高銘暄,浙江玉環(huán)人,1951年從北京大學(xué)法律系(本科)畢業(yè),1953年從中國人民大學(xué)法律系刑法研究生班畢業(yè),現(xiàn)任中國人民大學(xué)法學(xué)院榮譽(yù)一級教授、兼任國家教育考試指導(dǎo)委員會(huì)委員、中國法學(xué)會(huì)學(xué)術(shù)委員會(huì)榮譽(yù)委員、中國法學(xué)會(huì)刑法學(xué)研究會(huì)名譽(yù)會(huì)長、國際刑法學(xué)協(xié)會(huì)名譽(yù)副主席暨中國分會(huì)名譽(yù)主席。
高銘暄是當(dāng)代著名法學(xué)家和法學(xué)教育家,新中國刑法學(xué)的主要奠基者和開拓者。作為唯一全程參與新中國第一部刑法典制定的學(xué)者,新中國第一位刑法學(xué)博導(dǎo)、改革開放后第一部法學(xué)學(xué)術(shù)專著的撰寫者和第一部統(tǒng)編刑法學(xué)教科書的主編者,為我國刑法學(xué)的人才培養(yǎng)與科學(xué)研究作出重大貢獻(xiàn)。
【來源】《華南師范大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)》2020年第1期
內(nèi)容提要:正當(dāng)防衛(wèi)制度的立法規(guī)定與司法適用存在一定的脫節(jié),正確激活與依法行使防衛(wèi)權(quán)已然是當(dāng)前司法政策的一大痛點(diǎn)。在妥善解決正當(dāng)防衛(wèi)與防衛(wèi)過當(dāng)?shù)乃痉m葛中,要從防衛(wèi)權(quán)優(yōu)先的基本立場出發(fā),樹立有利于防衛(wèi)人的解釋立場與價(jià)值取向,適度放寬防衛(wèi)限度,對防衛(wèi)過當(dāng)予以必要的“包容”;也要從正與惡的對立、合法與不法的制衡角度,立足防衛(wèi)的正當(dāng)性透析防衛(wèi)過當(dāng)?shù)倪吔缢?。在?guī)范層面,要敢于破除“唯結(jié)果論”等司法誤區(qū),立足于主客觀相統(tǒng)一立場,對明顯超過必要限度、造成嚴(yán)重后果這兩個(gè)核心要素,從行為與結(jié)果層面進(jìn)行綜合判斷,力求實(shí)現(xiàn)個(gè)案正義。而特殊防衛(wèi)沒有討論防衛(wèi)過當(dāng)?shù)挠嗟亍?/p>
關(guān)鍵詞:正當(dāng)防衛(wèi);防衛(wèi)過當(dāng);司法糾葛;法理邏輯;規(guī)范邏輯
正當(dāng)防衛(wèi)是最重要的正當(dāng)行為,各國刑法對此都有專門的規(guī)定。但在正當(dāng)防衛(wèi)的本質(zhì)、特征和適用條件上,各國又存在差異。中國刑法中的正當(dāng)防衛(wèi)制度與其他國家相比,存在如下區(qū)別:首先,正當(dāng)防衛(wèi)是法律賦予公民的一項(xiàng)權(quán)利,而非制止不法侵害的最后手段;其次,正當(dāng)防衛(wèi)是針對不法侵害實(shí)施的正當(dāng)、合法行為,不僅不具有社會(huì)危害性,反而對社會(huì)有益。在實(shí)踐中,如何正確適用正當(dāng)防衛(wèi)制度,特別是如何正確劃分正當(dāng)防衛(wèi)與防衛(wèi)過當(dāng)以及一般犯罪之間的界限是一個(gè)較為復(fù)雜的問題。因而,如何確保司法裁判的法律效果和社會(huì)效果的有機(jī)統(tǒng)一,是擺在當(dāng)前司法機(jī)關(guān)面前的一項(xiàng)重要課題。一段時(shí)期以來,正當(dāng)防衛(wèi)與防衛(wèi)過當(dāng)?shù)乃痉▍^(qū)分問題糾葛不斷,且呈加劇態(tài)勢,嚴(yán)重限制了正當(dāng)防衛(wèi)制度的正確運(yùn)用,也影響了正當(dāng)防衛(wèi)的司法認(rèn)定。近年來,“于歡案”的相繼發(fā)生,不僅暴露了正當(dāng)防衛(wèi)制度的司法實(shí)踐問題,督促司法機(jī)關(guān)重新認(rèn)真審視與制定區(qū)分正當(dāng)防衛(wèi)與防衛(wèi)過當(dāng)?shù)乃痉ㄟ壿嬇c認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn),也更好地引導(dǎo)了公民正確行使防衛(wèi)權(quán)。在區(qū)分邏輯上,既要深究法理的邏輯,也要根據(jù)立法原意闡明規(guī)范的邏輯。
一、正當(dāng)防衛(wèi)與防衛(wèi)過當(dāng)?shù)乃痉m葛
1997年《刑法》相比于1979年《刑法》,對正當(dāng)防衛(wèi)制度的規(guī)定做了如下修改:一是放寬防衛(wèi)限度的條件。只要是為了制止不法侵害所必需的,防衛(wèi)行為的性質(zhì)、手段、強(qiáng)度和損害后果又未明顯超過不法侵害的性質(zhì)、手段、強(qiáng)度的,或造成的損害雖然明顯超過了不法侵害,但是實(shí)際造成的損害不算重大的,均屬于正當(dāng)防衛(wèi)。二是增設(shè)特殊防衛(wèi)權(quán)的規(guī)定。其立法理由為:在司法實(shí)踐中,許多正當(dāng)防衛(wèi)的案件都是針對暴力犯罪實(shí)施的,然而,由于1979年《刑法》對正當(dāng)防衛(wèi)限度的規(guī)定過于原則和籠統(tǒng),更沒有針對暴力犯罪而實(shí)施正當(dāng)防衛(wèi)的專門規(guī)定,導(dǎo)致在很多情況下,遭受嚴(yán)重暴力侵害的行為人不僅得不到保護(hù),反而可能以防衛(wèi)過當(dāng)被追究刑事責(zé)任,這顯然不利于強(qiáng)化公民的正當(dāng)防衛(wèi)權(quán)利。三是不再單獨(dú)規(guī)定防衛(wèi)人因恐慌、激憤而超過防衛(wèi)限度的問題,這是因?yàn)榇祟愔饔^狀態(tài)的認(rèn)定非常復(fù)雜,且防衛(wèi)過當(dāng)處罰的規(guī)定包含了“免除處罰”的內(nèi)容,故不單獨(dú)作出規(guī)定。
