《刑事審判參考》（2001年第11輯，總第22輯）
【第142號(hào)】張某1組織、領(lǐng)導(dǎo)黑社會(huì)性質(zhì)組織、故意傷害、貸款詐騙、虛開增值稅專用發(fā)票、非法經(jīng)營、故意毀壞財(cái)物、非法拘禁案——“黑社會(huì)性質(zhì)的組織”的特征應(yīng)如何把握
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二、主要問題
1.刑法第二百九十四條規(guī)定的“黑社會(huì)性質(zhì)的組織”的特征應(yīng)如何把握?
2.黑社會(huì)性質(zhì)組織的組織者、領(lǐng)導(dǎo)者應(yīng)否對(duì)該組織的全部罪行負(fù)責(zé)?
三、裁判理由
(一)對(duì)黑社會(huì)性質(zhì)組織,應(yīng)依照刑法和司法解釋的相關(guān)規(guī)定認(rèn)定
“黑社會(huì)性質(zhì)組織”,根據(jù)刑法第二百九十四條第一款的規(guī)定,即是指以暴力、威脅或者其他手段,有組織地進(jìn)行違法犯罪活動(dòng),稱霸一方,為非作惡,欺壓、殘害群眾,嚴(yán)重破壞經(jīng)濟(jì)、社會(huì)生活秩序的組織。黑社會(huì)性質(zhì)組織憑借一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力與政治背景,為所欲為,稱霸一方,嚴(yán)重危害了人民群眾生命、財(cái)產(chǎn)安全,嚴(yán)重破壞了經(jīng)濟(jì)及社會(huì)生活秩序,必須予以堅(jiān)決打擊。黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪屬于有組織犯罪的一種,但黑社會(huì)性質(zhì)組織不同于一般的犯罪組織和犯罪集團(tuán),也不同于一般的共同犯罪,而有其自身的特征。一般的有組織犯罪屬于有組織犯罪的初級(jí)形態(tài),而黑社會(huì)性質(zhì)組織則屬于較高級(jí)形態(tài)。無論在組織性上,還是在規(guī)模上,黑社會(huì)性質(zhì)組織都有別于一般的犯罪組織。
根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪的案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》(以下簡稱《解釋》)第一條的規(guī)定,刑法第二百九十四條規(guī)定的“黑社會(huì)性質(zhì)的組織”,一般應(yīng)具備以下4個(gè)特征:(一)組織結(jié)構(gòu)比較緊密,人數(shù)較多,有比較明確的組織者、領(lǐng)導(dǎo)者,骨干成員基本固定,有較為嚴(yán)格的組織紀(jì)律;(二)通過違法犯罪活動(dòng)或者其他手段獲取經(jīng)濟(jì)利益,具有一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力;(三)通過賄賂、威脅等手段,引誘、逼迫國家工作人員參加黑社會(huì)性質(zhì)組織活動(dòng),或者為其提供非法保護(hù);(四)在一定區(qū)域或者行業(yè)范圍內(nèi),以暴力、威脅、滋擾等手段,大肆進(jìn)行敲詐勒索、欺行霸市、聚眾斗毆、尋釁滋事、故意傷害等違法犯罪活動(dòng),嚴(yán)重破壞經(jīng)濟(jì)、社會(huì)生活秩序?！督忉尅芬?guī)定的這4個(gè)特征,揭示了黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪妄圖對(duì)抗國家對(duì)社會(huì)的正常管理活動(dòng)、控制社會(huì)管理權(quán)、稱霸一方的本質(zhì)特征,體現(xiàn)了刑法第二百九十四條的立法原意,符合我國黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪的客觀實(shí)際,有助于準(zhǔn)確劃清黑社會(huì)性質(zhì)組織與其他共同犯罪、犯罪集團(tuán)的界限,準(zhǔn)確打擊此類犯罪。
根據(jù)《解釋》的規(guī)定,黑社會(huì)性質(zhì)組織的特征,具體表現(xiàn)在組織結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)實(shí)力、非法保護(hù)和行為方式等4個(gè)方面:
