（本指引于2020年12月30日上海市律師協(xié)會業(yè)務研究指導委員會通訊表決通過）
第一章 總則
1.1【指引依據(jù)】為幫助和規(guī)范上海市律師辦理有關遺囑見證非訴訟法律業(yè)務，提高本市律師辦理該類業(yè)務的服務質量和水平，防范執(zhí)業(yè)風險，根據(jù)《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國律師法》等有關規(guī)定，制定本操作指引，供律師辦理相關法律業(yè)務時參考。
1.2【遺囑釋義】本指引所稱遺囑是指遺囑人生前在法律允許的范圍內，按照法律規(guī)定的方式處分其個人合法財產(chǎn)或者處理其他事務，并在其死亡時發(fā)生效力的單方法律行為。
1.3【遺囑見證釋義】本指引所稱律師遺囑見證是指律師事務所接受遺囑人的委托，指派兩名或兩名以上見證律師，根據(jù)見證律師本人親身所見，以見證律師的名義依法對遺囑人所立遺囑簽署行為的真實性、合法性進行證明的一種活動。
1.4【遺囑見證的律師】從事遺囑見證工作的律師必須具備律師資格，并持有中華人民共和國律師執(zhí)業(yè)證。遺囑見證應當由兩名律師共同辦理。
1.5【遺囑見證的范圍】律師遺囑見證的時間應當是遺囑人以及相關人員被見證的行為發(fā)生之時，律師遺囑見證的空間應當是律師本人在見證時視野所能見到的范圍。
1.6【勤勉義務】律師應能真實地反映并客觀地確認正在發(fā)生的法律行為，依照與見證遺囑相關的法律法規(guī)及本指引的要求，盡到審慎、勤勉義務，防止出現(xiàn)因工作失誤導致的足以引起遺囑無效的法律瑕疵。
1.7【利益沖突】律師應注意避免利益沖突，不得辦理與本人、配偶或本人、配偶的近親屬有利害關系的遺囑見證業(yè)務。
1.8【職業(yè)道德與保密義務】律師應當嚴守職業(yè)道德，恪守執(zhí)業(yè)紀律。律師對委托人申請辦理的遺囑見證事務，以及在辦理遺囑見證過程中所知悉的委托人的商業(yè)秘密或個人隱私，應當嚴格保密。
第二章 建立法律服務關系
2.1 【委托前的審查】律師應當通過觀察、詢問，對遺囑人的民事行為能力與遺囑能力進行判斷。律師可以要求遺囑人提交司法鑒定機構或醫(yī)院、醫(yī)生開具的精神狀態(tài)的證明。除遺囑人存在以下情形外，見證律師可與遺囑人進一步磋商，建立法律服務關系：
(1) 遺囑人為無民事行為能力或限制民事行為能力的；
(2) 遺囑人邏輯混亂，經(jīng)律師釋明后仍然沒有改善的；
(3) 遺囑人存在違法動機或目的，或期望訂立遺囑內容或所涉遺產(chǎn)標的嚴重違反法律法規(guī)的禁止性或強制性規(guī)定的；
(4)不適合提供律師見證服務的其他情形。
若遺囑人存在以上情形，律師應告知遺囑人，不適宜提供相應遺囑見證業(yè)務服務。
2.2【釋明義務】律師在接待遺囑人時，可向其介紹、解釋包括遺囑的含義、遺囑的形式類別、遺囑可處分財產(chǎn)的范圍、遺囑無效的情形、遺囑繼承與法定繼承的區(qū)別、公證遺囑與律師見證遺囑的區(qū)別等在內的相關法律規(guī)定。
2.3【遺囑意向的初步詢問】律師在接待遺囑人時，應當詢問遺囑人設立遺囑的原因、意愿，遺囑人的繼承人、受遺贈人、相關利害關系人情況，遺產(chǎn)范圍等基本信息。
2.4【法律服務內容告知】律師在接待遺囑人時，應當向其介紹律師遺囑見證的工作模式、收費標準、見證流程、工作范圍及律師進行遺囑見證的法律意義和責任限制。律師應當向遺囑人特別說明，律師僅對遺囑人身份、立遺囑的過程、立遺囑人在遺囑落款上簽字行為的真實性進行見證。
