【201318014】網(wǎng)絡(luò)傳銷中傳銷管理人員的刑事責(zé)任
文/蔡宏志 張廣兄
【裁判要旨】
網(wǎng)絡(luò)傳銷組織吸收使用的管理人員，在傳銷過程中積極組織實(shí)施傳銷活動(dòng)和從事傳銷管理工作，對傳銷活動(dòng)的擴(kuò)張起到了策劃、布置、指揮、協(xié)調(diào)等關(guān)鍵作用的，即使其不是傳銷組織的發(fā)起人、決策人、操縱者，仍應(yīng)認(rèn)定為傳銷活動(dòng)的組織者、領(lǐng)導(dǎo)者。如其行為已具備組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪構(gòu)成要件的，應(yīng)以組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪定罪量刑。
■案號一審：（2013）浦刑初字第0063號
【案情】
公訴機(jī)關(guān)：淮安市清浦區(qū)人民檢察院。
被告人：郭艷、鄭昌國、張欞敏、周小云、彭媛媛、閆志遠(yuǎn)、林園午、高艷兵、何成林、韋麗文、李亨、王建、叱江濤、趙愛萍、李健銘、杜際靜、薛會(huì)林、張克學(xué)、陳艷玲。
淮安市清浦區(qū)人民檢察院以郭艷等19名被告人犯組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪，于2013年5月2日向淮安市清浦區(qū)人民法院提起公訴。
江蘇省淮安市清浦區(qū)人民法院審理查明：2012年4月，鄧世蕾（網(wǎng)名“寶馬”，另案處理）創(chuàng)立了名為香港寶馬俱樂部有限公司的網(wǎng)絡(luò)傳銷組織。公司成立之初，以靜態(tài)投資的高額、及時(shí)回報(bào)為誘餌，吸引人員參加。2012年6月，寶馬公司推出動(dòng)態(tài)系統(tǒng)，在“寶馬”的號召下，被告人郭艷等17名寶馬網(wǎng)站元老級會(huì)員一起注冊了一批以“武則天”、“給力”、“南波萬”、“泳樂”、“船長”、“文少”、“反省”等網(wǎng)名為用戶名的動(dòng)態(tài)賬號，并以這17個(gè)動(dòng)態(tài)賬號為基礎(chǔ)，搭建出該傳銷組織動(dòng)態(tài)網(wǎng)絡(luò)的上層基干進(jìn)行傳銷活動(dòng)。自此形成了寶馬網(wǎng)站的傳銷模式，即靜態(tài)投資和動(dòng)態(tài)積分回饋計(jì)劃：先以靜態(tài)投資高額、及時(shí)回報(bào)為名吸引人員參加，繼而要求參加人員加入該組織的動(dòng)態(tài)發(fā)展運(yùn)作模式即動(dòng)態(tài)積分回饋計(jì)劃，要求參加者繳納每單5500元的費(fèi)用獲得加入資格，并按照一定順序組成層級，直接或間接以發(fā)展人員的數(shù)量作為計(jì)酬或返利依據(jù)，引誘參加者繼續(xù)發(fā)展他人參加，騙取巨額財(cái)物。
該傳銷組織的傳銷發(fā)展模式采取雙區(qū)發(fā)展成員的方式，占位見點(diǎn)拿錢、上級滑落制度，入門費(fèi)5500元，1積分等值于1元人民幣。直接傘下排滿第一層2個(gè)點(diǎn)位拿500元，排滿第二層4個(gè)點(diǎn)位再拿5000元。推薦1人并兩層排滿享受3-10層每點(diǎn)150積分，排滿十層可獲30萬積分；推薦2人并兩層排滿，享受3-9層每點(diǎn)150積分，10-15層每點(diǎn)200積分，排滿十五層可獲得1500萬多積分……以此類推。公司在該模式中發(fā)展的管理機(jī)構(gòu)為報(bào)單中心，5500分為一個(gè)單，本人直接注冊三個(gè)點(diǎn)位可以申請成為報(bào)單中心，報(bào)單中心每報(bào)一個(gè)單公司獎(jiǎng)300積分。新加入的會(huì)員由推薦人找到報(bào)單中心，交5500元購買相應(yīng)積分進(jìn)行報(bào)單申請。報(bào)單成功后新會(huì)員自動(dòng)成為推薦人的下線。而新會(huì)員的5500積分系統(tǒng)會(huì)根據(jù)動(dòng)態(tài)積分規(guī)則自動(dòng)獎(jiǎng)勵(lì)給報(bào)單中心、推薦人以及推薦人的所有上線，剩余的積分則歸公司所有。會(huì)員通過發(fā)展下線獲得獎(jiǎng)勵(lì)累積積分，報(bào)單中心通過接受新會(huì)員報(bào)單獲得獎(jiǎng)勵(lì)累積積分。而會(huì)員通過向公司或報(bào)單中心出售積分變現(xiàn)，報(bào)單中心通過向新會(huì)員出售積分變現(xiàn)。