由此可見,立法機(jī)關(guān)針對有關(guān)正當(dāng)防衛(wèi)制度中防衛(wèi)限度條件的兩處重大修改,即進(jìn)一步嚴(yán)格防衛(wèi)過當(dāng)?shù)某闪l件和增設(shè)特殊防衛(wèi)條款,其主要目的在于強(qiáng)化公民的正當(dāng)防衛(wèi)權(quán)利,鼓勵(lì)公民在遭受不法侵害特別是嚴(yán)重暴力侵害時(shí),敢于同違法犯罪行為作斗爭。但是,在一段時(shí)期內(nèi),司法實(shí)踐卻呈現(xiàn)出意想不到的局面。司法機(jī)關(guān)對于正當(dāng)防衛(wèi)制度的整體適用仍保守有余,法官不善于適用正當(dāng)防衛(wèi)制度。甚至在某種程度上,法官不敢適用正當(dāng)防衛(wèi)制度來保護(hù)公民的正當(dāng)防衛(wèi)權(quán)利,而是在防衛(wèi)造成損害結(jié)果的情形下,選擇將原本應(yīng)當(dāng)屬于正當(dāng)防衛(wèi)的行為認(rèn)定為防衛(wèi)過當(dāng),甚至直接認(rèn)定為普通的刑事犯罪。這就導(dǎo)致《刑法》20條第1款規(guī)定的正當(dāng)防衛(wèi)條款、第20條第3款規(guī)定的特殊防衛(wèi)條款長期處于“休眠”狀態(tài),在一定程度上成了“僵尸”條款,未能發(fā)揮其積極保護(hù)公民正當(dāng)防衛(wèi)權(quán)利的作用。
當(dāng)前,正當(dāng)防衛(wèi)與防衛(wèi)過當(dāng)?shù)慕缦迏^(qū)分問題,已經(jīng)成為司法實(shí)踐中正當(dāng)防衛(wèi)制度面臨的首要難題,主要表現(xiàn)為以下兩大方面。(1)防衛(wèi)限度的認(rèn)定過嚴(yán)。當(dāng)前,司法實(shí)踐存在“唯結(jié)果論”的明顯傾向。對于防衛(wèi)過當(dāng)?shù)呐袛?,總體呈現(xiàn)為“謹(jǐn)慎出罪、量刑偏重”的傾向。在正當(dāng)防衛(wèi)案件的刑事審判中,輕易認(rèn)定互毆、互毆基本排除正當(dāng)防衛(wèi)、被害人過錯(cuò)成為僵尸情節(jié)等“司法異化”現(xiàn)象,已處于司法共識與異議的漩渦中心,刑事司法的公信力面臨巨大挑戰(zhàn)。(2)正當(dāng)防衛(wèi)制度的虛化。有關(guān)調(diào)查數(shù)據(jù)顯示,在最高人民法院裁判文書網(wǎng)中以“正當(dāng)防衛(wèi)”為辯護(hù)策略的刑事判決書數(shù)量多達(dá)12346份,但法院最終認(rèn)定成立正當(dāng)防衛(wèi)的僅有16例,以正當(dāng)防衛(wèi)為辯護(hù)的成功率僅為0.3%。實(shí)踐中之所以如此,既有法律價(jià)值與司法理念層面的原因,也受到法律制度設(shè)計(jì)和司法技術(shù)層面因素的影響。但無論如何,都充分暴露了正當(dāng)防衛(wèi)制度的司法適用困境,不利于引導(dǎo)公民正確行使該權(quán)利。
正當(dāng)防衛(wèi)是國家法律確證的公民在公權(quán)力保護(hù)不能及時(shí)到達(dá)情況下的一種私力救濟(jì)權(quán)。司法實(shí)踐中適用正當(dāng)防衛(wèi)制度,應(yīng)遵循鼓勵(lì)和支持的價(jià)值立場。近年來,“昆山反殺案”“趙宇案”和“淶源反殺案”等典型案件相繼出現(xiàn),引起社會(huì)與學(xué)界極大關(guān)注,重新激活了正當(dāng)防衛(wèi)條款的司法適用機(jī)制,有效地糾正了防衛(wèi)限度判斷和防衛(wèi)過當(dāng)適用的認(rèn)識誤區(qū),一改以往司法實(shí)踐中存在的“好人受罰”的不公正處遇,著重體現(xiàn)了優(yōu)先保護(hù)防衛(wèi)人利益的新的政策導(dǎo)向。“法不能向不法讓步”作為當(dāng)前正當(dāng)防衛(wèi)機(jī)制的重要價(jià)值觀基礎(chǔ),不僅是當(dāng)前糾正防衛(wèi)過當(dāng)之司法認(rèn)定誤區(qū)的關(guān)鍵,更是重新激活正當(dāng)防衛(wèi)機(jī)制的根本內(nèi)因。
二、區(qū)分正當(dāng)防衛(wèi)與防衛(wèi)過當(dāng)?shù)姆ɡ磉壿?
從民意訴求來看,正當(dāng)防衛(wèi)權(quán)的擴(kuò)大適用是趨勢,但在立法層面暫時(shí)無法做出全面的調(diào)整。首先應(yīng)從司法層面充分遵循立法原意,做出準(zhǔn)確的認(rèn)定。從法理層面來看,基于正當(dāng)防衛(wèi)制度的內(nèi)在本質(zhì)與立法精神,建構(gòu)區(qū)分正當(dāng)防衛(wèi)與防衛(wèi)過當(dāng)?shù)幕A(chǔ)價(jià)值,從而為司法實(shí)踐中區(qū)分二者提供基本的觀念依托。
?。ㄒ唬┓佬l(wèi)權(quán)優(yōu)先的司法場域
在中國刑法中,正當(dāng)防衛(wèi)是國家確認(rèn)并賦予公民的一項(xiàng)基本權(quán)利。公民正確行使正當(dāng)防衛(wèi)權(quán),對正在進(jìn)行的不法侵害人而言,具有天然的正當(dāng)性與優(yōu)位性。在區(qū)分正當(dāng)防衛(wèi)與防衛(wèi)過當(dāng)時(shí),應(yīng)當(dāng)側(cè)重防衛(wèi)人的立場與視角,而不能強(qiáng)防衛(wèi)人之所難。
1.防衛(wèi)權(quán)對不法侵害行為的優(yōu)位性
通常認(rèn)為,正當(dāng)防衛(wèi)是國家確認(rèn)并賦予公民的一項(xiàng)基本權(quán)利。正當(dāng)防衛(wèi)是公民與不法侵害人違法犯罪行為作斗爭的積極正當(dāng)手段。正當(dāng)防衛(wèi)行為應(yīng)當(dāng)受到法律的優(yōu)先保護(hù)。這種防衛(wèi)權(quán)的基本定位與立基,充分彰顯了防衛(wèi)權(quán)的天然正當(dāng)性及其對抗不法侵害的優(yōu)越性。而且,防衛(wèi)權(quán)的優(yōu)位性也是正當(dāng)防衛(wèi)制度內(nèi)在的規(guī)范意蘊(yùn)之所在。因此,在討論防衛(wèi)過當(dāng)?shù)慕缦迺r(shí),也應(yīng)當(dāng)將價(jià)值與功能的優(yōu)位性納入其中。