2.5【風險告知】律師事務所與遺囑人建立委托關系，應當簽訂法律服務合同，并要求遺囑人簽署風險告知書。法律服務合同中建議約定，因律師或者律師事務所的過錯導致遺囑無效或律師見證書被撤銷的，律師事務所應當退還已收取的律師見證費用。若因此給委托人及/或有利害關系的第三方造成損失的，應當予以賠償，但賠償?shù)臄?shù)額可考慮約定以律師見證已收取費用的3倍為限。
2.6【委托關系的建立】律師與遺囑人建立委托關系時，應當制作談話筆錄，記錄遺囑人身份情況、健康狀況、真實意愿、遺囑主要內容、對遺囑行為及其法律后果是否理解等基本信息。遺囑人閱讀談話筆錄確認無誤后，應當親筆簽名署期。
遺囑人本人與律師事務所簽署法律服務合同，不能委托、授權他人代為簽名署期。
2.7【見證費用的支付】遺囑見證律師費用應當由遺囑人支付，特殊情況下可以由與遺囑繼承無利害關系的第三人支付，律師事務所不得接受繼承人或受遺贈人或利害關系人的支付。
2.8【見證法律服務的獨立性】遺囑人要求律師提供見證遺囑關聯(lián)的其他法律服務（例如委托提供咨詢意見、委托盡職調查、遺囑執(zhí)行人、死后生效委托、遺囑監(jiān)護或監(jiān)督服務等）的，雙方應在《法律服務合同》中以特別條款或者另行簽署補充合同的方式對其他法律服務事項作出約定，約定內容應包括服務事項、律師費、責任承擔等。
第三章 文件材料的接收與審查
3.1【遺囑見證所需材料】遺囑人應向見證律師提供下列材料：
（1）遺囑人的居民身份證或者其他身份證明材料；
（2）涉及的不動產(chǎn)、動產(chǎn)、知識產(chǎn)權或其他有產(chǎn)權憑證的財產(chǎn)的權利證明；
（3）律師和律師事務所認為應當提交的其他材料。
3.2【材料的接收】對于遺囑人提供的文件、材料，見證律師應盡量僅收取復印件，原則上不收取原件。遺囑見證時，遺囑人應當提供原件，以便見證律師作形式審查。律師收取文件、材料時應制作材料清單，并由遺囑人簽名，注明提交時間和材料來源。
如必須收取原件的，在移交時應做好簽收手續(xù)。律師歸還所收取的原件時，應由遺囑人或其指定的相關人員簽收確認。
3.3【材料的審查】律師對于遺囑人遞交的材料僅做形式審查。遺囑人遞交材料時，應當在材料清單上簽字確認，承諾所遞交材料的真實性。
律師認為遺囑人提供的文件、材料不完整或有疑義的，應告知其作必要說明或進行補充。
第四章 遺囑的審查
4.1【見證遺囑的類型】律師可以對自書遺囑、代書遺囑及打印遺囑提供見證服務。對其他類型的遺囑性文件提供見證服務時，應當慎重。
4.2【遺囑訂立內容的詢問】律師應當在提供遺囑見證服務前，確定遺囑人訂立遺囑的真實意思并制作談話筆錄。談話筆錄的內容可以包括但不限于以下方面：
（1）遺囑人的身份信息、身體狀況、精神狀況；
（2）遺囑人的法定繼承人及家庭成員的基本情況，包括其配偶、子女、父母及與其共同生活的相關人員；
（3）遺囑所處分財產(chǎn)的情況，如是否屬于遺囑人個人財產(chǎn)，是否曾以遺囑或者遺贈扶養(yǎng)協(xié)議、生前贈與等方式進行處分，是否已存在設立擔保、查封、扣押等限制所有權的情況等；
（4）遺囑人所提供的遺囑或遺囑草稿是否為本人的真實意愿，有無修改、補充，對遺產(chǎn)的處分是否附有條件；
（5）遺囑人未提供遺囑或遺囑草稿，需由律師代擬的，應詳細記錄其處分遺產(chǎn)的意愿；
（6）是否指定遺囑執(zhí)行人及遺囑執(zhí)行人的基本情況、聯(lián)系方式，遺囑執(zhí)行人執(zhí)行遺囑的具體方式；
（7）確認遺囑的主文內容并告知遺囑的法律后果；