為誘騙會(huì)員發(fā)展更多的下線參加該傳銷組織，寶馬公司還設(shè)立www.yy319.com（后改為www.yy31335.com）聊天室網(wǎng)站、黃馬高層會(huì)議室等網(wǎng)站。前者面向普通會(huì)員和希望了解該傳銷網(wǎng)絡(luò)的人，由寶馬公司指定的能宣揚(yáng)寶馬公司好處的會(huì)員，每日在該聊天室內(nèi)講課、分享心得體會(huì)、開展文藝活動(dòng)等一系列活動(dòng)，灌輸加入寶馬公司能快速掙錢、能掙大錢的思想，對會(huì)員進(jìn)行長期的洗腦；后者面向公司黃馬以上層次的高層，由被告人郭艷總負(fù)責(zé)，下設(shè)講師培訓(xùn)部、頂貼部、廣告部、學(xué)做教部、答疑部、維權(quán)部、維穩(wěn)部、公屏管理部、調(diào)麥?zhǔn)�、新聞部、英語部（被告人陳艷玲為英語部講師）等十余部門，每日召開會(huì)議，安排工作，制定發(fā)展計(jì)劃以及研究如何對抗公安機(jī)關(guān)偵查等內(nèi)容。
截至2012年10月25日案發(fā)，寶馬網(wǎng)站共發(fā)展傳銷人員近4萬，形成了層級達(dá)30余層的傳銷網(wǎng)絡(luò)。涉案資金約14.823億元，非法獲利5億余元。郭艷等19名被告人通過擔(dān)任聊天室、會(huì)議室負(fù)責(zé)人或主持人、給寶馬會(huì)員講課、進(jìn)行傳銷宣傳答疑、從事財(cái)務(wù)工作、管理組織日常事務(wù)、充當(dāng)報(bào)單中心、發(fā)展和引誘他人發(fā)展下線等方式，均不同程度地參與了該公司的上述傳銷活動(dòng)和部分管理工作。
【審判】
江蘇省淮安市清浦區(qū)人民法院審理認(rèn)為，香港寶馬俱樂部有限公司通過網(wǎng)絡(luò)發(fā)布虛假信息，以投資為名，通過靜態(tài)投資和動(dòng)態(tài)積分回饋計(jì)劃的方式運(yùn)作，要求參加者以繳納費(fèi)用獲得加入資格，并按照一定順序組成層級，直接或間接以發(fā)展人員的數(shù)量作為計(jì)酬或返利依據(jù)，引誘參加者繼續(xù)發(fā)展他人參加，騙取財(cái)物，擾亂了經(jīng)濟(jì)社會(huì)秩序，該公司為傳銷組織。郭艷等19名被告人明知該公司系傳銷組織仍積極參與，并在傳銷組織中擔(dān)任管理人員，通過講課、宣傳、鼓動(dòng)、利誘等方式組織實(shí)施傳銷活動(dòng)、開展傳銷管理工作、發(fā)展和引誘他人發(fā)展下線，其行為符合組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪的犯罪特征，均已構(gòu)成組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪。公訴機(jī)關(guān)對他們指控的罪名成立，應(yīng)予支持。因郭艷等19名被告人在網(wǎng)絡(luò)傳銷的共同犯罪中起次要、輔助作用，系從犯，故依法可以減輕處罰。
另外：被告人張克學(xué)犯罪后，主動(dòng)到公安機(jī)關(guān)投案并如實(shí)供述自己的犯罪事實(shí)，依法可以從輕處罰；郭艷等19名被告人歸案后均能認(rèn)罪、悔罪，可酌情從輕處罰。
據(jù)此，依照刑法第二十五條第一款、第二十七條、第五十二條、第五十三條、第六十四條、第六十七條第一款、第二百二十四條，最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于處理自首和立功具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第1條、第3條之規(guī)定，于2013年7月20日作出判決：一、以組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪判處郭艷有期徒刑11個(gè)月，并處罰金人民幣50萬元；判處鄭昌國有期徒刑9個(gè)月，并處罰金人民幣30萬元；分別判處張欞敏、周小云、彭媛媛有期徒刑6個(gè)月，并各處罰金人民幣5萬元；分別判處閆志遠(yuǎn)、林園午、高艷兵、何成林、韋麗文、李亨、王建、叱江濤、趙愛萍、李健銘有期徒刑9個(gè)月，并各處罰金人民幣30萬元；分別判處杜際靜、薛會(huì)林、張克學(xué)有期徒刑9個(gè)月，緩刑1年，并各處罰金人民幣30萬元；判處陳艷玲有期徒刑6個(gè)月，并處罰金人民幣5萬元。二、被公安機(jī)關(guān)扣押、凍結(jié)的涉案贓款贓物予以追繳，上繳國庫。
