黃艷蘭貪污違法所得沒收案
�。z例第129號(hào)）
【關(guān)鍵詞】
違法所得沒收? 利害關(guān)系人異議? 善意第三方
【要旨】
檢察機(jī)關(guān)在適用違法所得沒收程序中，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)證明有犯罪事實(shí)以及申請(qǐng)沒收的財(cái)產(chǎn)屬于違法所得及其他涉案財(cái)產(chǎn)的舉證責(zé)任。利害關(guān)系人及其訴訟代理人參加訴訟并主張權(quán)利，但不能提供合法證據(jù)或者其主張明顯與事實(shí)不符的，應(yīng)當(dāng)依法予以辯駁。善意第三方對(duì)申請(qǐng)沒收財(cái)產(chǎn)享有合法權(quán)利的，應(yīng)當(dāng)依法予以保護(hù)。
【基本案情】
犯罪嫌疑人黃艷蘭，女，原某市物資總公司（簡稱物資總公司）總經(jīng)理、法定代表人。
利害關(guān)系人施某某，黃艷蘭朋友。
利害關(guān)系人鄧某某，黃艷蘭親屬。
利害關(guān)系人A銀行股份有限公司上海分行（簡稱A銀行上海分行）。
利害關(guān)系人B銀行股份有限公司上海市南支行（簡稱B銀行市南支行）。
利害關(guān)系人C銀行股份有限公司上海市虹橋開發(fā)區(qū)支行（簡稱C銀行虹橋支行）。
1993年5月至1998年8月，物資總公司用自有資金、銀行貸款及融資借款經(jīng)營期貨等業(yè)務(wù)，由黃艷蘭等人具體操作執(zhí)行。其間，黃艷蘭利用職務(wù)上的便利，先后控制和使用包括D商貿(mào)有限公司（簡稱D公司）等多個(gè)銀行賬戶和證券賬戶進(jìn)行期貨交易，累計(jì)盈利人民幣1.8億余元，其中1.1億余元未納入物資總公司管理，由黃艷蘭實(shí)際控制。
1997年7月至1999年4月，黃艷蘭直接或指使他人先后從D公司等六個(gè)賬戶轉(zhuǎn)出人民幣3000.35萬元，以全額付款方式在上海購買2套房產(chǎn)，又向A銀行上海分行、B銀行市南支行、C銀行虹橋支行按揭貸款在上海購買50套房產(chǎn)，分別登記在李某某（黃艷蘭親屬）、施某某等人名下。在公司改制過程中，黃艷蘭隱匿并占有上述房產(chǎn)。
2000年12月，涉案20套房產(chǎn)因涉及民事糾紛被法院查封。為逃避債務(wù)，黃艷蘭指使其親屬李某某將另外32套房產(chǎn)的合同權(quán)益虛假轉(zhuǎn)讓給施某某和高某某（施某某朋友），后又安排鄧某某與施某某、高某某簽訂委托合同，繼續(xù)由鄧某某全權(quán)管理該房產(chǎn)。之后，黃艷蘭指使鄧某某出售15套，用部分售房款和剩余的17套房產(chǎn)（登記在施某某、高某某名下）出租所得款項(xiàng)又購買6套房產(chǎn)，其中4套登記在施某某名下，2套登記在蔣某（鄧某某親屬）名下，另將部分售房款和出租款存入以施某某等人名義開設(shè)的銀行賬戶。經(jīng)查，上述23套房產(chǎn)均以按揭貸款方式購買。2002年12月至2003年5月，廣西壯族自治區(qū)桂林市人民檢察院依法查封了涉案23套房產(chǎn)，依法凍結(jié)施某某等人銀行賬戶內(nèi)存款人民幣90余萬元、美元2.7萬余元。
【訴訟過程】
2002年8月14日，桂林市人民檢察院以涉嫌貪污罪對(duì)黃艷蘭立案偵查，查明黃艷蘭已于2001年12月8日逃匿境外。2002年8月16日，桂林市人民檢察院決定對(duì)黃艷蘭刑事拘留，同年12月30日決定逮捕。2005年5月23日，國際刑警組織對(duì)黃艷蘭發(fā)布紅色通報(bào)。2016年12月23日，桂林市人民檢察院向桂林市中級(jí)人民法院提出沒收違法所得申請(qǐng)。利害關(guān)系人施某某、鄧某某、A銀行上海分行、B銀行市南支行、C銀行虹橋支行申請(qǐng)參加訴訟，對(duì)涉案財(cái)產(chǎn)主張權(quán)利。2018年11月15日，桂林市中級(jí)人民法院作出裁定，依法沒收黃艷蘭實(shí)施貪污犯罪所得23套房產(chǎn)、銀行賬戶內(nèi)存款人民幣90余萬元、美元2.7萬余元及利息，依法向A銀行上海分行、B銀行市南支行、C銀行虹橋支行支付貸款欠款本金、利息及實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用。利害關(guān)系人施某某、鄧某某不服提出上訴。2019年6月29日，廣西壯族自治區(qū)高級(jí)人民法院駁回上訴，維持一審裁定。
