白靜貪污違法所得沒(méi)收案
?。z例第127號(hào)）
【關(guān)鍵詞】
違法所得沒(méi)收? 證明標(biāo)準(zhǔn)? 鑒定人出庭? 舉證重點(diǎn)
【要旨】
檢察機(jī)關(guān)提出沒(méi)收違法所得申請(qǐng)，應(yīng)有證據(jù)證明申請(qǐng)沒(méi)收的財(cái)產(chǎn)直接或者間接來(lái)源于犯罪所得，或者能夠排除財(cái)產(chǎn)合法來(lái)源的可能性。人民檢察院出席申請(qǐng)沒(méi)收違法所得案件庭審，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)對(duì)于申請(qǐng)沒(méi)收的財(cái)產(chǎn)屬于違法所得進(jìn)行舉證。對(duì)于專(zhuān)業(yè)性較強(qiáng)的案件，可以申請(qǐng)鑒定人出庭。
【基本案情】
犯罪嫌疑人白靜，男，A國(guó)有銀行金融市場(chǎng)部投資中心本幣投資處原處長(zhǎng)。
利害關(guān)系人邢某某，白靜親屬。
訴訟代理人牛某，邢某某兒子。
2008至2010年間，白靜伙同樊某某（曾任某國(guó)有控股的B證券公司投資銀行事業(yè)部固定收益證券總部總經(jīng)理助理、固定收益證券總部銷(xiāo)售交易部總經(jīng)理等職務(wù)，另案處理）等人先后成立了甲公司及乙公司，并在C銀行股份有限公司為上述兩公司開(kāi)設(shè)了資金一般賬戶(hù)和進(jìn)行銀行間債券交易的丙類(lèi)賬戶(hù)。白靜、樊某某利用各自在A銀行、B證券公司負(fù)責(zé)債券買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的職務(wù)便利，在A銀行購(gòu)入或賣(mài)出債券，或者利用B證券公司的資質(zhì)、信用委托其他銀行代為購(gòu)入、經(jīng)營(yíng)銀行債券過(guò)程中，增加交易環(huán)節(jié)，將白靜實(shí)際控制的甲公司和乙公司引入交易流程，使上述兩公司與A銀行、B證券公司進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易，套取A銀行、B證券公司的應(yīng)得利益。通過(guò)上述方式對(duì)73支債券交易進(jìn)行操縱，甲公司和乙公司在未投入任何資金的情況下，套取國(guó)有資金共計(jì)人民幣2.06億余元。其中，400余萬(wàn)元由樊某某占有使用，其他大部分資金由白靜占有使用，白靜使用1.45億余元以全額付款方式購(gòu)買(mǎi)9套房產(chǎn)，登記在自己妻子及其他親屬名下。該9套房產(chǎn)被辦案機(jī)關(guān)依法查封。
【訴訟過(guò)程】
2013年9月9日，內(nèi)蒙古自治區(qū)公安廳以涉嫌職務(wù)侵占罪對(duì)白靜立案?jìng)刹?，查明白靜已于2013年7月31日逃匿境外。2013年12月7日，內(nèi)蒙古自治區(qū)人民檢察院對(duì)白靜批準(zhǔn)逮捕，同年12月17日國(guó)際刑警組織對(duì)白靜發(fā)布紅色通報(bào)。2019年2月2日，內(nèi)蒙古自治區(qū)公安廳將白靜涉嫌貪污罪線索移送內(nèi)蒙古自治區(qū)監(jiān)察委員會(huì)，同年2月28日，內(nèi)蒙古自治區(qū)監(jiān)察委員會(huì)對(duì)白靜立案調(diào)查。同年5月20日，內(nèi)蒙古自治區(qū)監(jiān)察委員會(huì)向內(nèi)蒙古自治區(qū)人民檢察院移送沒(méi)收違法所得意見(jiàn)書(shū)。同年5月24日，內(nèi)蒙古自治區(qū)人民檢察院將案件交由呼和浩特市人民檢察院辦理。同年6月6日，呼和浩特市人民檢察院向呼和浩特市中級(jí)人民法院提出沒(méi)收違法所得申請(qǐng)。利害關(guān)系人及其訴訟代理人在法院公告期間申請(qǐng)參加訴訟，對(duì)檢察機(jī)關(guān)沒(méi)收違法所得申請(qǐng)沒(méi)有提出異議。2020年11月13日，呼和浩特市中級(jí)人民法院作出違法所得沒(méi)收裁定，依法沒(méi)收白靜使用貪污違法所得購(gòu)買(mǎi)的9套房產(chǎn)。