具體而言:(1)立法原意的解讀。《刑法》20條規(guī)定,明顯超過必要限度、造成重大損害的防衛(wèi)行為是防衛(wèi)過當(dāng)。而且,還規(guī)定了特殊防衛(wèi)制度。由此可見,擴(kuò)大正當(dāng)防衛(wèi)的適用力度是立法修改的初衷,旨在鼓勵(lì)公民敢于和違法犯罪作斗爭。1997年《刑法》相比于1979年《刑法》,對正當(dāng)防衛(wèi)條款的規(guī)定與修改,“放權(quán)”的色彩較為明顯。原因在于,國家無力承擔(dān)打擊違法犯罪的重任,需要對正當(dāng)防衛(wèi)權(quán)的私力救濟(jì)予以松綁,從而鼓勵(lì)公民行使防衛(wèi)權(quán),對抗違法犯罪活動(dòng)。這必然傾向于鼓勵(lì)公民主動(dòng)行使個(gè)人權(quán)利。正當(dāng)防衛(wèi)權(quán)相比于不法侵害,也就具有國家層面的優(yōu)位性。防衛(wèi)過當(dāng)是以正當(dāng)防衛(wèi)權(quán)為前提的,在認(rèn)定“過當(dāng)”上,要考慮防衛(wèi)權(quán)的優(yōu)位性。(2)人性本能的“人道主義”之確證。正當(dāng)防衛(wèi)最初的形態(tài)是一種私力復(fù)仇形式,緣起于人類防衛(wèi)的本能。近現(xiàn)代以來,才通過立法的方式,將正當(dāng)防衛(wèi)作為一項(xiàng)法定化的合法制度。賦予公民自我防衛(wèi)權(quán),彰顯了人性的本能,體現(xiàn)了近現(xiàn)代刑事法治中的“人道主義”精神。實(shí)際上,中國刑法規(guī)定的正當(dāng)防衛(wèi)制度及其修改規(guī)定,也體現(xiàn)了這一立法精神的變遷過程。在認(rèn)定正當(dāng)防衛(wèi)與防衛(wèi)過當(dāng)?shù)膯栴}上,要清醒地認(rèn)識到防衛(wèi)是經(jīng)國家確認(rèn)通過法律授予公民的權(quán)利,從而使其在合法權(quán)益遭受不法侵害時(shí),可以實(shí)施防衛(wèi)保全自己。這種立法價(jià)值的體認(rèn),是對刑法人本主義的積極體現(xiàn)。對于是否屬于防衛(wèi)過當(dāng),從人道主義的立場來看,必然要求賦予一定的容忍度。(3)并非“不得已”的最后私力救濟(jì)方式。正當(dāng)防衛(wèi)是法律賦予公民的一項(xiàng)權(quán)利。為了鼓勵(lì)公民正確行使,使其作為與違法犯罪行為作斗爭的一種積極手段,應(yīng)當(dāng)強(qiáng)調(diào)當(dāng)公民面對不法侵害時(shí),正當(dāng)防衛(wèi)并非制止正在進(jìn)行的不法侵害的最后手段。也即,公民行使防衛(wèi)權(quán),并非一種“不得已”的應(yīng)急措施。這對于防衛(wèi)過當(dāng)?shù)恼J(rèn)定而言,意味著防衛(wèi)限度不是簡單的“結(jié)果對比”,也不是簡單的“形式匹配”,而必須考慮防衛(wèi)人行使權(quán)力的優(yōu)位性及其“自保”的特殊性。
但是,也應(yīng)當(dāng)明確,不能濫用防衛(wèi)權(quán)利。一方面,防衛(wèi)行為明顯超過必要限度,造成重大損害結(jié)果的,應(yīng)當(dāng)被追究刑事責(zé)任;另一方面,針對不法侵害所進(jìn)行的及時(shí)反擊,司法機(jī)關(guān)要大膽地認(rèn)定為正當(dāng)防衛(wèi),不能對防衛(wèi)行為作出過于苛刻的要求。
2.有利于防衛(wèi)人的視角
中國刑法規(guī)定的正當(dāng)防衛(wèi)作為公民的一項(xiàng)基本權(quán)利而存在,并不像國外刑法中將正當(dāng)防衛(wèi)視為一種應(yīng)對不法侵害的最后手段與措施,司法機(jī)關(guān)在認(rèn)定防衛(wèi)性質(zhì)的時(shí)候,不能要求防衛(wèi)人在當(dāng)時(shí)的情形下,窮盡一切手段之后,迫不得已才實(shí)施正當(dāng)防衛(wèi)。即便防衛(wèi)人在當(dāng)時(shí)有其他辦法躲避不法侵害,或者求助旁邊第三人、司法機(jī)關(guān)的幫助,仍然有權(quán)實(shí)施正當(dāng)防衛(wèi)。易言之,公民是否以及如何行使防衛(wèi)權(quán),并非制衡不法侵害的“最后不得已救濟(jì)手段”。這決定了公民行使防衛(wèi)權(quán),是從自身防衛(wèi)的需求與現(xiàn)實(shí)情況出發(fā)進(jìn)行判斷的。這也意味著在判斷是否屬于正當(dāng)防衛(wèi)時(shí),必須堅(jiān)持有利于防衛(wèi)人的分析立場。
在司法實(shí)踐中,有利于防衛(wèi)人的權(quán)利優(yōu)先立場,不僅要求對正當(dāng)防衛(wèi)的認(rèn)定不能過于嚴(yán)苛,也要求對防衛(wèi)過當(dāng)?shù)恼J(rèn)定不能過于嚴(yán)格。對此,需做好以下幾點(diǎn)。(1)設(shè)身處地地優(yōu)先考量防衛(wèi)人的正當(dāng)利益。在面對正在進(jìn)行的不法侵害時(shí),是否以及以何種方式進(jìn)行防衛(wèi),涉及防衛(wèi)限度的具體把握問題。但是,我們不能單方面要求防衛(wèi)人處于此時(shí)此景之下仍然保持絕對理性且冷靜的狀態(tài);相反,我們更應(yīng)當(dāng)設(shè)身處地地考慮防衛(wèi)人所處的情況,然后進(jìn)行判斷。防衛(wèi)行為通常是公民的本能應(yīng)急反應(yīng),強(qiáng)求防衛(wèi)人在驚慌害怕、惶恐不安的情形之下,實(shí)施絕對精準(zhǔn)、拿捏有度的防衛(wèi),剛好對不法侵害行為予以制止。不但要求過高,而且明顯違背常理常情,不切實(shí)際,不符合人道主義的基本精神及其要求。(2)要適當(dāng)作有利于防衛(wèi)人的解釋。“以正對不正”是正當(dāng)防衛(wèi)制度的實(shí)質(zhì)屬性,表現(xiàn)為“正義行為”對抗“不法侵害”?!靶安粔赫笔亲顦闼氐纳鐣?huì)常理與常情,防衛(wèi)人的防衛(wèi)行為是否合法與妥當(dāng),也即在防衛(wèi)限度的判斷與認(rèn)定存在模糊與爭議之際,應(yīng)當(dāng)傾向性地作出有利于防衛(wèi)人的解釋,以此伸張正義。特別是針對防衛(wèi)人面對突然的、急促的不法侵害,在精神上處于恐慌、緊張,在情緒上處于激憤的狀態(tài)下,如何認(rèn)定防衛(wèi)限度的問題,更應(yīng)當(dāng)堅(jiān)定不移地選擇站在有利于防衛(wèi)人的角度,包容防衛(wèi)人在此情此景之下無法周全、謹(jǐn)慎地選擇相應(yīng)的防衛(wèi)手段,從而作出符合法理和情理的判斷。其指導(dǎo)思想在于,優(yōu)先考慮防衛(wèi)人的立場,對防衛(wèi)限度予以“包容審慎性”的認(rèn)定。(3)不能預(yù)設(shè)“絕對理性人”的事后判斷立場。理解與掌握防衛(wèi)限度的認(rèn)定應(yīng)當(dāng)全盤考慮防衛(wèi)人如果遭受突然的不法侵害,身體和精神都會(huì)陷入一種緊張、僵硬的狀態(tài),基于人的本性很有可能在驚恐害怕、慌張無措的情況下實(shí)施防衛(wèi),而絕不可能對限度的拿捏具有冷靜的思考。易言之,在對防衛(wèi)限度進(jìn)行認(rèn)定的時(shí)候,不能假設(shè)防衛(wèi)人是一個(gè)理性人,“事后諸葛亮”的判斷是典型的事后“應(yīng)然”判斷立場。這不僅是對防衛(wèi)人的一種苛求,也不是司法正義的應(yīng)有之義。
