最高法一巡張勇健副庭長：審理建設(shè)工程合同案件應(yīng)注意的幾個(gè)問題
來源 | 最高院第一巡回法庭
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一、關(guān)于效力問題
建設(shè)工程施工合同效力的認(rèn)定既要正確理解和切實(shí)貫徹契約自由原則，又要充分認(rèn)識(shí)施工合同的特殊性。要正確適用《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第一條和第四條關(guān)于合同無效情形的規(guī)定，依法認(rèn)定合同效力。要正確區(qū)分合同變更與“黑白合同”。要妥善處理黑白合同問題，在裁判結(jié)果上，不能使當(dāng)事人因合同無效獲得比合同有效更多的利益。在多份合同均被認(rèn)定無效時(shí)，應(yīng)區(qū)分過錯(cuò)責(zé)任來結(jié)算工程款，而非一律以實(shí)際履行的合同來計(jì)算工程款，否則無異于鼓勵(lì)當(dāng)事人積極促成合同無效。在司法實(shí)踐中，還應(yīng)注意以下幾個(gè)問題。
（一）關(guān)于中標(biāo)通知書的效力
建設(shè)工程施工合同自中標(biāo)通知書發(fā)出之日起成立并生效。從合同內(nèi)容看，可以根據(jù)招投標(biāo)文件的內(nèi)容確定本約合同的主要條款。在招投標(biāo)實(shí)踐中，招標(biāo)人可選擇的合同對象比較廣泛，投標(biāo)人相對招標(biāo)人來說，處于比較弱勢的地位，中標(biāo)人一旦遭遇投標(biāo)人毀標(biāo)的不利后果，可能面臨巨大的損失。追究招標(biāo)人本約的違約責(zé)任，有利于保護(hù)相對弱勢的中標(biāo)人。如果采用預(yù)約合同的觀點(diǎn)，由于其違約責(zé)任明顯低于本約合同的違約責(zé)任，這會(huì)大大降低違約方的違約成本，從結(jié)果上看，將有失公平。
（二）關(guān)于合同的效力
一般來講，建設(shè)工程施工合同的發(fā)包人尚未取得建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證等行政審批手續(xù)的工程，與承包人簽訂的建設(shè)工程施工合同無效。發(fā)包人未取得建筑工程施工許可證、國有土地使用權(quán)證的，一般不影響施工合同的效力。對于建設(shè)工程施工合同的非實(shí)質(zhì)性條款，應(yīng)當(dāng)允許當(dāng)事人依據(jù)具體情況對于合同進(jìn)行變更，不輕易認(rèn)定合同無效。
應(yīng)正確區(qū)分合同變更與“黑白合同”，當(dāng)事人可以對合同的非實(shí)質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行變更，招標(biāo)投標(biāo)法第四十六條第一款規(guī)定的“合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容”，主要指有關(guān)工程范圍、建設(shè)工期、工程質(zhì)量、工程造價(jià)等約定內(nèi)容。中標(biāo)人作出的以明顯高于市場價(jià)格購買承建房產(chǎn)、無償建設(shè)住房配套設(shè)施、讓利、向建設(shè)方捐款等承諾，應(yīng)認(rèn)定變更中標(biāo)合同工程造價(jià)實(shí)質(zhì)性內(nèi)容。
二、關(guān)于相關(guān)各方利益公平保護(hù)問題
建設(shè)工程施工合同牽涉多方利益，應(yīng)當(dāng)根據(jù)合同履行情況，平等保護(hù)各方利益。
（一）合同約定固定價(jià)的調(diào)整
合同約定了固定價(jià)結(jié)算，系雙方對自身風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)判，應(yīng)按固定價(jià)結(jié)算。但建設(shè)工程合同系繼續(xù)性合同，時(shí)間跨度較大，合同履行過程中原材料價(jià)格發(fā)生重大變化、設(shè)計(jì)變更、工程量增加導(dǎo)致工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)變化，簽訂合同時(shí)的預(yù)見性與現(xiàn)實(shí)可能完全不同，如按原合同結(jié)算工程價(jià)款，勢必導(dǎo)致施工人承擔(dān)巨額虧損，對施工人顯失公平，應(yīng)允許對合同價(jià)款予以調(diào)整。關(guān)于調(diào)整的幅度，有約定的按照約定處理，沒有約定的，應(yīng)考慮到建筑市場的利潤率、合同的約定、招投標(biāo)等情形綜合確定，不使利益過分失衡。