（8）見證律師認為應當詢問的其他內容。
談話筆錄應當由律師當場向遺囑人宣讀或由遺囑人閱讀。遺囑人確認無異議后，遺囑人、見證律師應在筆錄上簽名署期。
4.3【代書遺囑的內容】遺囑人委托律師代書遺囑的，遺囑一般應包含以下內容：
（1）遺囑人的姓名、性別、出生日期、個人身份證件名稱及號碼；
（2）遺囑繼承人、遺囑受益人的姓名、個人身份證件名稱及號碼；
（3）遺囑人與遺囑受益人、遺囑繼承人的關系；
（4）所處分的財產(chǎn)的名稱、數(shù)量、地點等基本信息；
（5）對財產(chǎn)的分配和有關事務的處理決定；
（6）有遺囑執(zhí)行人的，還應寫明執(zhí)行人的姓名、性別、身份信息、聯(lián)系方式及遺囑執(zhí)行人執(zhí)行遺囑的具體內容；
（7）遺囑制作日期和遺囑人本人簽名欄。
4.4【遺囑的審查】對于所要見證的遺囑，律師應當就以下內容再次進行審查：
（1）遺囑人的身份信息及遺囑處分財產(chǎn)信息與相關證明文件是否保持一致；
（2）遺囑處分的內容是否與談話筆錄中記載內容相符；
（3）是否存在法律規(guī)定的需要保留必要遺產(chǎn)的情形；
（4）遺囑內容是否違反法律法規(guī)禁止性或強制性規(guī)定或公序良俗，遺囑內容是否完備，文字表述是否準確；
（5）其他與遺囑效力相關的情形。
4.5【遺囑的修訂與風險告知】遺囑內容經(jīng)律師審查，若存在需要修改、補充的內容，律師經(jīng)整理、謄清后，應當告知建議遺囑人修改、補充的原因，并交由遺囑人核對并確認。
遺囑人的意見與律師修改意見不一致的，律師應充分告知遺囑人法律風險。
律師在充分告知遺囑人法律風險后，若遺囑人仍堅持己見，且因此可能導致遺囑無效或部分無效的重大風險時，律師可以向律師事務所申報，申請終止見證法律服務。以上過程，應記入談話筆錄。
4.6【遺囑審查】遺囑審查的過程中，律師應當注意以下事項：
（1）遺囑審查時，必須由見證律師親自審查；
（2）應注意審查遺囑人是否有能力審閱全文，完整理解遺囑內容并對確定的遺囑內容無異議；
（3）審查過程中，律師可以安排錄音錄像；
（4）遺囑審查時不應當有其他無關人員在場；
（5）審查結束后，應提示遺囑人在談話筆錄中。
第五章 見證程序
5.1【遺囑見證的內容】律師應向遺囑人說明，除另有約定外，律師僅對遺囑人的身份、遺囑人立遺囑的過程、遺囑人在遺囑上落款簽字行為的真實性進行見證。
對于遺囑所涉及財產(chǎn)是否客觀存在、該財產(chǎn)是否存在瑕疵、是否為遺囑人所有等，見證律師沒有審核的義務。建議見證律師要求遺囑人提供相關財產(chǎn)憑證，進行形式審核，且遺囑人出具書面文件承諾遺囑所處分的財產(chǎn)是其個人合法財產(chǎn)。
5.2【遺囑見證的過程】律師見證程序應當包括但不限于以下步驟：
（1）見證律師向遺囑人介紹中國繼承法律的相關規(guī)定，并詢問遺囑人的基本情況；
（2）見證律師應當審核遺囑人的人身關系基本情況；
（3）由遺囑人陳述遺囑基本意愿，確認遺囑主文內容等；
（4）介紹見證律師基本情況，并出具律師證供遺囑人審查。律師與遺囑人共同簽署與遺囑人及遺囑繼承人、受益人無利害關系的聲明或說明；
（5）如果對遺囑人在立遺囑時的精神狀態(tài)產(chǎn)生疑問的，見證律師可要求遺囑人或其親屬出具遺囑人具有完全民事行為能力的醫(yī)學證明；
（6）當場由遺囑人書寫遺囑，或由代書人書寫代書遺囑，或打印遺囑；
（7）遺囑書寫或打印完畢后，律師或遺囑人應當朗讀遺囑的全部內容。律師應詢問遺囑人是否理解遺囑內容，確認遺囑是否系其真實意思表示；
（8）由遺囑人、代書人、見證人、見證律師簽名并簽署年月日；
