【201504027】受賄罪中退交收受則物的法理解讀和司法認(rèn)定
文/陳潔；肖艷芳
作者單位：吉林省人民檢察院
摘要：
在受賄罪辦理的司法實(shí)務(wù)中，退交收受財(cái)物的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，對(duì)此種行為如何認(rèn)定及處理卻認(rèn)識(shí)不一。收受財(cái)物及時(shí)退交行為只能限定于不構(gòu)成受賄罪的行為，其主觀上不存在受賄故意，客觀上存在合理的阻卻事由并存在實(shí)際的退交行為。在對(duì)收受財(cái)物及時(shí)退交行為的司法認(rèn)定上要注重對(duì)阻卻事由真實(shí)性、合理性與及時(shí)性的審查。只要行為人在阻卻事由消除后，將財(cái)物及時(shí)退還請(qǐng)托人或上交有關(guān)部門，就應(yīng)認(rèn)定為及時(shí)退還。
關(guān)鍵詞：受賄罪退交收受財(cái)物阻卻事由司法認(rèn)定
受賄罪是指國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財(cái)物的，或者非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益的行為。2007年“兩高”出臺(tái)的《關(guān)于辦理受賄刑事案件適用法律若干問題的意見》（以下簡(jiǎn)稱《意見》）第九條第一款規(guī)定：“國(guó)家工作人員收受請(qǐng)托人財(cái)物后及時(shí)退還或者上交的，不是受賄?！边@一司法解釋為受賄罪的認(rèn)定提供了一定的標(biāo)準(zhǔn)，但實(shí)務(wù)操作中對(duì)這一司法解釋的理解仍然存在著較多分歧，伴隨著對(duì)懲治腐敗力度的加強(qiáng)，如何準(zhǔn)確、細(xì)致、合理地解讀此條文十分必要。
一、關(guān)于對(duì)收受財(cái)物及時(shí)退交行為的法理解讀
《意見》第九條第一款關(guān)于收受財(cái)物后及時(shí)退交行為的規(guī)定是對(duì)刑法的解釋，其解釋的范圍應(yīng)當(dāng)在刑法所明確的內(nèi)涵中，而不能脫離刑法作擴(kuò)張性的解釋，這樣就違背了罪刑法定的基本原則。因此，對(duì)于《意見》第九條第一款規(guī)定內(nèi)容的理解也應(yīng)當(dāng)基于刑法對(duì)受賄罪規(guī)定的犯罪構(gòu)成要件，而不能置罪名的法定要件于不顧，對(duì)司法解釋進(jìn)行獨(dú)立性理解。
（一）收受財(cái)物及時(shí)退交行為只能限定于不構(gòu)成受賄罪的行為
收受財(cái)物及時(shí)退交行為只能限定于不構(gòu)成受賄罪的行為，即只有不符合受賄罪構(gòu)成要件的行為才能認(rèn)定為收受財(cái)物及時(shí)退交。從受賄罪的構(gòu)成要件來看，受賄罪的犯罪行為分為索賄與收受賄賂，下面就從這兩種受賄行為來進(jìn)行分析。
1．索賄行為不適用《意見》第九條第一款規(guī)定。行為人接受財(cái)物之前的索賄行為已經(jīng)有受賄故意，接受財(cái)物時(shí)就成立受賄罪。行為人在履行職務(wù)行為時(shí)索取財(cái)物的行為本身，就已經(jīng)侵害了職務(wù)行為廉潔性，同時(shí)具備了受賄罪的主觀故意。行為人如果索取賄賂，即便日后主動(dòng)退還或是上交，都不影響其受賄罪的認(rèn)定，對(duì)于其主動(dòng)退還或上交財(cái)物的行為只能作為量刑情節(jié)加以考慮。索賄行為作為受賄罪中受賄主觀故意明顯，且嚴(yán)重?fù)p害國(guó)家工作人員職務(wù)廉潔性的犯罪行為，必須要排除在《意見》第九條第一款規(guī)定之外。