1.組織結(jié)構(gòu)比較嚴(yán)密。黑社會(huì)性質(zhì)組織與一般犯罪集團(tuán)的最明顯區(qū)別是組織結(jié)構(gòu)比較嚴(yán)密。一般犯罪集團(tuán)也具有一定的組織性,但這種組織性相對(duì)而言較為松散,主要是集團(tuán)成員之間的聯(lián)系性。其組織性體現(xiàn)在3個(gè)方面:其一,人數(shù)較多。黑社會(huì)性質(zhì)組織的人數(shù)一般在10人以上,這是認(rèn)定黑社會(huì)性質(zhì)組織非常直觀的標(biāo)準(zhǔn)。犯罪集團(tuán)的人數(shù)直接影響犯罪的后果與影響。只有達(dá)到一定的人數(shù),犯罪組織達(dá)到一定規(guī)模,其才能進(jìn)行一系列的危害社會(huì)經(jīng)濟(jì)、生活秩序的犯罪行為。其二,有比較明確的組織者、領(lǐng)導(dǎo)者,骨干成員基本固定。這是犯罪集團(tuán)所具有的基本的組織特征。其三,有較為嚴(yán)格的組織紀(jì)律。黑社會(huì)性質(zhì)組織內(nèi)部一般具有比較嚴(yán)格的紀(jì)律或“家規(guī)”,對(duì)成員的行動(dòng)進(jìn)行約束,違反規(guī)定者將受處罰,以保障黑社會(huì)性質(zhì)組織順利進(jìn)行違法犯罪活動(dòng)。
2.有一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力。黑社會(huì)性質(zhì)組織一般具有一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力,這是黑社會(huì)性質(zhì)組織得以進(jìn)行違法犯罪活動(dòng)的基礎(chǔ)。一般來講,黑社會(huì)性質(zhì)組織以獲取經(jīng)濟(jì)利益為基本目標(biāo),獲取經(jīng)濟(jì)利益的手段主要是違法犯罪活動(dòng)。
3.國家工作人員提供非法保護(hù),這也是黑社會(huì)性質(zhì)組織與一般犯罪集團(tuán)的最大區(qū)別。黑社會(huì)性質(zhì)組織一般要想方設(shè)法獲取國家工作人員的保護(hù),比如,通過賄賂、威脅等手段,引誘、逼迫國家工作人員參加黑社會(huì)性質(zhì)組織活動(dòng),或者為其提供非法保護(hù)。
4.在一定區(qū)域或者行業(yè)范圍內(nèi),以暴力、脅迫、滋擾等手段,大肆進(jìn)行敲詐勒索、欺行霸市、聚眾斗毆、尋釁滋事、故意傷害等違法犯罪活動(dòng),嚴(yán)重破壞經(jīng)濟(jì)、社會(huì)生活秩序。黑社會(huì)性質(zhì)組織一般在一定區(qū)域或行業(yè),以暴力、威脅等手段,尋釁滋事,敲詐勒索,從而嚴(yán)重破壞經(jīng)濟(jì)和生活秩序。
認(rèn)定黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪,必須把握上述4個(gè)特征,缺一不可。需要指出的是,《解釋》第一條規(guī)定的是“黑社會(huì)性質(zhì)的組織”一般應(yīng)具備的特征。但此處的“一般”并不意味著認(rèn)定黑社會(huì)性質(zhì)組織可以缺少其中一個(gè)特征,而是指4個(gè)特征中的某一特征可能并不典型,或者可能以別的行為方式表現(xiàn)出來。例如,有的犯罪組織可能沒有規(guī)定非常嚴(yán)格的組織紀(jì)律,但仍然具備一定的組織紀(jì)律性,對(duì)其成員的活動(dòng)進(jìn)行約束;有的尚不具備足夠的經(jīng)濟(jì)實(shí)力以及穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)來源,但其不擇手段地攫取錢財(cái),擴(kuò)充經(jīng)濟(jì)實(shí)力;有的可能沒有通過賄賂、威脅等手段,引誘、逼迫國家工作人員參加黑社會(huì)性質(zhì)組織活動(dòng),而是國家工作人員自愿加入組織并為其提供保護(hù),或者由黑社會(huì)性質(zhì)組織成員直接滲透到國家機(jī)關(guān)及社會(huì)管理部門,為其組織的存在和發(fā)展提供保護(hù)與支持。在這種情況下,雖然不具備《解釋》規(guī)定的典型特征,但也可以根據(jù)其所具備的一定特征認(rèn)定為黑社會(huì)性質(zhì)組織。對(duì)于那些不同時(shí)具備上述特征的犯罪組織則不宜認(rèn)定為黑社會(huì)性質(zhì)組織。