（9）律師制作見證書，由當場見證的律師簽名；
（10）遺囑見證過程可以安排錄音錄像。
以上步驟均應留有見證筆錄作為工作底稿保存。見證筆錄應當在見證當日由遺囑人、見證律師簽名并簽署日期。
5.3【遺囑見證書】律師事務所可以另行出具律師遺囑見證書。見證書一般應包括以下四個部分：
（1）首部，寫明遺囑人的基本情況；
（2）正文，寫明見證事項、見證材料、見證結論；
（3）尾部，見證律師簽名并加蓋事務所印章；
（4）附項。
5.4【見證書的交付】遺囑見證書可按遺囑人的需要制作相應數(shù)量的副本。
遺囑見證書按律師事務所規(guī)定審核后，加蓋律師事務所公章。律師應當將遺囑見證書與遺囑一并裝訂成冊后，按合同約定交付給遺囑人或遺囑執(zhí)行人保管。遺囑人或遺囑執(zhí)行人收取時，應當予以簽收。
5.5【附隨告知義務】律師應履行附隨告知義務，對遺囑見證遺囑人需了解的相關事項進行告知，防止遺囑人對必要事項理解錯誤或偏差。
5.6【注意事項】 律師見證過程中，應當注意以下事項：
（1）見證自書遺囑的，遺囑人應在遺囑每一頁均簽名并簽署年月日；見證代書遺囑的，遺囑人、代書人、證律師均應在遺囑每一頁簽字并簽署年月日；
（2）遺囑簽署時，遺囑人或代書人的簽名與遺囑主文內容之間不應留出過多空間；
（3）簽署遺囑時，應當使用黑色簽字筆，并應盡量使用書寫主文內容時使用的簽字筆進行簽署；
（4）律師見證書由律師見證頁和見證的遺囑構成。律師見證頁應由兩名見證律師簽名，并由事務所加蓋事務所公章。
（5）律師見證書應當進行裝訂。裝訂后，應當在騎縫處加蓋律師事務所公章；
（6）若律師見證書為多份的，應確保各份文件的內容保持一致，每份文件的頁數(shù)完整；
（7）委托后辦理遺囑見證前，遺囑人死亡或者喪失行為能力的，應當終止辦理遺囑見證。
第六章 遺囑見證的歸檔與保管
6.1【見證服務結束】 除律師與客戶另有約定外，律師將遺囑見證書交付給遺囑人時，視為遺囑見證服務合同所約定的服務內容已全部完成。
6.2【歸檔材料】律師對于遺囑見證法律服務進行歸檔時，歸檔卷宗中應當包含以下材料：
（1）法律服務合同及發(fā)票；
（2）遺囑及遺囑見證書復印件；
（3）遺囑內容相關材料復印件；
（4）接案筆錄、遺囑詢問筆錄、見證筆錄、風險告知書、材料簽收單等工作流程文件；
（5）記載見證過程的影音載體；
（6）律師事務所歸檔要求提供的其他文件。
6.3【案卷的調閱、調取】遺囑見證案卷應當列為密卷保存。遺囑人死亡后，遺囑見證案卷可轉為普通卷保存。
遺囑生效前，遺囑見證卷宗不得對外借閱，見證律師不得泄露遺囑內容。
第七章 附則
7.1 本指引自2021年1月1日起生效。本市律師在開展遺囑見證業(yè)務過程中涉及業(yè)務開展、利益沖突、風險控制、歸檔等事宜可參考本指引。
7.2 本指引由上海市律師協(xié)會十一屆婚姻家事業(yè)務研究委員會起草，并非強制性或規(guī)范性規(guī)定，僅作為律師從事遺囑見證業(yè)務操作時的參考與建議。
7.3 本指引不適用于律師辦理涉外遺囑見證法律服務。
本指引起草小組：
小組組長：
吳衛(wèi)義 上海海若律師事務所主任
副組長：
張 寅 北京大成（上海）律師事務所律師
付忠文 北京市隆安律師事務所上海分所律師
小組成員：
吳 瓊 上海道朋律師事務所合伙人
桂芳芳 上海埃孚歐律師事務所合伙人
方 潔 上海瀛東律師事務所合伙人
高明月 北京觀韜中茂（上海）律師事務所律師
高 興 上海邦信陽中建中匯律師事務所合伙人
張煥娥 上海蘭迪律師事務所合伙人
陸珊菁 上海海若律師事務所合伙人
陳燊昊 上海申同律師事務所合伙人