(二)合法性的“底線”正當(dāng)邏輯
凡事皆有度,過猶不及。既要鼓勵(lì)公民積極行使防衛(wèi)權(quán),凈化社會(huì)風(fēng)氣;也要在合法的范圍內(nèi)進(jìn)行,防止權(quán)利濫用。因此,妥善處理鼓勵(lì)正當(dāng)防衛(wèi)與防止濫用防衛(wèi)權(quán)的關(guān)系,是司法政策的平衡難點(diǎn)。當(dāng)前,公民不知道如何正確行使正當(dāng)防衛(wèi)權(quán)利的問題比較突出,特別是不知道在法律層面上正當(dāng)防衛(wèi)的正確打開方式為何,因此鼓勵(lì)公民積極、正確地實(shí)施正當(dāng)防衛(wèi)是十分必要的。但決不能走向?yàn)E用防衛(wèi)權(quán)的極端,即不能以此助長甚至縱容公民在行使正當(dāng)防衛(wèi)權(quán)利時(shí)毫無顧忌、不計(jì)后果地濫用。畢竟一般不法侵害人的生命權(quán)和重大身體健康權(quán)也應(yīng)受到法律保護(hù)。
1.正“遏制”惡的價(jià)值定位
正當(dāng)防衛(wèi)行為針對的是不法侵害行為,因而是正當(dāng)與合法的自救行為。這是正與惡的對峙。正義戰(zhàn)勝邪惡是正當(dāng)防衛(wèi)制度的基本價(jià)值取向。在這場事關(guān)合法與非法的較量中,充分考慮防衛(wèi)限度的價(jià)值定位,是區(qū)分正當(dāng)防衛(wèi)與防衛(wèi)過當(dāng)?shù)幕緫{據(jù)。
簡單地講:(1)私力救濟(jì)的正當(dāng)性。雖然法治社會(huì)并不提倡私力救濟(jì),但公權(quán)力提供的法律救濟(jì)無法確?!半S時(shí)在場”,也無法及時(shí)且有效地介入每一個(gè)特定時(shí)空范圍。但是,公民時(shí)刻可能面臨突如其來的不法侵害行為,隨時(shí)處于需要作出是否以及如何實(shí)施防衛(wèi)行為的判斷。對于這種不確定性,不僅正當(dāng)防衛(wèi)在法律和道義上有其正當(dāng)性,而且在防衛(wèi)措施和防衛(wèi)限度等方面也具有合法性基礎(chǔ)作為兜底,使公民放下“限度”上的顧慮,敢于行使防衛(wèi)權(quán)。(2)正當(dāng)防衛(wèi)的社會(huì)公益性。公民在受到不法侵害時(shí),行使法律賦予的正當(dāng)防衛(wèi)權(quán)利予以及時(shí)反擊,這首先對正在實(shí)施不法侵害的行為人是直接的威懾,其次對潛在不法侵害人具有特殊的威懾作用。由此可見,正當(dāng)防衛(wèi)制度具有顯著的“外溢”效益,具有社會(huì)公益性。在認(rèn)定正當(dāng)防衛(wèi)的限度條件時(shí),不宜過于嚴(yán)苛,要考慮其有益性的正能量。(3)正當(dāng)防衛(wèi)與抗違法犯罪的公認(rèn)普世合法性,是“以正對不正”。但是,這也絕不意味著公民可以假借防衛(wèi)的名義以新的暴力對抗已有的暴力,而只能是與不法行為作斗爭的手段。雖然防衛(wèi)過當(dāng)也可以認(rèn)為是一種非法侵害行為,但是是以正當(dāng)防衛(wèi)的合法性、正當(dāng)性為前提的,在認(rèn)定防衛(wèi)限度條件時(shí),不能忽視正當(dāng)防衛(wèi)內(nèi)在的正當(dāng)性基礎(chǔ)。(4)正與惡的刑法價(jià)值取向。對于防衛(wèi)人當(dāng)時(shí)的實(shí)際情況,要“設(shè)身處地”進(jìn)行分析,權(quán)衡刑法的保護(hù)價(jià)值及其利弊的取舍,從而判斷是否超出了合理的限度。從制度的初衷來看,公民積極與違法犯罪作斗爭,敢于捍衛(wèi)自身權(quán)益,才能真正有效減少與遏制違法犯罪現(xiàn)象。這是正當(dāng)防衛(wèi)制度的預(yù)期價(jià)值。法律的正義天平,應(yīng)當(dāng)向防衛(wèi)人一方傾斜。對不法侵害人的利益,則必須為正當(dāng)防衛(wèi)人的合法利益作出一定的“讓步”。
從人類社會(huì)的道德倫理來看,在正義與邪惡的較量中,法律必然是站在正義一面的。因此,必須鼓勵(lì)公民行使防衛(wèi)權(quán),適度放寬防衛(wèi)條件的認(rèn)定,對防衛(wèi)過當(dāng)?shù)呐袛嘁惨3忠恢?,確?!罢x”的一方可以站在法理的制高點(diǎn)。否則,法律的道德性被削弱,這無疑是正當(dāng)防衛(wèi)制度走向“危機(jī)”的征兆。
2.合法對不法的道義性
公民實(shí)施的正當(dāng)防衛(wèi),反抗的是正在進(jìn)行的不法侵害行為,是以“正”對“不正”。它不是一般意義上的“以暴制暴”,而是正當(dāng)、合法的行為,并且是對社會(huì)有益的行為。易言之,正當(dāng)防衛(wèi)是合法行為,是對不法侵害這種不法行為的“精準(zhǔn)制衡”。在討論防衛(wèi)限度時(shí),是否屬于防衛(wèi)過當(dāng),要充分考慮合法對不法的正當(dāng)屬性。只有立足正當(dāng)防衛(wèi)的正當(dāng)性之基礎(chǔ),才能準(zhǔn)確把握是否屬于防衛(wèi)過當(dāng)。