（二）關(guān)于建設(shè)工程價(jià)款的優(yōu)先受償權(quán)
1. 起算點(diǎn)：對于建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)期限的起算點(diǎn)應(yīng)當(dāng)妥善把握，不讓施工人輕易喪失優(yōu)先受償權(quán)。建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)的期限的起算點(diǎn)為建設(shè)工程竣工之日或合同約定的竣工之日起算六個(gè)月。但如若合同約定發(fā)包人支付工程款日期在工程竣工之日六個(gè)月之后，或者因建設(shè)工程施工合同解除承包人主張工程款時(shí)工程尚未竣工的，優(yōu)先受償權(quán)從發(fā)包人應(yīng)當(dāng)給付工程款之日起算。
2. 行使范圍：要準(zhǔn)確把握合同法第二百八十六條規(guī)定的優(yōu)先受償?shù)墓こ虄r(jià)款的范圍。建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)的行使范圍包括承包人為建設(shè)工程應(yīng)當(dāng)支付的工作人員報(bào)酬、材料款等實(shí)際支出費(fèi)用，不包括承包人因發(fā)包人違約造成的損失。而利息系法定孳息，應(yīng)屬于建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)的行使范圍。從我國法律和司法實(shí)踐中多個(gè)有關(guān)優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利內(nèi)容的橫向比較來看，主債權(quán)的利息無一例外地被納入優(yōu)先受償?shù)膫鶛?quán)范圍。擔(dān)保法第四十六條規(guī)定的抵押擔(dān)保的范圍包括主債權(quán)及利息；擔(dān)保法第八十三條規(guī)定的留置擔(dān)保的范圍也包括主債權(quán)及利息。但超過同期同類人民銀行貸款利率部分的利息，不屬于工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)的行使范圍。
3. 行使主體：在總包人或轉(zhuǎn)包人不主張或怠于主張工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)的情況下，應(yīng)允許分包人或?qū)嶋H施工人就其承建的工程部分在發(fā)包人欠付工程款范圍內(nèi)向發(fā)包人主張工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第二十六條規(guī)定，“實(shí)際施工人以發(fā)包人為被告主張權(quán)利的，人民法院可以追加轉(zhuǎn)包人或者違法分包人為本案當(dāng)事人。發(fā)包人只在欠付工程價(jià)款范圍內(nèi)對實(shí)際施工人承擔(dān)責(zé)任”。因此，分包人和實(shí)際施工人完成了其與總包人或轉(zhuǎn)包人之間合同約定的施工義務(wù)且工程質(zhì)量合格的，分包人和實(shí)際施工人有權(quán)要求發(fā)包人在欠付工程款范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任，故在總包人或轉(zhuǎn)包人不主張或怠于主張工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)的情況下，應(yīng)允許分包人或?qū)嶋H施工人就其承建的工程部分在發(fā)包人欠付工程款范圍內(nèi)向發(fā)包人主張工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)。如果總包人已經(jīng)主張了優(yōu)先受償權(quán)或發(fā)包人款項(xiàng)已經(jīng)支付完畢，則分包人或?qū)嶋H施工人不能再行使優(yōu)先受償權(quán)，也就是說，分包人或?qū)嶋H施工人有條件地享有優(yōu)先受償權(quán)。
4. 建設(shè)工程施工合同無效，但工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格的，承包人亦應(yīng)可以主張工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)。建設(shè)工程施工合同的履行是承包人將勞動(dòng)和建筑材料等物化的過程，是承包人投入人力和資金的成果。建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)之設(shè)立就是通過保障這一特殊性質(zhì)的工程款債權(quán)的實(shí)現(xiàn)，以達(dá)到有效保護(hù)承包人及勞動(dòng)者利益的目的，實(shí)現(xiàn)法律的公平與正義。