2．不具有受賄故意的收受財(cái)物行為可認(rèn)定為不是受賄?！兑庖姟返诰艞l第一款規(guī)定意在區(qū)分罪與非罪，目的是將不構(gòu)成受賄罪的特殊情形以司法解釋的形式明確下來，而不是將已經(jīng)構(gòu)成受賄罪的行為因具備了某些條件而不作為犯罪處理。因此，《意見》第九條第一款的規(guī)定并不是說“收受財(cái)物后及時(shí)退還或者上交的”構(gòu)成犯罪，但不追究刑事責(zé)任，而是指收受財(cái)物行為本身并不符合受賄罪的犯罪構(gòu)成。行為人只有在主觀上不具有受賄故意的情況下，在客觀上因?yàn)槟承┰蚴帐芰素?cái)物的才符合《意見》第九條第一款的規(guī)定。應(yīng)注意的是，《意見》第九條第一款明確規(guī)定的是“不是受賄”，不能理解成雖然構(gòu)成受賄罪，但情節(jié)顯著輕微不以犯罪論處，或者構(gòu)成犯罪但免予刑罰處罰。一是在目前反腐敗斗爭(zhēng)形勢(shì)非常嚴(yán)峻的情況下，應(yīng)避免運(yùn)用刑事政策將刑法明文規(guī)定的受賄行為作無罪處理，在司法解釋本旨為嚴(yán)厲懲罰受賄罪的情況下，將《意見》第九條第一款的規(guī)定擴(kuò)大至已經(jīng)構(gòu)成受賄罪的情形，并不符合刑事政策的本意。二是避免濫用但書條款。刑法第十三條雖然是對(duì)犯罪構(gòu)成的例外性適用，但這種例外性適用并不是無限制地通用，否則刑法將毫無威懾力可言。
（二）符合不是受賄的退交行為應(yīng)具備的條件
1．主觀上不存在受賄故意。司法解釋是對(duì)刑法有關(guān)條文立法含義的解釋，應(yīng)當(dāng)與刑法的立法本意保持一致而不能相背離。因此，《意見》第九條第一款對(duì)收受財(cái)物及時(shí)退還行為的有關(guān)規(guī)定，也應(yīng)當(dāng)遵從刑法有關(guān)受賄罪的犯罪構(gòu)成要件。因而《意見》第九條第一款規(guī)定的收受財(cái)物及時(shí)退還行為，主要是指客觀上雖然收受了他人財(cái)物，但行為人主觀上并無受賄故意且主動(dòng)及時(shí)地退交所收財(cái)物的一類行為。此種行為因行為人主觀上沒有接受和非法占有請(qǐng)托人財(cái)物的故意，在犯罪客體上也沒有侵犯國(guó)家工作人員職務(wù)的廉潔性，故其行為不符合受賄罪的主觀要件和客體要件，不構(gòu)成受賄罪。
2．客觀上存在合理的阻卻事由。收受財(cái)物的行為人主觀上不具有受賄故意而客觀上卻收受了請(qǐng)托人的財(cái)物，那么就需要客觀上存在一些合理的阻卻事由，從而使這一情況得以發(fā)生。根據(jù)司法實(shí)踐中的情況，這些阻卻事由一般包括以下幾種：
一是請(qǐng)托人強(qiáng)行留置給付財(cái)物，國(guó)家工作人員雖明確拒絕但是無法當(dāng)場(chǎng)拒收的。二是請(qǐng)托人將大額財(cái)物偽裝成價(jià)值十分微小的普通禮品，足以讓人誤以為是無法構(gòu)成受賄的情況。三是請(qǐng)托人在交付財(cái)物時(shí)，國(guó)家工作人員內(nèi)心拒絕，但是因?yàn)槟承┰虿荒墚?dāng)場(chǎng)拒絕或是不便拒絕的，國(guó)家工作人員在事后能夠及時(shí)退還或是上交的，可以證明其沒有受賄的故意。四是請(qǐng)托人通過郵寄等方式直接將財(cái)物送達(dá)至國(guó)家工作人員，國(guó)家工作人員被動(dòng)接受的情況。五是請(qǐng)托人在國(guó)家工作人員不知情的情況下，將財(cái)物交給國(guó)家工作人員的家屬等有特殊關(guān)系的人，國(guó)家工作人員知道后及時(shí)將財(cái)務(wù)退交的，也屬于受賄罪構(gòu)成的阻卻事由。
3．存在實(shí)際的退交行為。國(guó)家工作人員在不具有受賄故意的情況下收受了請(qǐng)托人的財(cái)物，必須同時(shí)具有實(shí)際的退交行為，才能認(rèn)為不構(gòu)成受賄，如在收受財(cái)物后，客觀上并未實(shí)施退交行為，則應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為其在收受財(cái)物后產(chǎn)生了受賄的故意，應(yīng)當(dāng)構(gòu)成受賄罪。同時(shí)，退交的時(shí)間應(yīng)當(dāng)是“及時(shí)”的，只有及時(shí)退交，才能充分證明收受財(cái)物的國(guó)家工作人員在主觀上不具有受賄的故意。
二、收受財(cái)物及時(shí)退交行為的司法認(rèn)定
