【2004年01期】北京市第二檢察分院訴程紹志受賄案
【爭(zhēng)議焦點(diǎn)】
國(guó)家工作人員利用職務(wù)便利為他人謀利，收受他人銀行卡并修改密碼，但未支取過卡中存款，該行為是否構(gòu)成受賄罪？
【案例要旨】
我國(guó)刑法第三百八十五條第一款規(guī)定：“國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財(cái)物的，或者非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益的，是受賄罪?！北咀锏姆缸飳?duì)象是財(cái)物，但不應(yīng)狹隘地理解為現(xiàn)金、具體物品，而應(yīng)看其是否含有財(cái)產(chǎn)或其他利益成分。這種利益既可以當(dāng)即實(shí)現(xiàn)，也可以在將來實(shí)現(xiàn)。用戶名為他人的銀行卡作為財(cái)物進(jìn)行賄賂，受賄人更改了銀行卡密碼，但因有期限限制，無法支取卡內(nèi)存款，那么該存款并沒有由受賄人自由支配。
可是，受賄人更改銀行卡密碼的行為，銀行卡長(zhǎng)期存儲(chǔ)于銀行保險(xiǎn)箱內(nèi)的行為，均說明其對(duì)該卡及卡內(nèi)存款有非法占有的主觀故意，符合受賄罪的特征，即受賄行為實(shí)施終了。因此，國(guó)家工作人員利用職務(wù)便利為他人謀利，收受他人銀行卡并修改密碼，雖未支取過卡中存款，仍構(gòu)成受賄罪。
北京市第二檢察分院訴程紹志受賄案
【裁判摘要】
國(guó)家工作人員，利用職務(wù)上的便利，為他人謀取利益，收受他人的銀行卡并改動(dòng)密碼，至案發(fā)時(shí)雖未實(shí)際支取卡中存款，但主觀上明顯具有非法占有的故意，應(yīng)視為收受錢款的行為已經(jīng)實(shí)施終了，構(gòu)成了受賄罪。
公訴機(jī)關(guān)：北京市人民檢察院第二分院。
被告人：程紹志，男，59歲，捕前系中國(guó)石油化工有限公司油田勘探開發(fā)管理部副主任，住北京市朝陽區(qū)。2001年7月12日被逮捕。
程紹志受賄案由北京市人民檢察院第二分院于2002年2月21日向北京市第二中級(jí)人民法院提起公訴。
起訴書指控：1997年至1998年間，被告人程紹志在擔(dān)任河南石油勘探局副局長(zhǎng)、中國(guó)石油化工股份有限公司油田勘探開發(fā)管理部副主任期間，利用職務(wù)上的便利，在進(jìn)口聚丙烯酰胺招投標(biāo)活動(dòng)中，多次為英國(guó)聯(lián)合膠體有限公司（以下簡(jiǎn)稱英國(guó)聯(lián)膠公司）代理商陳漢順及中國(guó)國(guó)際企業(yè)合作公司謀取利益，并收受陳漢順?biāo)痛嬗?1867美元（折合人民幣678847．79元）的招商銀行“一卡通”銀行卡一張。程紹志還在擔(dān)任河南石油勘探局副局長(zhǎng)并擔(dān)任采購(gòu)聚丙烯酰胺招標(biāo)小組組長(zhǎng)期間，利用職務(wù)之便，安排中國(guó)上海三琦實(shí)業(yè)有限公司業(yè)務(wù)員應(yīng)新海為日本國(guó)際石油株式會(huì)社與河南石油勘探局業(yè)務(wù)活動(dòng)的中介代理，為應(yīng)新海謀取利益，收受應(yīng)新海32000美元（折合人民幣265260．80元）。程紹志身為國(guó)家工作人員，利用職務(wù)上的便利為他人謀取利益并收受財(cái)物，構(gòu)成了受賄罪，且受賄數(shù)額特別巨大，請(qǐng)依法懲處。
被告人程紹志辯稱：接受陳漢順的招商銀行“一卡通”，是準(zhǔn)備用于幫助對(duì)方購(gòu)買境外股票的；沒有接受應(yīng)新海的美元。
被告人程紹志的辯護(hù)人認(rèn)為：指控程紹志收受陳漢順賄賂的事實(shí)不能成立，招商銀行“一卡通”的用途是陳漢順委托程紹志買股票，“一卡通”中的美元系整存整取，程紹志并不能直接支取，故該存款的所有權(quán)未轉(zhuǎn)移；指控程紹志收受應(yīng)新海賄賂證據(jù)不足，不能成立。
北京市第二中級(jí)人民法院經(jīng)審理查明：