具體而言:(1)正當(dāng)防衛(wèi)的合法性與引導(dǎo)意義。公力救濟(jì)制度存在一定的局限性,不能隨時(shí)隨地地有效守護(hù)公民的安全。公力救濟(jì)的不足,要求私力救濟(jì)的存在,而正當(dāng)防衛(wèi)是國家所鼓勵(lì)和提倡的,對于遏制犯罪活動(dòng)的發(fā)生、保護(hù)公民的合法權(quán)益以及懲惡揚(yáng)善等具有積極的意義??梢姡?dāng)防衛(wèi)是針對不法侵害行為而實(shí)施的正當(dāng)、合法行為,不僅不具有社會(huì)危害性,反而對社會(huì)有益。正當(dāng)防衛(wèi)的合法性特質(zhì),不僅使其可以依法對抗不法行為,也使正當(dāng)防衛(wèi)的行使具有天然的社會(huì)道義性、正當(dāng)性。對于正當(dāng)防衛(wèi)與防衛(wèi)過當(dāng)?shù)膮^(qū)分,是在具有合法性基礎(chǔ)上進(jìn)行的。對防衛(wèi)過當(dāng)?shù)南薅葪l件進(jìn)行認(rèn)定時(shí),不宜過于嚴(yán)苛,更不能扼殺司法層面的適用主動(dòng)性。(2)生命權(quán)的特殊性與特殊防衛(wèi)的合法性。當(dāng)公民面臨嚴(yán)重危害人身安全與生命安全的不法侵害時(shí),在行使防衛(wèi)權(quán)上,相比不法侵害人的不法侵害行為,具有一定的優(yōu)位性。這是特殊防衛(wèi)的合法性依據(jù)與基礎(chǔ)。從對抗不法的威懾效果來看,法律允許防衛(wèi)行為對實(shí)施不法侵害行為的人造成傷害,甚至有時(shí)候傷害結(jié)果可能是重大損傷甚至是死亡。這就可以有效地震懾社會(huì)公眾,不要輕易實(shí)施不法侵害;同時(shí)也可以鼓勵(lì)公民不懼怕違法犯罪,有能力、有條件的可以同違法犯罪作積極的斗爭,向社會(huì)釋放正能量。
通過合法與不法的深度化學(xué)反應(yīng)可以看出,正當(dāng)防衛(wèi)制度不僅是正當(dāng)?shù)?,也是合法的。對于防衛(wèi)限度的理解,也要立足于正當(dāng)防衛(wèi)的合法性基礎(chǔ)。在認(rèn)定防衛(wèi)過當(dāng)時(shí),不能忽視合法性的前提性,從而實(shí)現(xiàn)鼓勵(lì)的規(guī)范引導(dǎo)意義。
三、區(qū)分正當(dāng)防衛(wèi)與防衛(wèi)過當(dāng)?shù)囊?guī)范邏輯
在立法無法在短時(shí)期內(nèi)作出調(diào)整的情況下,區(qū)分正當(dāng)防衛(wèi)與防衛(wèi)過當(dāng)?shù)脑c(diǎn)仍然是刑法規(guī)范,從規(guī)范層面搭建區(qū)分二者的嚴(yán)謹(jǐn)邏輯體系更為務(wù)實(shí)和高效。對于正當(dāng)防衛(wèi)與防衛(wèi)過當(dāng)?shù)膮^(qū)分,防衛(wèi)限度是焦點(diǎn)所在。對防衛(wèi)限度的理解與認(rèn)定,不僅事關(guān)立法原意的法教義學(xué)之科學(xué)闡明,也關(guān)系刑法解釋的司法功能取舍。從規(guī)范層面審視防衛(wèi)限度的條件,是區(qū)分正當(dāng)防衛(wèi)與防衛(wèi)過當(dāng)?shù)闹饕痉▓鲇颉?/span>
(一)防衛(wèi)限度的教義學(xué)審定
區(qū)分正當(dāng)防衛(wèi)與防衛(wèi)過當(dāng)?shù)陌Y結(jié)在于對防衛(wèi)限度的理解。從教義學(xué)的角度來看,要破除當(dāng)前盛行的唯結(jié)果論的做法,伸張綜合判斷的基本邏輯,充分根據(jù)正當(dāng)防衛(wèi)行為發(fā)生時(shí)的特殊情況,圍繞實(shí)現(xiàn)個(gè)案正義,作出最終的實(shí)質(zhì)權(quán)衡。
1.唯結(jié)果論的糾正
《刑法》20條第2款規(guī)定了防衛(wèi)的限度條件,即“明顯超過必要限度造成重大損害”。從語義來看,其存在客觀主義的立法傾向。如果僅強(qiáng)調(diào)客觀結(jié)果上法益的衡量,可能導(dǎo)致對防衛(wèi)限度的把握不合乎情理。因?yàn)榉佬l(wèi)人實(shí)施的防衛(wèi)行為總是與不法侵害人的不法侵害行為相對應(yīng)的,不僅在客觀上行為發(fā)生相互碰撞,而且在主觀上雙方也是互動(dòng)的。
與此同時(shí),在中國司法實(shí)踐中,確實(shí)在一定程度上仍存在只看最后的損傷結(jié)果,而不區(qū)分防衛(wèi)行為曲直的“唯結(jié)果論”的現(xiàn)象,從而導(dǎo)致一些案件被錯(cuò)誤處理?!拔ńY(jié)果論”的司法現(xiàn)象,主要是指在司法實(shí)踐中只要發(fā)生死傷結(jié)果,就認(rèn)為超過防衛(wèi)的必要界限,屬于防衛(wèi)過當(dāng),構(gòu)成犯罪。這種簡單的邏輯在一段時(shí)間內(nèi)盛行,導(dǎo)致司法機(jī)關(guān)在判斷防衛(wèi)限度時(shí),總是直接把不法侵害行為所造成的損害結(jié)果與防衛(wèi)行為所造成的損害結(jié)果進(jìn)行橫向簡易比較,只要造成死傷等重大損害,就認(rèn)定為防衛(wèi)過當(dāng);反之,就是正當(dāng)防衛(wèi)。這無形中使司法實(shí)務(wù)往往傾向于故意犯罪或防衛(wèi)過當(dāng)?shù)绕`之舉。當(dāng)前,清除“唯結(jié)果論”的司法誤區(qū),是澄清防衛(wèi)限度之司法誤區(qū)的重要著力點(diǎn)。
對此,最高司法機(jī)關(guān)作出了很好的適法指導(dǎo)。在趙宇正當(dāng)防衛(wèi)一案中,趙宇的防衛(wèi)行為沒有明顯超過必要限度。也即:一是在趙宇的防衛(wèi)行為上,在制止不法侵害人李華正在實(shí)施的不法侵害行為之際,防衛(wèi)人始終是赤手空拳與不法侵害人進(jìn)行扭打。趙宇實(shí)施的具體行為,主要是阻止或拉拽不法侵害人,并致不法侵害人倒地,在情急之下還踩了一腳。雖然造成不法侵害人重傷二級,但是從防衛(wèi)的手段、打擊不法侵害人的身體部位、在不法侵害人言語威脅下踩一腳等具體情節(jié)來看,防衛(wèi)人趙宇的行為沒有“明顯超過必要限度”。二是在防衛(wèi)行為的目的上,防衛(wèi)人制止不法侵害人毆打他人時(shí),雙方的扭打行為是完整且連續(xù)的發(fā)展過程,趙宇一直以制止不法侵害為目的。在不法侵害人倒地后,仍然用言語威脅,第三人仍然面臨再次遭受毆打的現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)。有鑒于此,防衛(wèi)人踩李華一腳,是在“必要的限度”內(nèi)的防衛(wèi)措施。基于此,最高人民檢察院督導(dǎo)本案的審查,隨后福建省人民檢察院指令福州市人民檢察院予以審查。經(jīng)審查后,檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為,原相對不起訴決定存在適用法律錯(cuò)誤,指令晉安區(qū)人民檢察院撤銷原不起訴決定。后經(jīng)審查,趙宇實(shí)施的是正當(dāng)防衛(wèi),對趙宇作出無罪的不起訴決定。