宣判后，公訴機(jī)關(guān)未抗訴，被告人未提出上訴，判決已發(fā)生法律效力。
【評析】
香港寶馬特大傳銷案經(jīng)淮安市清浦區(qū)人民法院公開開庭審理后，引起了社會(huì)的廣泛關(guān)注�！缎氯A日報(bào)》、《法制日報(bào)》、《中國日報(bào)》、《揚(yáng)子晚報(bào)》、江蘇電視臺、人民網(wǎng)、新浪網(wǎng)等國內(nèi)媒體紛紛對此案進(jìn)行報(bào)道。該案涉及全國29個(gè)省、市、自治區(qū)共4余萬人，形成30余層的傳銷網(wǎng)絡(luò)，涉案非法資金約15億元，系公安部督辦案件。據(jù)了解，犯罪嫌疑人多是大專以上學(xué)歷，有的還是海歸人士，甚至還有些是經(jīng)濟(jì)管理方面的高端人才。他們中間不少人在加入寶馬公司前已是老板，甚至是企業(yè)高管，但囿于網(wǎng)絡(luò)傳銷的極度隱蔽性，使得他們失去了應(yīng)有的判斷力，從而身陷其中。因此，這起重大案件的裁判，不僅具有影響大、范圍廣、對社會(huì)大眾有普遍教育和昭示意義的特征，而且對類案的法律適用也具有一定的指導(dǎo)作用。
一、本案被告人實(shí)施的網(wǎng)絡(luò)積分回饋?zhàn)儸F(xiàn)經(jīng)營管理行為符合組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪的客觀特征。
組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪在客觀方面有三個(gè)特征：（1）經(jīng)營形式上具有欺騙性。傳銷組織所宣傳的經(jīng)營活動(dòng)，實(shí)際上是以經(jīng)營為幌子，沒有什么實(shí)際經(jīng)營活動(dòng)，其許諾或者支付給成員的回報(bào)往往來自成員繳納的入門費(fèi)。因此，要求參加者以繳納費(fèi)用或者購買商品、服務(wù)等方式獲得加入資格是傳銷組織誘騙成員取得傳銷資格慣用的一種引誘方式或程序，騙取財(cái)物是傳銷活動(dòng)的本質(zhì)目的。（2）計(jì)酬方式上，直接或者間接以發(fā)展人員的數(shù)量作為計(jì)酬或者返利依據(jù)。傳銷組織的參加者通過發(fā)展人員，再要求被發(fā)展者不斷發(fā)展其他人員加入，形成上下線關(guān)系，并以下線發(fā)展的人數(shù)多少為依據(jù)計(jì)算和給付上線報(bào)酬，這是傳銷組織計(jì)酬的特點(diǎn)。（3）組織結(jié)構(gòu)上具有層級性。在傳銷組織中，一般根據(jù)加入的順序、發(fā)展人員的多少分成不同的等級。每個(gè)人都有一定的級別，只有發(fā)展一定數(shù)量的下線以后才能升級，由此呈現(xiàn)底大尖小的金字塔形結(jié)構(gòu)。因此，按照一定順序組成層級是傳銷的組織結(jié)構(gòu)特點(diǎn)。
本案中，郭艷等19名被告人加入香港寶馬俱樂部有限公司后，以經(jīng)營投資為名，注冊了一批網(wǎng)絡(luò)動(dòng)態(tài)賬號，并通過網(wǎng)絡(luò)發(fā)布虛假信息，許諾投資可獲得高額回報(bào)來吸引其他人員參加他們的所謂投資活動(dòng)。在其他人員參加后，他們要求參加人員加入該組織的動(dòng)態(tài)發(fā)展運(yùn)作模式即網(wǎng)絡(luò)動(dòng)態(tài)積分回饋?zhàn)儸F(xiàn)計(jì)劃，要求參加者繳納每單5500元的費(fèi)用獲取加入資格，同時(shí)以參加人員發(fā)展下線人員的數(shù)量作為計(jì)酬或返利依據(jù)，并對參加人員按照一定順序組成層級進(jìn)行層級化管理，以發(fā)展下線越多網(wǎng)絡(luò)積分回饋?zhàn)儸F(xiàn)越多方式來引誘參加者繼續(xù)發(fā)展他人參加，從而騙取巨額財(cái)物。因此，郭艷等19名被告人的行為符合組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪的客觀特征。
