違法所得沒收程序的適用范圍
【最高人民法院主流觀點】
根據(jù)刑事訴訟法規(guī)定，違法所得沒收程序的案件適用范圍是“貪污賄賂犯罪、恐怖活動犯罪等重大犯罪案件”，且沒收程序案件是由中級人民法院管轄，這表明案件適用范圍有兩方面要求：一是案件性質(zhì)、類型上，是貪污賄賂、恐怖活動等性質(zhì)嚴重的犯罪案件；二是案件程度、大小上，是情節(jié)嚴重、危害巨大的犯罪案件，兩者都應(yīng)具備。另外，從功利角度，還應(yīng)要求違法所得數(shù)額巨大以上。
1．在案件的性質(zhì)、類型上，應(yīng)是貪污賄賂、恐怖活動等犯罪案件。除貪污賄賂犯罪、恐怖活動犯罪外，是否還有，以及還有哪些犯罪案件可以適用違法所得沒收程序？鑒于刑法中的“等”都是指列舉未盡，應(yīng)當還有其他案件可以適用違法所得沒收程序，但是，由于沒收程序是新設(shè)置的特別程序，尚無實踐經(jīng)驗，且因被告人缺席，對其更需注重程序正當性原則。因此，這范圍又不能放得太寬，必須適中，否則有違立法本意。因此，我們認為，其他可以適用違法所得沒收程序的犯罪案件應(yīng)當與貪污賄賂犯罪、恐怖活動犯罪在性質(zhì)、類型或者危害程度上相同或者相似。從立法目的、立法精神及所列舉犯罪的性質(zhì)、特征來看，適用該程序的案件有兩個特征：一是犯罪性質(zhì)極為嚴重，一般屬于國際公約規(guī)定的犯罪。貪污賄賂和恐怖活動犯罪都是對社會經(jīng)濟的安全、穩(wěn)定與發(fā)展危害極為嚴重的犯罪，且《聯(lián)合國反腐敗公約》《防止及懲治恐怖主義國際公約》等公約與決議要求國際社會共同打擊。所以，其他適用沒收程序的案件，也應(yīng)當是危害極為嚴重，且被國際公約共同打擊的犯罪，如此才可以進行有效的國際司法合作，不管犯罪分子逃到哪個國家，部可以依法追繳其違法所得。二是屬于違法所得數(shù)額巨大以上的犯罪。如果違法所得數(shù)額很小，啟動該程序便失去了應(yīng)有之義，是徒勞無功的。根據(jù)上述兩個特征，我們初步認為，可以將毒品犯罪、拐賣婦女兒童犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪也納入違法所得沒收程序的適用范圍。有觀點認為，增設(shè)違法所得沒收程序的目的不局限于從境外追回違法所得，對于違法所得數(shù)額巨大的其他非國際公約規(guī)定的犯罪，也可以適用該程序，并建議可參照刑法第一百九十一條關(guān)于洗錢罪上游犯罪的規(guī)定，將走私犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪等也納入到適用違法所得沒收程序的案件范圍之內(nèi)，因為這些犯罪的違法所得往往數(shù)額特別巨大，如不及時追繳、沒收，將給國家造成巨大損失，也不利于被害人權(quán)益的保護。還有觀點認為，商業(yè)賄賂犯罪、職務(wù)侵占犯罪等也是《聯(lián)合國反腐敗公約》規(guī)定的犯罪，且其違法所得數(shù)額往往也特別巨大，建議也納入違法所得沒收程序的適用范圍。這些觀點需要進一步研究。
2．在案件的程度、大小上，應(yīng)是重大犯罪案件。刑事訴訟法規(guī)定必須是重大犯罪案件才適用違法所得沒收程序。什么是“重大犯罪案件”？刑法和刑事訴訟法沒有規(guī)定?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于處理自首和立功具體應(yīng)用法律著干問題的解釋》規(guī)定：前款所稱“重大犯罪”“重大案件”“重大犯罪嫌疑人”的標準，一般是指犯罪嫌疑人、被告人可能被判處無期徒刑以上刑罰或者案件在本省、自治區(qū)、直轄市或者全國范圍內(nèi)有較大影響等情形。而《人民檢察院直接受理立案偵查的瀆職侵權(quán)重特大案件標準（試行）》卻對所有瀆職侵權(quán)案件的“重大案件”和“特大案件”標準分別作出了規(guī)定。如規(guī)定：濫用職權(quán)的“重大案件”標準是：（1）致人死亡二人以上，或者重傷五人以上，或者輕傷十人以上的；（2）造成直接經(jīng)濟損失五十萬元以上的?！