一、1997年至1998年6月間，程紹志擔(dān)任河南石油勘探局副局長(zhǎng)兼采購(gòu)開采聚丙烯酰胺招標(biāo)小組組長(zhǎng)。在河南石油勘探局進(jìn)口聚丙烯酰胺的招標(biāo)活動(dòng)中，中國(guó)國(guó)際企業(yè)合作公司代理的外國(guó)投標(biāo)商英國(guó)聯(lián)膠公司生產(chǎn)的1285聚合物中標(biāo)。1997年5月2日、1998年4月18日，中國(guó)國(guó)際企業(yè)合作公司與河南石油勘探局簽訂了聚丙烯酰胺的購(gòu)銷合同。2000年8月，雙方經(jīng)協(xié)商修改了合同（合同編號(hào)：98CIECC040520）中英國(guó)聯(lián)膠公司生產(chǎn)的聚丙烯酰胺1285HN的單價(jià)和總價(jià)。同年8月4日，英國(guó)聯(lián)膠公司的代理商陳漢順（另案處理）為感謝程紹志在業(yè)務(wù)活動(dòng)中的合作，送給程紹志一張存有81867美元的招商銀行“一卡通”銀行卡，該卡帳號(hào)：001007090266，儲(chǔ)蓄種類為整存整取2年期，折合人民幣678841．16元；同時(shí)還有一張寫有銀行卡密碼和數(shù)額的字條。后程紹志變更了密碼，并將該銀行卡和字條存放于自己租用的招商銀行北京分行亞運(yùn)村支行保管箱內(nèi)，案發(fā)后被起獲。
認(rèn)定以上事實(shí)的主要證據(jù)有：
1．河南石油勘探局聚合物招標(biāo)訂貨匯報(bào)材料。證明程紹志為河南石油勘探局采購(gòu)聚丙烯酰胺聚合物招標(biāo)小組組長(zhǎng)和聚合物招標(biāo)、中標(biāo)的情況。
2．工礦產(chǎn)品購(gòu)銷合同（合同編號(hào)：972160502）文本。證明1997年5月2日中國(guó)國(guó)際企業(yè)合作公司與河南石油勘探局簽訂購(gòu)銷聚丙烯酰胺的情況。
3．工礦產(chǎn)品購(gòu)銷合同（合同編號(hào)：98CIECC040520）文本。證明1998年4月18日中國(guó)國(guó)際企業(yè)合作公司與河南石油勘探局簽訂購(gòu)銷聚丙烯酰胺的情況。
4．關(guān)于修改合同98CIECC040520的協(xié)議。證明中國(guó)國(guó)際企業(yè)合作公司與河南石油勘探局經(jīng)協(xié)商，修改合同98CIECC040520中聚丙烯酰胺1285HN供貨單價(jià)、總價(jià)和供貨日期的情況。
5．中國(guó)石油化工股份有限公司河南物資供銷處出具的1997年、1999年購(gòu)進(jìn)聚丙烯酰胺情況統(tǒng)計(jì)表。證明該單位購(gòu)進(jìn)中國(guó)國(guó)際企業(yè)合作公司聚丙烯酰胺，購(gòu)銷合同已執(zhí)行完畢。
6．招商銀行儲(chǔ)蓄開戶申請(qǐng)書。證明招商銀行“一卡通”銀行卡的戶名為陳漢順，帳號(hào) 為001007090266，開戶日期是2000年7月13日。
7．招商銀行儲(chǔ)蓄存款憑條。證明2000年7月13日至2000年8月3日期間，陳漢順分3次存入81867美元，存款種類均為整存整取，存期為2年。
8．招商銀行北京分行亞運(yùn)村支行的證詞。證明2000年8月5日上述招商銀行“一卡通”銀行卡密碼被修改的情況。
9．招商銀行北京分行亞運(yùn)村支行保管箱租用協(xié)議文本。證明1999年8月2日至2001年8月2日期間，程紹志租用該行保險(xiǎn)箱的情況。
10．檢察機(jī)關(guān)在程紹志租用的銀行保管箱中起獲的字條和北京市人民檢察院鑒定報(bào)告。
證明字條上的字跡是程紹志所寫。
11．陳漢順的證言。主要內(nèi)容是：2000年7、8月份，程紹志給陳漢順打電話講他已經(jīng)調(diào)到北京工作。因程紹志幫忙做的幾筆生意都不錯(cuò)，他為感謝程紹志，到招商銀行辦理了戶名為自己的招商銀行“一卡通”，并分3次以定期存款的方式存入8萬多美元，期限都是2年。他是開車到程紹志家樓下，讓程紹志上了車，把辦好的卡給了程紹志的。同時(shí)還給了程一張紙條，上面有卡的密碼和存款金額。