二、本案被告人在傳銷活動(dòng)中的職責(zé)作用符合組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪的主體要求。
根據(jù)最高人民檢察院、公安部于2010年5月7日發(fā)布的《關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第78條規(guī)定，傳銷活動(dòng)的組織者、領(lǐng)導(dǎo)者是指在傳銷活動(dòng)中起組織、領(lǐng)導(dǎo)作用的發(fā)起人、決策人、操縱者，以及在傳銷活動(dòng)中擔(dān)負(fù)策劃、指揮、布置、協(xié)調(diào)等重要職責(zé)，或者在傳銷活動(dòng)實(shí)施中起到關(guān)鍵作用的人員。本案中，郭艷等19名被告人雖然不是傳銷活動(dòng)的最初發(fā)起人、決策人和操縱者，但他們加入香港寶馬俱樂部有限公司后，通過積極實(shí)施發(fā)展和引誘他人發(fā)展下線等傳銷活動(dòng)，不少人取得了寶馬傳銷網(wǎng)站的元老級會(huì)員身份，而且基本上是黃馬以上層次的高層，同時(shí)還分別在傳銷組織中擔(dān)任聊天室負(fù)責(zé)人或主持人、講師、宣傳答疑管理人員、財(cái)務(wù)工作負(fù)責(zé)人、報(bào)單中心管理人員，每日在網(wǎng)站上進(jìn)行講課、分享心得體會(huì)、開展文藝活動(dòng)等一系列活動(dòng)，灌輸加入寶馬公司能快速掙錢、能掙大錢的思想，對會(huì)員進(jìn)行長期的洗腦；并召開會(huì)議，安排工作，制定發(fā)展計(jì)劃以及研究如何對抗公安機(jī)關(guān)偵查等內(nèi)容。他們在寶馬網(wǎng)站傳銷活動(dòng)擴(kuò)張過程中起到了組織、策劃、指揮、布置、協(xié)調(diào)等重要作用，也對傳銷組織的迅猛發(fā)展起到了推波助瀾的關(guān)鍵作用，明顯有別于一般的網(wǎng)絡(luò)傳銷會(huì)員，屬于在所實(shí)施的傳銷活動(dòng)中起骨干、領(lǐng)導(dǎo)作用的人，符合最高人民檢察院、公安部《關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第78條中所列舉的除傳銷組織發(fā)起人、決策人、操縱者之外的組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪主體特征要求。
三、本案被告人受到刑事處罰，符合組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪的立法精神。
傳銷犯罪是一種涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪，在組織結(jié)構(gòu)上通常呈現(xiàn)出金字塔形特點(diǎn)。在傳銷組織中，除了最底層，其他層級的傳銷人員都存在或多或少的組織領(lǐng)導(dǎo)行為，但從現(xiàn)有關(guān)于傳銷犯罪的法律規(guī)定立法精神看，是貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策，并不是要打擊所有的傳銷人員。因此，司法實(shí)務(wù)中對傳銷罪名中組織、領(lǐng)導(dǎo)者的身份定位就必須慎重，不能將所有的傳銷行為都認(rèn)定為犯罪，否則容易造成打擊面過大及激化矛盾，從而不利于社會(huì)穩(wěn)定。本案中，郭艷等19名被告人雖然不是傳銷活動(dòng)的最初發(fā)起人、決策人和操縱者，但他們均是寶馬傳銷組織的高級管理人員，對寶馬網(wǎng)站傳銷活動(dòng)的擴(kuò)張，起到了組織、策劃、布置、協(xié)調(diào)和推波助瀾的骨干性作用。無論從他們負(fù)責(zé)管理的范圍、在營銷網(wǎng)絡(luò)中的層級、涉案金額、發(fā)展和引誘他人發(fā)展下線的人數(shù)方面，均明顯有別于最底層的傳銷人員和其他層級的傳銷人員，因此，屬于刑法打擊的對象。法院對他們科以刑罰是正確的，符合組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪的立法精神。
（作者單位：江蘇省淮安市清浦區(qū)人民法院）