疤卮蟀讣睒藴适牵海?）致人死亡五人以上，或者重傷十人以上，或者輕傷二十人以上的；（2）造成直接經(jīng)濟損失一百萬元以上的?？梢姡瑥牟煌嵌扔^察“重大犯罪案件”，其標準是不一樣的。在宏觀上，將刑法規(guī)定的所有犯罪作為一個整體來考察，其中可能被判處無期徒刑以上刑罰的案件，無疑是重大犯罪案件；而若從微觀上，就某一具體罪名的所有案件而言，其中適用加重或者最高檔法定刑的犯罪，即使可能被判處的刑罰只是有期徒刑十年甚至更輕，無疑也是此類犯罪中的重大犯罪案件。刑事訴訟法第二百八十條規(guī)定中的“重大犯罪案件”的標準，究竟是從所有犯罪的角度，還是從具體犯罪的角度去界定？我們認為，原則上應(yīng)從宏覡角度考察，宜將“重大犯罪案件”界定為“可能被判處無期徒刑以上刑罰”的案件，這也與中級人民法院管轄“可能判處無期徒刑、死刑的案件”的規(guī)定相適應(yīng)。但作為補充，對于法定刑本來就不是特別重的罪名，比如巨額財產(chǎn)來源不明罪、資助恐怖活動罪等，其法定最高刑就是有期徒刑，此時只要是適用最高檔法定刑的犯罪，就可以視情認定為重大犯罪案件。這也是符合最高人民法院司法解釋規(guī)定精神的，因為此類案件可以認定為“在本省、自治區(qū)、直轄市或者全國范圍內(nèi)有較大影響等情形”?！霸诒臼?、自治區(qū)、直轄市或者全國范圍內(nèi)有較大影響等情形”是比較彈性的條款，具有兜底性質(zhì)，可以根據(jù)案件具體情況決定適用。有觀點認為，基于理論與實踐均認為五年以上有期徒刑即為重刑，故建議規(guī)定可能被判處五年以上有期徒刑的案件即可適用違法所得沒收程序。我們認為，目前還不宜放寬，否則不僅與現(xiàn)有司法解釋規(guī)定沖突，而且，適用范圍界定太寬，不利于對貪污賄賂犯罪、恐怖活動犯罪等重大犯罪案件的重點打擊，實際效果反而可能不好。
3．在違法所得數(shù)額上，應(yīng)是數(shù)額巨大以上。在違法所得的數(shù)額上是否需要設(shè)置一個適用標準？我們認為，對于所有適用違法所得沒收程序的案件，其違法所得都應(yīng)當是叱較多的，這是適用該程序的前提和基礎(chǔ)。如果違法所得不多，就不值得啟動違法所得沒收程序，因為這樣做“得不償失”。但是，要設(shè)置具體的數(shù)額標準又是相當困難的，究竟是十萬元，還是三十萬元甚至更大的數(shù)額才合適，目前難以確定，只能由司法機關(guān)綜合考慮公正、功利等因素后酌情決定。但為了防止輕易啟動違法所得沒收程序，耗費寶貴的司法資源，似乎有必要確定一個底線，即原則上違法所得數(shù)額巨大以上的案件才值得啟動違法所得沒收程序。至于數(shù)額巨大的具體標準，暫不作具體規(guī)定，可以參照各罪數(shù)額巨大、情節(jié)嚴重等的標準，并結(jié)合案件具體情節(jié)確定。
綜上分析可知，對于違法所得沒收程序的具體適用范圍目前還有爭議，且由于該類案件往往涉及不同價值沖突、各種利益權(quán)衡以及國際合作與斗爭等方面，以后也不一定能夠規(guī)定非常明確的范圍，需要司法機關(guān)根據(jù)案件具體情況決定適用。正因如此，刑事訴訟法第二百八十條才規(guī)定，人民檢察院對于貪污賄賂犯罪、恐怖活動犯罪等重大犯罪案件，是“可以”而不是“應(yīng)當”提出沒收違法所得的申請，說明司法機關(guān)具有酌情決定權(quán)。故我們傾向于初期將案件范圍限制小一些，即違法所得沒收程序的適用范圍是：犯罪嫌疑人、被告人可能被判處無期徒刑以上刑罰，或者案件在本省、自治區(qū)、直轄市或者全國范圍內(nèi)有較大影響等情形，且違法所得數(shù)額巨大的貪污賄賂犯罪、恐怖活動犯罪、毒品犯罪、拐賣婦女兒童犯罪和黑社會性質(zhì)的組織犯罪案件。待實踐一段時間，積累審判經(jīng)驗、完善相關(guān)機制后，再視情逐步擴大違法所得沒收程序的案件適用范圍。
——張軍主編：《〈中華人民共和國刑事訴訟法〉適用解答》，人民法院出版社2012年版，第425～428頁。