2.綜合判斷的主客觀統(tǒng)一立場
對于正當(dāng)防衛(wèi)的限度,理論界存在不同觀點(diǎn)。無論是基本相適應(yīng)說,還是必需說以及其他看法,它們不是完全對立而是相互契合的。正當(dāng)防衛(wèi)的必要限度,既指防衛(wèi)行為是制止不法侵害所必需的;也要求防衛(wèi)行為的性質(zhì)、手段、強(qiáng)度及造成的損害,應(yīng)與不法侵害行為的性質(zhì)、手段、強(qiáng)度及可能造成的損害基本相適應(yīng)。判斷限度,不能脫離每個(gè)案件的具體情況。要根據(jù)具體案件中雙方行為的性質(zhì)、手段、強(qiáng)度、人員多少與強(qiáng)弱、現(xiàn)場所處的客觀環(huán)境與形勢,進(jìn)行全面的綜合分析。
所謂綜合判斷的立場,實(shí)質(zhì)是以主客觀相統(tǒng)一為前提和基礎(chǔ),同時(shí)考慮防衛(wèi)行為與防衛(wèi)結(jié)果。對于某一具體的正當(dāng)防衛(wèi)行為,應(yīng)當(dāng)根據(jù)防衛(wèi)時(shí)的全部客觀情況與主觀情況,綜合判斷實(shí)施防衛(wèi)的行為是否必要且適當(dāng)。從防衛(wèi)限度的判斷來看,正當(dāng)防衛(wèi)與防衛(wèi)過當(dāng)?shù)慕缦奚婕罢麄€(gè)流程的所有變量情況,不宜做簡單的整體判斷,只通過加減法完成。反而,要對具有持續(xù)性、獨(dú)立性的完整流程,也即從不法侵害行為的起始到防衛(wèi)行為的實(shí)施中所涉行為要素、主觀心態(tài)進(jìn)行實(shí)質(zhì)的綜合判斷。易言之,應(yīng)當(dāng)結(jié)合案件的具體情況,逐一分析防衛(wèi)人每一個(gè)具有持續(xù)過程又能獨(dú)立存在的行為,是為保護(hù)合法利益所必需的還是多余的部分。例如,在于歡防衛(wèi)過當(dāng)一案中,于歡在其母子人身自由遭受限制乃至剝奪,人格權(quán)遭受言行侮辱侵犯,身體健康權(quán)遭受輕微暴力侵犯,加害人的人數(shù)眾多、但未使用工具,警察已到場后又離開但尚在附近的情況下,為制止不法侵害、擺脫困境,使用致命工具捅刺被害人,造成1死、2重傷、1輕傷的嚴(yán)重后果。之所以是正當(dāng)防衛(wèi)但同時(shí)又防衛(wèi)過當(dāng),是因?yàn)榻Y(jié)合了防衛(wèi)人面臨的沖突烈度和環(huán)境情勢,對防衛(wèi)行為的手段、方式和強(qiáng)度是否為制止不法侵害所必需的進(jìn)行了評判;同時(shí),也對防衛(wèi)行為所損害的法益與保護(hù)的法益種類、大小進(jìn)行了權(quán)衡、比較。通過對防衛(wèi)行為與防衛(wèi)結(jié)果進(jìn)行全面、客觀的評價(jià)。二審法院認(rèn)為,于歡的行為屬于防衛(wèi)過當(dāng)。這種主客觀相統(tǒng)一下的綜合判斷立場,對司法實(shí)踐在認(rèn)定正當(dāng)防衛(wèi)限度方面具有重要的借鑒價(jià)值,是對“唯結(jié)果論”等做法的撥亂反正之舉。
3.個(gè)案正義的修正機(jī)制
“辱母殺人案”與“昆山反殺案”之所以引發(fā)各界的高度關(guān)注,并將正當(dāng)防衛(wèi)與防衛(wèi)限度的區(qū)分爭論推向高潮,不僅是因?yàn)檫@類案件在實(shí)踐中本就難以區(qū)分,更因?yàn)橹袊?dāng)防衛(wèi)案件的司法裁判存在嚴(yán)重的個(gè)案正義困境與疑慮。
在防衛(wèi)限度的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)上,要防止出現(xiàn)兩個(gè)極端,既要避免對防衛(wèi)行為作過苛、過嚴(yán)的要求,也要防止“一刀切”與“簡單化”的做法。它們都未能正確把握正與惡、合法與不法之間的實(shí)質(zhì)界限,也未能充分考慮防衛(wèi)權(quán)及防衛(wèi)人利益之優(yōu)位性。進(jìn)一步地講:(1)不能濫用防衛(wèi)權(quán)利,禁止“過”與“不及”的做法。司法機(jī)關(guān)對合法與不法之間界限明確以及反擊型的防衛(wèi)情形,應(yīng)當(dāng)大膽適用,防止對防衛(wèi)行為作出過苛或過嚴(yán)的要求,以至于人為地拔高正當(dāng)防衛(wèi)的標(biāo)準(zhǔn)。但是,也不能矯枉過正,防止“一刀切”等簡單做法。(2)要注重區(qū)別對待的司法政策需求。在一般防衛(wèi)案件中,要注意防衛(wèi)措施的強(qiáng)度應(yīng)當(dāng)具有必要性。但是,對于因一般爭執(zhí)暴力程度逐漸升級進(jìn)而演變?yōu)椴环ㄇ趾Φ模瑧?yīng)當(dāng)查清案情的前因后果,分清雙方的是非曲直,然后再做定奪。對于因一般矛盾引發(fā)的不法侵害,如果雙方的身份涉及親屬、鄰里、朋友關(guān)系,要謹(jǐn)慎認(rèn)定防衛(wèi)性質(zhì)。但是,對于主動(dòng)挑釁、伺機(jī)報(bào)復(fù)的行為,要敢于認(rèn)定防衛(wèi),依法保護(hù)防衛(wèi)人的防衛(wèi)權(quán)利。
在防衛(wèi)限度的認(rèn)定上,應(yīng)當(dāng)進(jìn)行全面整體的考量,防止陷入“對等武裝論”與“唯結(jié)果論”等形形色色的認(rèn)識誤區(qū)。應(yīng)當(dāng)全面分析不法侵害行為的強(qiáng)度、緩急與性質(zhì),結(jié)合侵害與防衛(wèi)的力量對比、防衛(wèi)時(shí)的現(xiàn)場情勢等事實(shí)和情節(jié),不能局部、孤立、靜止地看待問題,要做好綜合判斷,防止簡單對比防衛(wèi)行為與防衛(wèi)瞬間的不法侵害。而且,要遵循具體案件具體分析。既要整體考察不法侵害行為的情況,查明前因后果,也要考慮防衛(wèi)人對持續(xù)侵害累積危險(xiǎn)的直觀感受。
?。ǘ┓佬l(wèi)限度的刑法解釋規(guī)則
防衛(wèi)限度條件,是指正當(dāng)防衛(wèi)不能明顯超過必要限度,且不能對不法侵害人造成重大損害。這是區(qū)別防衛(wèi)合法與非法、正當(dāng)與過當(dāng)?shù)臉?biāo)志。目前,理論上主要存在必需說、基本相適應(yīng)說、相當(dāng)說等不同看法。在實(shí)踐中,“明顯超過必要限度”并“造成重大損害”是規(guī)范釋義與司法適用的焦點(diǎn)所在。如何理解并認(rèn)定這兩個(gè)核心規(guī)范要素的內(nèi)涵,是解決司法判斷難題的關(guān)鍵。