比如,具備《解釋》規(guī)定的第(一)、(二)、(四)項(xiàng)特征,但不具備“國家工作人員提供非法保護(hù)”這個(gè)特征的,嚴(yán)格的講,不屬于黑社會(huì)性質(zhì)組織。如果將這類犯罪也認(rèn)定為黑社會(huì)性質(zhì)組織,就難以劃清黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪與“惡勢力”犯罪的界限。還應(yīng)指出的是,明確黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪的4個(gè)特征以及嚴(yán)格掌握這4個(gè)特征,目的在于準(zhǔn)確把握此類犯罪。其中,有些案件,根據(jù)《解釋》的規(guī)定,雖然可能不構(gòu)成黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪,但凡構(gòu)成其他罪的,仍應(yīng)依法懲處,因此不會(huì)影響對(duì)嚴(yán)重犯罪的打擊力度。
在司法實(shí)踐中,應(yīng)從以下4個(gè)方面把握黑社會(huì)性質(zhì)組織的特征:
1.關(guān)于組織結(jié)構(gòu)。黑社會(huì)性質(zhì)組織的組織結(jié)構(gòu)比較緊密,人數(shù)較多,有比較明確的組織者、領(lǐng)導(dǎo)者,骨干成員基本固定,有較為嚴(yán)格的組織紀(jì)律?！叭藬?shù)較多”的標(biāo)準(zhǔn),從司法實(shí)踐看,一般掌握在10人左右或者以上為宜。“有較為嚴(yán)格的組織紀(jì)律”,是指有較為嚴(yán)格的約束成員行為的規(guī)則,表現(xiàn)為“幫規(guī)”、“約定”等,而不要求有明確的組織名稱、章程、文字規(guī)定等。
2.關(guān)于經(jīng)濟(jì)實(shí)力。黑社會(huì)性質(zhì)組織往往通過違法犯罪活動(dòng)或者其他手段獲取經(jīng)濟(jì)利益,具有一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力。黑社會(huì)性質(zhì)組織不論是通過違法犯罪活動(dòng)還是通過正常經(jīng)營獲取的;不論是先成立黑社會(huì)性質(zhì)組織后具備經(jīng)濟(jì)實(shí)力,還是先具備經(jīng)濟(jì)實(shí)力后成立黑社會(huì)性質(zhì)組織;不論目前經(jīng)濟(jì)實(shí)力是較為雄厚,還是較為薄弱,只要犯罪的主要目的是為了獲取經(jīng)濟(jì)利益,實(shí)施了獲取經(jīng)濟(jì)利益的行為,就可認(rèn)定該特征。
3.關(guān)于非法保護(hù)。黑社會(huì)性質(zhì)組織往往通過賄賂、威脅等手段向國家機(jī)關(guān)滲透,引誘、逼迫國家工作人員參加黑社會(huì)性質(zhì)組織活動(dòng),或者為其提供非法保護(hù),或者直接向國家機(jī)關(guān)安插成員。我們認(rèn)為,具有下列情形之一的,即可認(rèn)定具備該項(xiàng)特征:(1)組織者、領(lǐng)導(dǎo)者、積極參加者中有具有國家工作人員身份的;(2)通過賄賂、威脅等手段向國家工作人員尋求非法保護(hù),非法保護(hù)已經(jīng)形成、正在形成或者未得逞的;(3)黑社會(huì)性質(zhì)組織在國家工作人員不知情的情況下,利用其特定身份掩護(hù)該組織非法活動(dòng)的。
4.關(guān)于行為方式。黑社會(huì)性質(zhì)組織往往在一定區(qū)域諸如某一村、鄉(xiāng)、縣等,或者在一定行業(yè)諸如建筑業(yè)、運(yùn)輸業(yè)、手工業(yè)等范圍內(nèi),以暴力、威脅、滋擾等手段,大肆進(jìn)行敲詐勒索、欺行霸市、聚眾斗毆、尋釁滋事、故意傷害等違法犯罪活動(dòng),稱王稱霸,欺壓、殘害群眾,嚴(yán)重破壞經(jīng)濟(jì)、社會(huì)生活秩序。從本案看,被告人張某1所組織、領(lǐng)導(dǎo)的犯罪組織符合《解釋》規(guī)定的黑社會(huì)性質(zhì)組織的4個(gè)特征:其一,被告人張某1直接控制、指揮被告人姚某2、王某3等人,姚某2通過張某4、王某3通過潘某5具體操縱其他成員進(jìn)行非法活動(dòng),且以“參加的活動(dòng)不得向外宣揚(yáng),單個(gè)人不得隨便外出”、“隨叫隨到”等紀(jì)律相約束,形成以被告人張某1為首的分層管理,結(jié)構(gòu)緊密,有嚴(yán)格的組織紀(jì)律,骨干成員基本穩(wěn)定,人數(shù)多達(dá)三、四十人的組織。