【檢察履職情況】
（一）詳細(xì)梳理貪污資金流向，依法認(rèn)定涉案財(cái)產(chǎn)屬于貪污違法所得。檢察機(jī)關(guān)經(jīng)審查在案資金流向相關(guān)證據(jù)，結(jié)合對(duì)黃艷蘭實(shí)施貪污犯罪行為的分析，證實(shí)黃艷蘭貪污公款后購買52套房產(chǎn)，其中2套以全額付款方式購買，50套以抵押貸款方式購買。司法機(jī)關(guān)已在相關(guān)民事訴訟中依法強(qiáng)制執(zhí)行20套，黃艷蘭指使鄧某某出售15套，后用售房款和出租剩余17套房產(chǎn)所得款項(xiàng)又購買6套房產(chǎn)，另將部分售房款和出租房屋所得款項(xiàng)存入施某某等人名下銀行賬戶。因此，在案23套房產(chǎn)以及存入施某某等人名下銀行賬戶中的款項(xiàng)，均系黃艷蘭貪污犯罪所得，依法應(yīng)予以沒收。
�。ǘ┽槍�(duì)性開展舉證、質(zhì)證、答辯，依法駁斥利害關(guān)系人不當(dāng)異議。在開庭審理過程中，利害關(guān)系人鄧某某及其訴訟代理人提出，以李某某名義開設(shè)的E期貨賬戶曾轉(zhuǎn)出3077萬元至黃艷蘭控制的D公司賬戶，購房資金來源于李某某從事期貨交易的收益，并向法庭提交了開戶資料等證據(jù)。出庭檢察員對(duì)此從證據(jù)的合法性、真實(shí)性和關(guān)聯(lián)性等方面，發(fā)表質(zhì)證意見，提出鄧某某及其訴訟代理人提交的開戶資料等證據(jù)均為復(fù)印件，均未加蓋出具單位公章，并有明顯涂改痕跡，不具備證據(jù)的真實(shí)性。同時(shí)，根據(jù)證監(jiān)會(huì)對(duì)涉案部分期貨合約交易中有關(guān)單位和個(gè)人違規(guī)行為的處罰決定、期貨公司出具的說明等書證、司法會(huì)計(jì)鑒定意見、檢驗(yàn)鑒定意見以及相關(guān)證人證言，足以證實(shí)E期貨賬戶系由黃艷蘭指揮物資總公司工作人員開設(shè)和操作，賬戶內(nèi)的保證金和資金高度可能屬于物資總公司的公款。鄧某某及其訴訟代理人所提意見與本案證據(jù)證明的事實(shí)不符，建議法庭不予采納。另一利害關(guān)系人施某某及其訴訟代理人提出，施某某、高某某名下房產(chǎn)系施某某合法財(cái)產(chǎn)。對(duì)此，出庭檢察員答辯指出，上述房產(chǎn)是相關(guān)民事糾紛過程中，黃艷蘭為逃避債務(wù)，與李某某、黃某一（黃艷蘭親屬）串通，將涉案房產(chǎn)登記到二人名下。且在變更登記后，施某某即將涉案房產(chǎn)委托給鄧某某全權(quán)管理，涉案房產(chǎn)仍由鄧某某實(shí)際控制，售房款、出租款等也均由鄧某某控制和使用。施某某無法提交購房資金來源的證據(jù)，以證明其實(shí)際支付了購房款。因此，施某某及其訴訟代理人所提意見，與本案證據(jù)證明的事實(shí)不符，不應(yīng)支持。法院對(duì)檢察機(jī)關(guān)上述意見均予采納。