5. 建設(shè)工程債權(quán)轉(zhuǎn)讓后，受讓人仍應(yīng)享有優(yōu)先受償權(quán)。物權(quán)法第一百九十二條規(guī)定，“抵押權(quán)不得與債權(quán)分離而單獨(dú)轉(zhuǎn)讓或者作為其他債權(quán)的擔(dān)保。債權(quán)轉(zhuǎn)讓的，擔(dān)保該債權(quán)的抵押權(quán)一并轉(zhuǎn)讓，但法律另有規(guī)定或者當(dāng)事人另有約定的除外”。參照該規(guī)定，建設(shè)工程承包人轉(zhuǎn)讓其在施工中形成的債權(quán)，其為享有優(yōu)先權(quán)的債權(quán)，受讓人基于轉(zhuǎn)讓而取得該項(xiàng)工程款債權(quán)，因而亦應(yīng)當(dāng)享有該工程款的優(yōu)先受償權(quán)。
6. 建設(shè)工程優(yōu)先受償權(quán)能否放棄的問題，一直有爭議。我們認(rèn)為建設(shè)工程優(yōu)先權(quán)的制度設(shè)計(jì)是從保護(hù)承包人的利益，最終保障農(nóng)民工等勞動(dòng)者生存利益考慮，體現(xiàn)了生存利益優(yōu)先于經(jīng)營利益的指導(dǎo)思想，體現(xiàn)了維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定、維護(hù)勞動(dòng)者權(quán)益的政策考量，承包人訂立合同時(shí)承諾放棄優(yōu)先受償權(quán)的，也不能因此認(rèn)定其債權(quán)優(yōu)先權(quán)因此喪失。
三、關(guān)于司法鑒定的問題
建設(shè)工程施工合同案件事實(shí)認(rèn)定較為復(fù)雜，往往需要借助工程鑒定對工程造價(jià)、工期、質(zhì)量、修復(fù)費(fèi)用等予以確定。工程鑒定受各種因素制約，難以精準(zhǔn)，當(dāng)事人對鑒定結(jié)論的證據(jù)效力爭議較大。
（一）要防止以鑒代審，慎重鑒定
如何利用司法鑒定認(rèn)定事實(shí)，必須由法院行使審判權(quán)確定。人民法院根據(jù)建設(shè)工程施工合同案件審理需要進(jìn)行司法鑒定的，要尊重合同中有關(guān)工程價(jià)款結(jié)算方法、標(biāo)準(zhǔn)的約定內(nèi)容，嚴(yán)格執(zhí)行工程造價(jià)、工程質(zhì)量等鑒定程序的啟動(dòng)條件，盡量縮減鑒定的范圍和次數(shù)。應(yīng)嚴(yán)格把握鑒定的啟動(dòng)程序，避免多次重復(fù)鑒定，對于雙方當(dāng)事人對工程價(jià)款已經(jīng)達(dá)成結(jié)算協(xié)議，又主張鑒定的，一般應(yīng)不予支持。當(dāng)事人對鑒定意見一部分提出異議且該異議經(jīng)審查成立的，原則上僅針對該異議部分重新鑒定或補(bǔ)充鑒定，不應(yīng)隨意擴(kuò)大鑒定范圍。同時(shí)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格把握質(zhì)量鑒定與重新鑒定啟動(dòng)的條件，不能使其成為拖延支付工程款的手段。
（二）關(guān)于質(zhì)量鑒定
建設(shè)工程驗(yàn)收合格以后，或者沒有竣工驗(yàn)收，但發(fā)包人擅自使用，發(fā)包人在訴訟中，請求對承包人所承建的工程質(zhì)量進(jìn)行鑒定的，一般不予支持。如果涉及到地基基礎(chǔ)和主體結(jié)構(gòu)的工程質(zhì)量，只有在發(fā)包人對地基基礎(chǔ)和主體結(jié)構(gòu)的安全性提供重大缺陷的足夠證據(jù)后，才可以啟動(dòng)鑒定。并且，鑒定范圍應(yīng)該嚴(yán)格限于對地基基礎(chǔ)和主體結(jié)構(gòu)的安全性是否符合規(guī)范進(jìn)行鑒定。
（三）關(guān)于重新鑒定
當(dāng)事人在提起訴訟前，共同委托的鑒定人已經(jīng)對建設(shè)工程造價(jià)出具鑒定意見，訴訟中一方當(dāng)事人申請重新鑒定的，不予準(zhǔn)許。除非當(dāng)事人有證據(jù)證明鑒定意見違反當(dāng)事人有關(guān)鑒定程序、依據(jù)等有效約定，并對鑒定結(jié)果造成實(shí)質(zhì)性影響，或者鑒定人無正當(dāng)理由未出庭作證，不能通過補(bǔ)充鑒定、重新質(zhì)證或者補(bǔ)充質(zhì)證等方法解決。