排除規(guī)程》對(duì)二審法院應(yīng)當(dāng)審查的情形作了限定：“被告人及其辯護(hù)人在第一審程序中未提出排除非法證據(jù)的申請(qǐng)，在第二審程序中提出申請(qǐng)，有下剁情形之一的，第二審人民法院應(yīng)當(dāng)審查：（一）第一審人民法院沒有依法告知被告人申請(qǐng)排除非法證據(jù)的權(quán)利的；（二）被告人及其辯護(hù)人在第一一審?fù)徍蟀l(fā)現(xiàn)涉嫌非法取證的相關(guān)線索或者材料的?！?br/> 2．被告人在一審期間申請(qǐng)排除非法證據(jù)，但一審法院未予審查的。第一審人民法院對(duì)被告人及其辯護(hù)人排除非法證據(jù)的申請(qǐng)未予審查，并以有關(guān)證據(jù)作為定案的根據(jù)，可能影響公正審判的，第二審人民法院應(yīng)當(dāng)裁定撤銷原判，發(fā)回原審人民法院重新審判。
3．控辯雙方對(duì)一審法院的審查結(jié)論提出異議的?？剞q雙方對(duì)證據(jù)收集合法性裁判不服，不能單獨(dú)就此提出上訴、抗訴，但可在上訴、抗訴中將之作為理由。人民檢察院、被告人及其法定代理人提出抗訴、上訴，對(duì)第一審人民法院有關(guān)證據(jù)收集合法性的審查、調(diào)查結(jié)論提出異議的，第二審人民法院應(yīng)當(dāng)審查。第一審人民法院對(duì)依法應(yīng)當(dāng)排除的非法證據(jù)未予排除的，第二審人民法院可以依法排除相關(guān)證據(jù)。
需要強(qiáng)調(diào)的是，為避免因人民檢察院怠于舉證而引發(fā)不必要的程序爭(zhēng)議，如果人民檢察院在第一審程序中未出示證明證據(jù)收集合法性的證據(jù)，第一審人民法院依法排除有關(guān)證據(jù)的，人民檢察院在第二審程序中不得出示之前未出示的證據(jù)，但在第一審程序后發(fā)現(xiàn)的除外。
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