12．中國(guó)國(guó)際企業(yè)合作公司工作人員程開友的證言。主要內(nèi)容是：1997年6月，陳漢順對(duì)他講，河南油田有一筆聚丙烯酰胺的生意，陳與河南油田的人很熟，希望他的單位和陳漢順合作，接下這筆生意。投標(biāo)時(shí)，中國(guó)國(guó)際企業(yè)合作公司以投標(biāo)比值1：10．35的價(jià)格中標(biāo)，后為了保證他和陳漢順、中國(guó)國(guó)際企業(yè)合作公司能從中提成，通過陳漢順的工作把合同的比值確定為1：10．58，并最終簽訂了內(nèi)貿(mào)合同。該合同已于1998年底履行完畢。
13．河南石油勘探局外事辦主任馮為民的證言。主要內(nèi)容是：他參與了河南石油勘探局1998年進(jìn)口聚丙烯酰胺的工作，1999年河南石油勘探局和中國(guó)國(guó)際企業(yè)合作公司簽訂協(xié)議，修改了聚丙烯酰胺1285HN供貨單價(jià)、總價(jià)和供貨日期的情況。
14．河南石油勘探局開發(fā)處原副處長(zhǎng)王玨的證言。主要是：她參與了河南石油勘探局1997年、1998年進(jìn)口聚丙烯酰胺的工作，程紹志擔(dān)任招標(biāo)小組的組長(zhǎng)，中國(guó)國(guó)際企業(yè)合作公司代理了進(jìn)口業(yè)務(wù)。
二、程紹志在擔(dān)任河南石油勘探局副局長(zhǎng)兼采購(gòu)聚丙烯酰胺招標(biāo)小組組長(zhǎng)期間，安排中國(guó)上海三琦實(shí)業(yè)有限公司的業(yè)務(wù)員應(yīng)新海（另案處理）擔(dān)任了日本國(guó)際石油株式會(huì)社代理商與河南石油勘探局業(yè)務(wù)活動(dòng)的中介代理，應(yīng)新海從中獲取了利益。1999年7月底，應(yīng)新海專程從上海市來到北京市，答謝程紹志在上述業(yè)務(wù)活動(dòng)中給予的幫助。程紹志在接受應(yīng)新海的宴請(qǐng)后，收受應(yīng)新海給予的26000美元（折合人民幣215524．40元）。該款已被查獲。
認(rèn)定以上事實(shí)的主要證據(jù)有：
1．日本國(guó)際石油株式會(huì)社、中國(guó)上海三琦實(shí)業(yè)有限公司與三井賽特株式會(huì)社和中國(guó)國(guó)際合作公司簽訂的有關(guān)協(xié)議，證明交易情況。
2．北京五洲大酒店出具的證明。證實(shí)應(yīng)新海于1999年7月29日至31日在該酒店住宿。
3．應(yīng)新海的證言。主要內(nèi)容是：他在代理三井公司聚合物的生意中賺了6萬美元。1999年7月底，他帶著2．6萬美元來到北京，和表妹王玨約請(qǐng)程紹志吃飯，飯后將美元交給程紹志。
4．王玨的證言。主要內(nèi)容是：河南油田購(gòu)買三井公司的聚合物時(shí)，程紹志幫助她表弟應(yīng)新海做了三井公司的銷售代理。應(yīng)新海和三井公司簽訂協(xié)議后，對(duì)她講：掙了錢一定忘不了程紹志。1999年7月間，應(yīng)新海來到北京，請(qǐng)程紹志吃飯。飯后，她將應(yīng)新海帶來的2萬多美元交給了程紹志。
北京市第二中級(jí)人民法院認(rèn)為：
《中華人民共和國(guó)刑法》第三百八十五條第一款規(guī)定：“國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財(cái)物的，或者非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益的，是受賄罪?！北桓嫒顺探B志身為國(guó)家工作人員，利用職務(wù)上的便利，為他人謀取利益，非法收受他人巨額錢財(cái)，其行為已構(gòu)成受賄罪，依法應(yīng)予懲處。起訴書指控程紹志第一起受賄犯罪的事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分。程紹志及其辯護(hù)人所提招商銀行“一卡通”的用途是陳漢順委托程紹志買股票之用的辯解和辯護(hù)意見，缺乏證據(jù)支持。