?。ㄒ唬┤绾握J(rèn)定阻卻事由
國(guó)家工作人員在收受財(cái)物的過程中只有存在真實(shí)、合理的阻卻事由，才能認(rèn)定其收受財(cái)物的行為不具有受賄的故意。而阻卻事由的真實(shí)性和合理性又是非常值得研究的細(xì)節(jié)性因素。
1．阻卻事由的真實(shí)性。在辦理受賄案件過程中，要仔細(xì)辨別阻卻事由的真實(shí)性，明辨行賄人與受賄人之間的關(guān)系，通過認(rèn)真的調(diào)查來識(shí)破某些行賄人與受賄人所精心設(shè)計(jì)的偽裝成“及時(shí)退交財(cái)物”的行為，讓受賄行為無處遁形。主要可以從請(qǐng)托人與收受財(cái)物人的交往史、收受財(cái)物人在收受財(cái)物期間的生活和工作情況等方面進(jìn)行認(rèn)真地核查，從而準(zhǔn)確地判斷收受財(cái)物人所稱阻卻事由的真實(shí)性。案件的偵辦人員要著重調(diào)查國(guó)家工作人員與請(qǐng)托人的關(guān)系，他們之間是否曾經(jīng)熟識(shí)、收受財(cái)物的人能否通過請(qǐng)托事項(xiàng)而知曉請(qǐng)托人的具體情況、請(qǐng)托人在收受財(cái)物人生活工作相關(guān)地區(qū)或涉及的某行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的知名度和影響力的大小、收受財(cái)物人在收受財(cái)物前后是否做過惠及請(qǐng)托人的事情。綜合種種細(xì)節(jié)考慮阻卻事由的真實(shí)性。
2．阻卻事由的合理性。阻卻事由的合理性是指阻卻事由是否能夠客觀有效地阻止行為人拒收財(cái)物，如果阻卻事由的強(qiáng)度不足以阻止行為人拒收財(cái)物的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為受賄罪。例如，通過調(diào)查請(qǐng)托人請(qǐng)托事項(xiàng)的重要性、利害關(guān)系、可預(yù)期收益與贈(zèng)送財(cái)物形式價(jià)值的等價(jià)程度等方面，判斷在請(qǐng)托人偽裝掩蓋財(cái)物價(jià)值的情況下，收受人能否根據(jù)各種情況正確地判斷出所受財(cái)物的實(shí)際價(jià)值或預(yù)估價(jià)值，進(jìn)而評(píng)估該阻卻事由的合理性，并為認(rèn)定其是否構(gòu)成受賄罪時(shí)作為重要參考。
?。ǘ┤绾握J(rèn)定“及時(shí)”
在受賄犯罪的認(rèn)定中，“及時(shí)退還”的爭(zhēng)議最大，何為“及時(shí)”，是否應(yīng)當(dāng)有統(tǒng)一量化的標(biāo)準(zhǔn)，如果不需要設(shè)定統(tǒng)一的量化標(biāo)準(zhǔn)，那么又該如何把握“及時(shí)”的尺度。首先，對(duì)于“及時(shí)”是否有必要設(shè)置統(tǒng)一的量化標(biāo)準(zhǔn)。有觀點(diǎn)認(rèn)為，可以借鑒《國(guó)家行政機(jī)關(guān)及其工作人員在國(guó)內(nèi)公務(wù)活動(dòng)中不得贈(zèng)送和接受禮品的規(guī)定》，自接受禮品之日起1個(gè)月內(nèi)填寫禮品申報(bào)單并將其上繳指定的管理部門。[1]司法機(jī)關(guān)完全可以參照相應(yīng)行政法規(guī)的規(guī)定，確定行為人及時(shí)退還、上交接受財(cái)物的具體時(shí)限。對(duì)于無正當(dāng)理由超過1個(gè)月才退還、上交財(cái)物，或者有足夠證據(jù)證明行為人是為了“掩飾犯罪”才退還、上交財(cái)物的，均應(yīng)確定為缺乏退還、上交賄賂財(cái)物的主動(dòng)性和及時(shí)性，推定或者直接認(rèn)定行為人具有收受他人財(cái)物的故意，如果財(cái)物數(shù)額達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，并且具備為請(qǐng)托人謀取利益的法律條件，自應(yīng)按照受賄罪定罪處刑。對(duì)此類觀點(diǎn)，筆者并不認(rèn)同，這里的“及時(shí)”不應(yīng)當(dāng)限定具體的時(shí)間期限，只要在合理的時(shí)間內(nèi)，且能夠表明國(guó)家工作人員主觀上沒有受賄罪的故意，就應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為屬于“及時(shí)退還或上交”，從這個(gè)意義上說，司法解釋使用“及時(shí)”這一術(shù)語(yǔ)是睿智的。[2]