【檢察履職情況】
（一）提前介入完善主體身份證據(jù)，依法妥善處理共同犯罪案件。內(nèi)蒙古自治區(qū)檢察機(jī)關(guān)提前介入白靜案時(shí)，審查發(fā)現(xiàn)證明白靜構(gòu)成貪污罪主體身份的證據(jù)不足，而共同犯罪人樊某某已經(jīng)被呼和浩特市賽罕區(qū)人民檢察院以職務(wù)侵占罪提起公訴。檢察機(jī)關(guān)依法將白靜案和樊某某案一并審查，建議內(nèi)蒙古自治區(qū)監(jiān)察委員會(huì)針對(duì)二人主體身份進(jìn)一步補(bǔ)充調(diào)取證據(jù)。監(jiān)察機(jī)關(guān)根據(jù)檢察機(jī)關(guān)列出的補(bǔ)充完善證據(jù)清單，補(bǔ)充調(diào)取了A銀行黨委會(huì)議紀(jì)要、B證券公司黨政聯(lián)席會(huì)議紀(jì)要、任命文件等證據(jù)，證明白靜與樊某某均系國(guó)家工作人員，二人利用職務(wù)上的便利侵吞國(guó)有資產(chǎn)的共同犯罪行為應(yīng)當(dāng)定性為貪污罪。檢察機(jī)關(guān)在與監(jiān)察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)、人民法院就案件新證據(jù)和適用程序等問(wèn)題充分溝通后，依法適用違法所得沒(méi)收程序申請(qǐng)沒(méi)收白靜貪污犯罪所得，依法對(duì)樊某某案變更起訴指控罪名。
（二）嚴(yán)格審查監(jiān)察機(jī)關(guān)沒(méi)收違法所得意見(jiàn)，準(zhǔn)確界定申請(qǐng)沒(méi)收的財(cái)產(chǎn)范圍。監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查期間依法查封、扣押、凍結(jié)了白靜親屬名下11套房產(chǎn)及部分資金，沒(méi)收違法所得意見(jiàn)書(shū)認(rèn)定上述財(cái)產(chǎn)均來(lái)源于白靜貪污犯罪所得，建議檢察機(jī)關(guān)依法申請(qǐng)沒(méi)收。檢察機(jī)關(guān)審查認(rèn)為，監(jiān)察機(jī)關(guān)查封的9套房產(chǎn)系以全額付款方式購(gòu)買(mǎi)，均登記在白靜親屬名下，但登記購(gòu)買(mǎi)人均未出資且對(duì)該9套房產(chǎn)不知情；9套房產(chǎn)的購(gòu)買(mǎi)資金均來(lái)源于白靜實(shí)際控制的甲公司和乙公司銀行賬戶(hù)；白靜伙同樊某某利用職務(wù)便利套取A銀行和B證券公司資金后轉(zhuǎn)入甲公司和乙公司銀行賬戶(hù)。根據(jù)現(xiàn)有證據(jù)，可以認(rèn)定該9套房產(chǎn)來(lái)源于白靜貪污犯罪所得。
其余2套房產(chǎn)，現(xiàn)有證據(jù)證明其中1套系白靜妻兄向白靜借錢(qián)購(gòu)買(mǎi)，且事后已將購(gòu)房款項(xiàng)歸還，檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為無(wú)法認(rèn)定該套房產(chǎn)屬于白靜貪污犯罪所得，不應(yīng)列入申請(qǐng)沒(méi)收的財(cái)產(chǎn)范圍；另1套房產(chǎn)由樊某某購(gòu)買(mǎi)并登記在樊名下，現(xiàn)有證據(jù)能夠證明購(gòu)房資金來(lái)源于二人貪污犯罪所得，但在樊某某案中處理更為妥當(dāng)。監(jiān)察機(jī)關(guān)凍結(jié)、扣押的資金，檢察機(jī)關(guān)審查認(rèn)為來(lái)源不清，且白靜夫婦案發(fā)前一直在金融單位工作，收入較高，同時(shí)使用家庭收入進(jìn)行了股票等金融類(lèi)投資，現(xiàn)有證據(jù)尚達(dá)不到認(rèn)定高度可能屬于白靜貪污違法所得的證明標(biāo)準(zhǔn)，不宜列入申請(qǐng)沒(méi)收范圍。監(jiān)察機(jī)關(guān)認(rèn)可上述意見(jiàn)。