程紹志的辯護(hù)人認(rèn)為，招商銀行“一卡通”系整存整取、期限二年，雖程紹志修改了銀行卡的密碼，但程紹志并不能支取，銀行卡內(nèi)存儲(chǔ)美元的所有權(quán)未轉(zhuǎn)移，起訴書指控的第一起受賄事實(shí)不能成立的辯護(hù)意見，經(jīng)查，程紹志收受陳漢順給予的招商銀行“一卡通”銀行卡的事實(shí)存在，證人陳漢順的證言和程紹志修改“一卡通”銀行卡密碼的行為，均能說明程紹志有受賄的故意，程紹志長(zhǎng)期將銀行卡存放在自己租用的銀行保管箱內(nèi)的行為，符合受賄罪的特征。程紹志及其辯護(hù)人所提程紹志沒有收受應(yīng)新海給予的美元的辯解和辯護(hù)意見，經(jīng)查，應(yīng)新海和王玨的證言均證實(shí)，程紹志在與應(yīng)新海、王玨用餐后，收受了應(yīng)新海給予的美元，故程紹志否認(rèn)受賄的辯解，不予采信。
綜上，被告人程紹志的辯解及其辯護(hù)人的辯護(hù)意見均不能成立，不予采納。北京市人民檢察院第二分院起訴書指控程紹志在第二起受賄犯罪中受賄32000美元的數(shù)額不當(dāng)，應(yīng)按法庭調(diào)查中核實(shí)的26000美元為準(zhǔn)。
據(jù)此，北京市第二中級(jí)人民法院于2002年12月20日作出判決：
被告人程紹志犯受賄罪，判處有期徒刑十一年。
一審宣判后，程紹志不服，向北京市高級(jí)人民法院提出上訴。
程紹志的上訴理由是：一審判決認(rèn)定他受賄的第一起事實(shí)定性不準(zhǔn)，“一卡通”銀行卡是陳漢順委托其購(gòu)買股票用的；一審判決認(rèn)定他受賄的第二起事實(shí)與實(shí)際不符，他沒有收受應(yīng)星海的26000美元。
程紹志的辯護(hù)人認(rèn)為：程紹志沒有利用職務(wù)便利為他人謀利，一審判決認(rèn)定程紹志收受“一卡通”構(gòu)成受賄罪的事實(shí)不清，證據(jù)不足，證明程紹志收受應(yīng)星海的美元的證據(jù)沒有說服力。
北京市高級(jí)人民法院認(rèn)為：
程紹志身為國(guó)家工作人員，利用職務(wù)上的便利，為他人謀取利益，非法收受他人巨額錢財(cái)，其行為已構(gòu)成受賄罪，依法應(yīng)予懲處。程紹志及其辯護(hù)人分別所提“一審判決認(rèn)定的第一起事實(shí)定性不準(zhǔn)，證據(jù)不足，程紹志沒有利用職務(wù)便利為他人謀利”等上訴理由和辯護(hù)意見，經(jīng)查，程紹志身為國(guó)家工作人員，利用職務(wù)上的便利，收受陳漢順給予的“一卡通”銀行卡后即變更密碼，并長(zhǎng)期將該卡存放在其在銀行租用的保險(xiǎn)箱中，直至案發(fā)被查獲的事實(shí)，顯見其主觀上對(duì)該卡及卡中存款有非法占有的故意，雖尚未實(shí)際領(lǐng)取該存款，但其收受錢款的行為已經(jīng)實(shí)施終了，故已構(gòu)成受賄罪。程紹志提出“一卡通”銀行卡是陳漢順委托其購(gòu)買股票所用，并無證據(jù)證實(shí)。對(duì)于程紹志及其辯護(hù)人所提“一審判決認(rèn)定的第二起事實(shí)與實(shí)際不符，程紹志沒有收受應(yīng)新海給予的26000美元，現(xiàn)沒有具有說服力的證據(jù)可佐證程紹志是否收受了應(yīng)新海給予的美元，且證人證言相互矛盾，一審判決適用法律不當(dāng)”等上訴理由和辯護(hù)意見，經(jīng)查，程紹志非法收受應(yīng)新海給予26000美元的事實(shí)，不僅有證人應(yīng)新海的多次證言證實(shí)，且證人王玨的證言亦證實(shí)其曾將應(yīng)新海帶來的賄賂款兩萬多美元交給了程紹志。對(duì)于此項(xiàng)受賄的數(shù)額，一審法院根據(jù)相關(guān)證據(jù)予以認(rèn)定無誤。故程紹志及其辯護(hù)人分別所提前述上訴理由及辯護(hù)意見，缺乏事實(shí)依據(jù)，不予采納。
據(jù)此，依照《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百八十九條第（一）項(xiàng)之規(guī)定，北京市高級(jí)人民法院于2003年3月12日裁定：
駁回上訴，維持原判。