其二,被告人張某1為非法占有、聚斂錢財(cái),申請(qǐng)成立了10余個(gè)公司,通過非法騙取貸款、虛開增值稅專用發(fā)票和非法經(jīng)營等手段獲取經(jīng)濟(jì)利益。其三,被告人張某1通過向多名國家工作人員行賄,尋求非法保護(hù)。其四,張某1等人除聚眾斗毆、故意傷害等犯罪活動(dòng)外,還在房地產(chǎn)招標(biāo)中,威脅其他競標(biāo)人,低價(jià)標(biāo)得房地產(chǎn),其行為嚴(yán)重破壞了當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)生活秩序。被告人張某1在該組織的犯罪活動(dòng)中起組織、指揮作用,是該組織的組織者、領(lǐng)導(dǎo)者,其行為構(gòu)成組織、領(lǐng)導(dǎo)黑社會(huì)性質(zhì)組織罪。
(二)黑社會(huì)性質(zhì)組織的組織者、領(lǐng)導(dǎo)者應(yīng)否對(duì)該組織的全部犯罪負(fù)責(zé)刑法第二十六條第三款規(guī)定:“對(duì)組織、領(lǐng)導(dǎo)犯罪集團(tuán)的首要分子,按照集團(tuán)所犯的全部罪行處罰”?！督忉尅返谌龡l規(guī)定:“對(duì)于黑社會(huì)性質(zhì)組織的組織者、領(lǐng)導(dǎo)者,應(yīng)當(dāng)按照其所組織、領(lǐng)導(dǎo)的黑社會(huì)性質(zhì)組織所犯的全部罪行處罰”。根據(jù)上述規(guī)定,黑社會(huì)性質(zhì)組織的組織者、領(lǐng)導(dǎo)者應(yīng)對(duì)其組織、領(lǐng)導(dǎo)的黑社會(huì)性質(zhì)組織所犯的全部罪行承擔(dān)責(zé)任。所謂“其所組織、領(lǐng)導(dǎo)的黑社會(huì)性質(zhì)組織所犯的全部罪行”,既包括在其直接組織、策劃、指揮下實(shí)施的犯罪,也包括其他成員為了該組織的利益策劃實(shí)施的犯罪,或者其他成員實(shí)施犯罪得到其同意或者經(jīng)其認(rèn)可的。對(duì)于其他成員為報(bào)私仇或個(gè)人私利而實(shí)施的犯罪,其沒有起組織、領(lǐng)導(dǎo)作用的,不屬于黑社會(huì)性質(zhì)組織所犯的罪行,只應(yīng)由具體實(shí)施犯罪的行為人承擔(dān)刑事責(zé)任。黑社會(huì)性質(zhì)組織的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)較為嚴(yán)密,一般具有一定的層次性,組織者、領(lǐng)導(dǎo)者之間也有不同的等級(jí)。在司法實(shí)踐中,應(yīng)當(dāng)區(qū)分組織者、領(lǐng)導(dǎo)者在黑社會(huì)性質(zhì)組織所犯的全部罪行中所處的地位和所起的作用,分別情況確定其應(yīng)承擔(dān)的刑事責(zé)任。據(jù)此,本案被告人張某1及其他組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會(huì)性質(zhì)組織的被告人,被分別根據(jù)其在黑社會(huì)性質(zhì)組織中的地位作用,判處十年以下不等有期徒刑。
本案中,被告人張某1除犯有組織、領(lǐng)導(dǎo)黑社會(huì)性質(zhì)組織罪外,還直接指使、指揮其組織成員進(jìn)行行兇傷害、毀壞財(cái)物、非法拘禁等活動(dòng)11起,致1人死亡、1人重傷、4人輕傷,非法拘禁1人;還直接指使他人實(shí)施詐騙貸款、虛開增值稅專用發(fā)票和非法經(jīng)營等犯罪活動(dòng)。上述犯罪,或是由張某1直接指使,或是由該組織成員為了該組織的利益所為,均屬于該組織所犯的罪行。作為該組織的組織者、領(lǐng)導(dǎo)者的被告人張某1,應(yīng)當(dāng)對(duì)這些犯罪承擔(dān)刑事責(zé)任,按照這些罪行處罰。所以,一、二審法院以故意傷害罪、貸款詐騙罪、虛開增值稅專用發(fā)票罪、非法經(jīng)營罪、故意毀壞財(cái)物罪和非法拘禁罪,實(shí)行數(shù)罪并罰,依法對(duì)被告人張某1決定執(zhí)行死刑,剝奪政治權(quán)利終身,并處罰金七十萬元是正確的。