對(duì)于“及時(shí)”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，筆者認(rèn)為，行為人在收受財(cái)物時(shí)只要存在真實(shí)、合理的阻卻事由，并且在阻卻事由消除后立即歸還收受財(cái)物的，即可以認(rèn)定為及時(shí)退還。另外，在某些案件中，雖然保留所收受財(cái)物的時(shí)間較短，然而，如果能夠查明具有明確的受賄故意，或者在阻卻事由消失后卻遲遲未上交、退還財(cái)物的，均應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為受賄。
（三）如何認(rèn)定退交行為
1．退交方式的認(rèn)定。退交行為應(yīng)當(dāng)是在收受財(cái)物后將收受財(cái)物實(shí)際退還給請(qǐng)托人或是上交有關(guān)部門，口頭表示退還或是上交的，不能認(rèn)定為已經(jīng)實(shí)行了退交行為，可視為在收受財(cái)物后產(chǎn)生了受賄故意，應(yīng)按照受賄罪認(rèn)定。
實(shí)踐中，如果行為人選擇將財(cái)物上交，那么上交給哪個(gè)單位或者部門才能認(rèn)定為是上交也是問題之一。一般而言，國(guó)家工作人員收受財(cái)物后可將財(cái)物上交給上級(jí)、同級(jí)或是本單位紀(jì)檢監(jiān)察部門。在司法實(shí)踐中存在這樣一種情況，收受財(cái)物人將收受的錢款交給下屬存入單位內(nèi)部賬戶管理，此種情況是否構(gòu)成受賄呢？筆者認(rèn)為，嚴(yán)格來講，不應(yīng)當(dāng)將上交于本單位賬戶或者小金庫(kù)的行為依照黨紀(jì)、政紀(jì)的規(guī)定來處理；行為人因情勢(shì)所迫難以推卻、退還等原因收受他人財(cái)物的，應(yīng)當(dāng)上交于本單位紀(jì)檢組、監(jiān)察室或交由領(lǐng)導(dǎo)處理。如果直接將財(cái)務(wù)上交于本單位賬戶或者小金庫(kù)，不僅違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律，最為根本的是，容易使這筆款物直接脫離財(cái)經(jīng)監(jiān)管途徑，還可能滋生更多的腐敗行為。因此，行為人將收受財(cái)物交給單位內(nèi)部帳戶，如果款項(xiàng)實(shí)際上歸行為人個(gè)人支配及使用，就應(yīng)當(dāng)作為受賄處理。如果款項(xiàng)確實(shí)用于單位公共性支出的，則不宜將此部分財(cái)物作為受賄處理。
2．退交部分財(cái)物如何認(rèn)定。對(duì)于行為人退交部分財(cái)物的定性問題，筆者認(rèn)為，行為人在收受財(cái)物時(shí)因阻卻事由而無法拒收財(cái)物，因此行為人此時(shí)對(duì)全部財(cái)物在主觀上均沒有受賄故意，而在阻卻事由消除后，行為人選擇退交部分財(cái)物的，則行為人此時(shí)已經(jīng)產(chǎn)生了對(duì)部分財(cái)物的受賄故意，受賄的數(shù)額以未退交的部分財(cái)物數(shù)額為準(zhǔn)。
【注釋】
*作者單位：吉林省人民檢察院。
[1]參見鄧維聰：《受賄罪中的及時(shí)退還財(cái)物之認(rèn)定》，載2007年11月1日《人民法院報(bào)》第6版。
[2]參見于志剛：《關(guān)于收受請(qǐng)托人財(cái)物后“及時(shí)退還”的內(nèi)涵解讀》，載《山東警察學(xué)院學(xué)報(bào)》2008年第2期。