（三）依法認(rèn)定其他利害關(guān)系人身份，切實(shí)保護(hù)善意第三方合法權(quán)益。涉案23套房產(chǎn)均系黃艷蘭利用貪污所得資金支付首付款后，向A銀行上海分行、B銀行市南支行、C銀行虹橋支行以按揭貸款方式購買，三家銀行對(duì)按揭貸款房產(chǎn)依法進(jìn)行抵押，約定了擔(dān)保債權(quán)的范圍。訴訟期間，三家銀行及其訴訟代理人提出，涉案房產(chǎn)的借款合同均合法有效，并享有抵押權(quán)，依法應(yīng)當(dāng)優(yōu)先受償。檢察機(jī)關(guān)經(jīng)審查認(rèn)為，三家銀行既未與黃艷蘭串通，亦不明知黃艷蘭購房首付款系貪污贓款，依法應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為善意第三方，其合法權(quán)益應(yīng)當(dāng)予以保護(hù)。根據(jù)《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于適用犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件違法所得沒收程序若干問題的規(guī)定》第七條第一款、第二款規(guī)定，檢察機(jī)關(guān)依法認(rèn)定上述三家銀行系本案的“其他利害關(guān)系人”，對(duì)三家銀行主張的優(yōu)先受償權(quán)，依法予以支持。
【指導(dǎo)意義】
�。ㄒ唬├﹃P(guān)系人對(duì)申請(qǐng)沒收財(cái)產(chǎn)提出異議或主張權(quán)利的，檢察人員出庭時(shí)應(yīng)當(dāng)作為質(zhì)證重點(diǎn)。根據(jù)《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于適用犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件違法所得沒收程序若干問題的規(guī)定》第十五條的規(guī)定，利害關(guān)系人在訴訟中對(duì)檢察機(jī)關(guān)申請(qǐng)沒收的財(cái)產(chǎn)屬于違法所得及其他涉案財(cái)產(chǎn)等相關(guān)事實(shí)及證據(jù)有異議的，可以提出意見；對(duì)申請(qǐng)沒收財(cái)產(chǎn)主張權(quán)利的，應(yīng)當(dāng)出示相關(guān)證據(jù)。對(duì)于其提供的證據(jù)不合法，或其異議明顯與客觀事實(shí)不符的，出庭檢察人員應(yīng)當(dāng)圍繞財(cái)產(chǎn)狀態(tài)、財(cái)產(chǎn)來源、與違法犯罪的關(guān)系等內(nèi)容，有針對(duì)性地予以駁斥，建議人民法院依法不予支持。
�。ǘ┥埔獾谌綄�(duì)申請(qǐng)沒收財(cái)產(chǎn)享有合法權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)依法保護(hù)。對(duì)申請(qǐng)沒收財(cái)產(chǎn)因抵押而享有優(yōu)先受償權(quán)的債權(quán)人，或者享有其他合法權(quán)利的利害關(guān)系人，如果在案證據(jù)能夠證明其在抵押權(quán)設(shè)定時(shí)對(duì)該財(cái)產(chǎn)系違法所得不知情，或者有理由相信該財(cái)產(chǎn)為合法財(cái)產(chǎn)，依法應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為善意第三方，對(duì)其享有的擔(dān)保物權(quán)或其他合法權(quán)利，依法應(yīng)當(dāng)予以保護(hù)。
【相關(guān)規(guī)定】
《中華人民共和國刑法》第三百八十二條第一款
《中華人民共和國合同法》第一百零七條、第二百零五條
《中華人民共和國擔(dān)保法》第三十三條、第四十六條
《中華人民共和國刑事訴訟法》第二百九十八條、第二百九十九條、第三百條
《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第十二章第四節(jié)
《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于適用犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件違法所得沒收程序若干問題的規(guī)定》第一條至第三條，第五條至第十條，第十三條至十七條