1.行為與結(jié)果的雙重判斷
究竟是防衛(wèi)行為還是防衛(wèi)過當(dāng),可以根據(jù)防衛(wèi)行為是否“明顯超過必要限度”與防衛(wèi)結(jié)果是否為“重大損害結(jié)果”依次進(jìn)行判斷。由此,在判斷防衛(wèi)限度時(shí),應(yīng)當(dāng)對防衛(wèi)過當(dāng)?shù)闹饔^成立要件和客觀成立要件進(jìn)行體系性解釋。不能只評價(jià)防衛(wèi)的結(jié)果或防衛(wèi)的行為,也要評價(jià)防衛(wèi)行為與防衛(wèi)結(jié)果之間的關(guān)系。甚至在個(gè)案中,應(yīng)當(dāng)明確“明顯超過必要限度”和“造成重大損害”之間的具體關(guān)系。畢竟,防衛(wèi)行為與防衛(wèi)結(jié)果的不同關(guān)系,對整體判斷防衛(wèi)限度存在一定的影響。
易言之,認(rèn)定正當(dāng)防衛(wèi)的限度條件,其規(guī)范解釋的兩個(gè)關(guān)鍵要素是行為限度與重大結(jié)果。對此,應(yīng)當(dāng)基于綜合判斷的立場,從防衛(wèi)行為與結(jié)果層面進(jìn)行實(shí)質(zhì)的判斷。一是判斷防衛(wèi)限度不能脫離防衛(wèi)行為的具體情況。防衛(wèi)人對不法侵害的行為性質(zhì)、行為強(qiáng)度、可能造成的危害后果的認(rèn)識、防衛(wèi)人的防衛(wèi)目的等都是需要考察的因素。在實(shí)施防衛(wèi)行為時(shí),不能實(shí)施超過制止不法侵害所必需且被禁止的多余行為。在合理與適度的范圍內(nèi),基于有利于防衛(wèi)人的解釋立場等,應(yīng)從防衛(wèi)權(quán)的優(yōu)位性出發(fā),對防衛(wèi)行為的必要性進(jìn)行相對寬松的認(rèn)定。二是防衛(wèi)的后果是以防衛(wèi)行為為前提的,防衛(wèi)行為是針對不法侵害的整體性制衡。只要沒有明顯超出有效制止不法侵害繼續(xù)進(jìn)行的限度,并造成不應(yīng)或沒有必要出現(xiàn)的重大損害,就不屬于“造成重大損害”的情形。在此基礎(chǔ)上,在討論正當(dāng)防衛(wèi)限度時(shí),對防衛(wèi)行為與防衛(wèi)結(jié)果是否都明顯“不當(dāng)”,需要同時(shí)考慮行為與結(jié)果及其內(nèi)部關(guān)系。要克服“圣人標(biāo)準(zhǔn)論”“事后諸葛論”“對等武裝論”和“唯結(jié)果論”等慣性思維,根據(jù)社會(huì)一般人的通常理解與可能反應(yīng),站在防衛(wèi)人防衛(wèi)當(dāng)時(shí)的立場,遵循“行為—結(jié)果”的邏輯進(jìn)路,對防衛(wèi)行為是否過當(dāng)進(jìn)行具體判斷與實(shí)質(zhì)判斷。防衛(wèi)措施明顯超過必要限度、防衛(wèi)結(jié)果造成重大損害這兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)必須同時(shí)具備,才能認(rèn)定為防衛(wèi)過當(dāng)。只存在其一情形的,不能認(rèn)定為防衛(wèi)過當(dāng)。
2.明顯超過必要限度
《關(guān)于依法辦理家庭暴力犯罪案件的意見》(2015年)對家暴情形中的正當(dāng)防衛(wèi)與防衛(wèi)過當(dāng)?shù)慕缦?,作出了較為明確的規(guī)定。簡單地說,既要以足以制止并使防衛(wèi)人免受家庭暴力不法侵害的需要作為標(biāo)準(zhǔn),也要根據(jù)施暴人正在實(shí)施家庭暴力的嚴(yán)重程度、手段的殘忍程度,同時(shí)結(jié)合防衛(wèi)人所處的環(huán)境、面臨的危險(xiǎn)程度、采取的制止暴力的手段、造成施暴人重大損害的程度以及既往家庭暴力的嚴(yán)重程度等,綜合判斷是否“明顯超過必要限度”。這無疑具有重要啟示意義。
中國刑法理論和司法實(shí)務(wù)一般認(rèn)為,在“明顯超過必要限度”的判斷上,通常情況下,既要求防衛(wèi)行為可以對不法侵害起到制止作用,還要求防衛(wèi)行為與不法侵害行為在手段性質(zhì)、激烈強(qiáng)度、造成損害等方面不至于過于懸殊。在具體的案件中,如果防衛(wèi)行為為制止不法侵害所必需的,且手段性質(zhì)、激烈程度與不法侵害基本相當(dāng),甚至小于,就沒有“明顯超過必要限度”,無論最后是否造成重大損害結(jié)果。如果防衛(wèi)行為超出了制止不法侵害所必須的,本來采取較小強(qiáng)度的防衛(wèi)行為就足以制止其面臨的不法侵害卻采取了強(qiáng)度特別大的防衛(wèi)行為,就屬于“明顯超過必要限度”。據(jù)此,認(rèn)定明顯超過必要限度,主要是根據(jù)防衛(wèi)方式、強(qiáng)度、手段不適當(dāng)?shù)惹樾?,包括防衛(wèi)行為人攻擊部位的不適當(dāng)、防衛(wèi)工具的不適當(dāng)、因防衛(wèi)方人數(shù)或體能優(yōu)于侵害方的情形下實(shí)施防衛(wèi)行為等情形。
所謂“明顯”,不是一般的超過,而是顯著的超過。在一般人看來,往往是一目了然,或基本沒有爭議的。這是對防衛(wèi)人有利的限度規(guī)定。基于此,在具體案件中,通過分析不法侵害人和防衛(wèi)人雙方的人數(shù)、力量對比、持有兇器等情況以及當(dāng)時(shí)的危險(xiǎn)狀況等所有案件情況,進(jìn)行全盤考慮判斷,再綜合決定防衛(wèi)人的防衛(wèi)行為是否具有必要性、是否“明顯超過必要限度”是非常正確的。對于見義勇為行為,對“明顯”的判斷,更應(yīng)有利于防衛(wèi)人。
3.造成重大損害
“造成重大損害”是防衛(wèi)過當(dāng)在結(jié)果上的成立條件。這一規(guī)定明確了“重大”而非“一般”的損害。而“重大”的損害結(jié)果,顯然不是制止不法侵害所必需且相適宜的程度。而且,是在防衛(wèi)行為過當(dāng)?shù)那疤嵯?,所呈現(xiàn)出的一種結(jié)果過當(dāng)。按照規(guī)定,只有在兩者同時(shí)具備的情況下,才能最終認(rèn)定為防衛(wèi)過當(dāng)行為。
應(yīng)當(dāng)綜合考慮不法侵害的行為性質(zhì)、行為強(qiáng)度和可能造成的危害后果等因素,認(rèn)定是否“造成重大損害”。特別是要防止結(jié)果論的做法,對于出現(xiàn)死傷結(jié)果的防衛(wèi)行為,一律認(rèn)為是防衛(wèi)過當(dāng)。例如,于歡的防衛(wèi)行為具有防衛(wèi)的性質(zhì),采取的反制行為明顯超出了必要限度,又造成了傷亡后果,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為防衛(wèi)過當(dāng)。理由為:本案屬于違法逼債激發(fā)的防衛(wèi)案件,不具備特殊防衛(wèi)的前提條件。為了制止不法侵害、擺脫困境,防衛(wèi)人于歡使用致命性工具刺向不法侵害人,造成1死、2重傷、1輕傷的后果,防衛(wèi)行為與不法侵害之間明顯不相適應(yīng),行為的結(jié)果明顯是“重大損害”。通過該案與一般法理,可以總結(jié):防衛(wèi)行為所造成的損害與不法侵害可能造成的侵害相比明顯失衡,就往往是“造成重大損害”。一般不包括造成被害人輕傷或財(cái)產(chǎn)方面的損失,而僅限于造成人身重傷或死亡。
(三)特殊防衛(wèi)與防衛(wèi)過當(dāng)?shù)恼J(rèn)定
特殊防衛(wèi)的適用前提是防衛(wèi)人面臨嚴(yán)重危及人身安全的暴力犯罪。在司法實(shí)踐中,如何準(zhǔn)確把握這一前提條件,是正確適用特殊防衛(wèi)條款的關(guān)鍵。這種暴力犯罪的侵害程度,必須嚴(yán)重危及人身生命安全。如果不法侵害行為并未達(dá)到嚴(yán)重危及人身生命安全的程度,就只能進(jìn)行一般防衛(wèi),而不能適用特殊防衛(wèi)。這是《刑法》20條第3款對適用特殊防衛(wèi)作出的剛性規(guī)定,不能突破。對于特殊防衛(wèi)的前提,應(yīng)根據(jù)不法侵害人實(shí)際使用的暴力是否達(dá)到嚴(yán)重危及人身安全的威脅程度進(jìn)行判斷。不法侵害行為的強(qiáng)度足以致人重傷或死亡的,應(yīng)當(dāng)認(rèn)為是嚴(yán)重的暴力犯罪,符合特殊防衛(wèi)的前提,可以實(shí)施特殊防衛(wèi)。這種特殊防衛(wèi)顯然不再評價(jià)防衛(wèi)限度,因?yàn)榉咸厥夥佬l(wèi)前提后,已經(jīng)不能苛求防衛(wèi)人考慮防衛(wèi)行為是否必要、防衛(wèi)結(jié)果是否嚴(yán)重。通說也認(rèn)為,對于正在進(jìn)行的嚴(yán)重危及人身安全的暴力犯罪,實(shí)行正當(dāng)防衛(wèi)行為的,是特殊防衛(wèi),不存在防衛(wèi)過當(dāng)?shù)膯栴}。但是,不乏觀點(diǎn)認(rèn)為,《刑法》20條第3款不是特殊正當(dāng)防衛(wèi)。這既缺乏理論根據(jù),也容易導(dǎo)致司法實(shí)踐將正當(dāng)防衛(wèi)認(rèn)定為防衛(wèi)過當(dāng)。故為我們所不取。
在認(rèn)定特殊防衛(wèi)的問題上,還涉及防衛(wèi)人的“精神高度緊張,心理極度恐懼”情形。對此,究竟是屬于特殊防衛(wèi),還是存在防衛(wèi)限度的問題,存在一定的爭議。例如,在轟動(dòng)一時(shí)的“淶源反殺案”中,檢察機(jī)關(guān)經(jīng)過審理后認(rèn)為,王新元夫婦的行為屬正當(dāng)防衛(wèi)。其核心理由是:在當(dāng)時(shí)的情況下,王新元、趙印芝因受到驚嚇,精神高度緊張,心理極度恐懼。在無法判斷王磊倒地后是否會(huì)繼續(xù)實(shí)施侵害行為的情況下,要求防衛(wèi)人即刻停止防衛(wèi)行為,顯然是不具有合理性和現(xiàn)實(shí)性的。綜合當(dāng)時(shí)的不法侵害與防衛(wèi)人的具體情況,防衛(wèi)人王新元的行為,符合《刑法》20條第3款的規(guī)定,屬于正當(dāng)防衛(wèi),不負(fù)刑事責(zé)任。這明確屬于第3款規(guī)定的情形,不存在防衛(wèi)限度的問題,是“無限”防衛(wèi),因而也被稱為“特殊”防衛(wèi)。對特殊防衛(wèi)的適用,更應(yīng)重視審慎的包容性立場,在充分顧及防衛(wèi)權(quán)的優(yōu)位、有利于防衛(wèi)人的價(jià)值的立場下,也要謹(jǐn)防脫離合法性的底線。
對如何區(qū)分正當(dāng)防衛(wèi)與防衛(wèi)過當(dāng)?shù)乃痉y題,既要從刑法理論出發(fā),深挖正當(dāng)防衛(wèi)制度的立法原意、價(jià)值定位與公眾認(rèn)同立場,也要從規(guī)范要素出發(fā),通過教義學(xué)的釋明與刑法解釋學(xué)的張力,釋放立法規(guī)定的應(yīng)有能量。同時(shí),特別值得強(qiáng)調(diào)的是,在司法方法論上,尚需對理論學(xué)說、司法經(jīng)驗(yàn)予以深度提煉,并以指導(dǎo)性案例等方式予以呈現(xiàn),填補(bǔ)司法解釋或立法修改未能出臺(tái)前的制度性空缺。借此,可以統(tǒng)一正當(dāng)防衛(wèi)制度的法律適用標(biāo)準(zhǔn)。從長遠(yuǎn)來看,制定和完善相關(guān)司法解釋,對統(tǒng)一正當(dāng)防衛(wèi)制度的法律適用標(biāo)準(zhǔn),更具直接與系統(tǒng)性意義。對此,可以采取由最高人民法院發(fā)布指導(dǎo)意見和指導(dǎo)案例相結(jié)合的方式。具體地,指導(dǎo)意見主要對正當(dāng)防衛(wèi)的認(rèn)定問題作出一些原則性、基礎(chǔ)性的規(guī)定,更多地還是要發(fā)揮具有典型性和針對性的案例的指導(dǎo)作用。用典型案例引導(dǎo)類似案件的處理,一方面可以有效地限制司法的自由裁量權(quán),另一方面可以做到類案同判,統(tǒng)一司法適用。實(shí)際上,在最高人民檢察院發(fā)布的第12批指導(dǎo)性案例中,正當(dāng)防衛(wèi)或防衛(wèi)過當(dāng)案件的數(shù)量為4個(gè),包括“于海明正當(dāng)防衛(wèi)案”等。這對出臺(tái)正當(dāng)防衛(wèi)適用法律的指導(dǎo)意見具有積淀意義。當(dāng)然,擴(kuò)大正當(dāng)防衛(wèi)制度的適用空間,進(jìn)一步優(yōu)化正當(dāng)防衛(wèi)與防衛(wèi)過當(dāng)?shù)倪吔?,更需要完善立法?/strong>
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