?。ㄈ┥暾?qǐng)鑒定人出庭作證，增強(qiáng)庭審舉證效果。本案證據(jù)繁雜、專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)，白靜貪污犯罪手段隱秘、過(guò)程復(fù)雜，在看似正常的銀行間債券買(mǎi)賣(mài)過(guò)程中將其所控制公司引入交易流程，通過(guò)增加交易環(huán)節(jié)、控制交易價(jià)格，以低買(mǎi)高賣(mài)的方式套取A銀行、B證券公司應(yīng)得利益。犯罪行為涉及銀行間債券買(mǎi)賣(mài)的交易流程、交易策略、交易要素等專(zhuān)業(yè)知識(shí)，不為普通大眾所熟知。2020年10月14日，呼和浩特市中級(jí)人民法院公開(kāi)開(kāi)庭審理白靜貪污違法所得沒(méi)收案時(shí)，檢察機(jī)關(guān)申請(qǐng)鑒定人出庭，就會(huì)計(jì)鑒定意見(jiàn)內(nèi)容進(jìn)行解釋說(shuō)明，對(duì)白靜操縱債券交易過(guò)程和違法資金流向等進(jìn)行全面分析，有力證明了白靜貪污犯罪事實(shí)及貪污所得流向，增強(qiáng)了庭審舉證效果。
?。ㄋ模┩怀鐾徟e證重點(diǎn)，著重證明申請(qǐng)沒(méi)收的財(cái)產(chǎn)屬于違法所得。庭審中，檢察機(jī)關(guān)針對(duì)白靜有貪污犯罪事實(shí)出示相關(guān)證據(jù)。通過(guò)出示任職文件、會(huì)議紀(jì)要等證據(jù)，證明白靜符合貪污罪主體要件；運(yùn)用多媒體分類(lèi)示證方式，分步驟展示白靜對(duì)債券交易的操縱過(guò)程，證明其利用職務(wù)便利實(shí)施了貪污犯罪。對(duì)申請(qǐng)沒(méi)收的9套房產(chǎn)屬于白靜貪污違法所得進(jìn)行重點(diǎn)舉證。出示購(gòu)房合同、房產(chǎn)登記信息等書(shū)證及登記購(gòu)買(mǎi)人證言，證明申請(qǐng)沒(méi)收的9套房產(chǎn)系以全額付款方式購(gòu)買(mǎi)，但登記購(gòu)買(mǎi)人對(duì)房產(chǎn)不知情且未出資；出示委托付款書(shū)、付款憑證等書(shū)證，證明申請(qǐng)沒(méi)收的9套房產(chǎn)的購(gòu)買(mǎi)資金全部來(lái)源于白靜控制的甲公司和乙公司銀行賬戶(hù)；出示銀行開(kāi)戶(hù)資料、銀行流水等書(shū)證，相關(guān)證人證言，另案被告人樊某某供述及鑒定意見(jiàn)，并申請(qǐng)鑒定人出庭對(duì)鑒定意見(jiàn)進(jìn)行說(shuō)明，證明甲公司和乙公司銀行賬戶(hù)的資金高度可能屬于白靜套取的A銀行和B證券公司的國(guó)有資金，且部分用于購(gòu)買(mǎi)房產(chǎn)等消費(fèi)；出示查封、扣押通知書(shū)、接收協(xié)助執(zhí)行法律文書(shū)登記表等書(shū)證，證明申請(qǐng)沒(méi)收的9套房產(chǎn)已全部被監(jiān)察機(jī)關(guān)依法查封。利害關(guān)系人及其訴訟代理人對(duì)檢察機(jī)關(guān)出示的證據(jù)未提出異議。人民法院采信上述證據(jù)，依法裁定沒(méi)收白靜使用貪污違法所得購(gòu)買(mǎi)的9套房產(chǎn)。
【指導(dǎo)意義】
?。ㄒ唬?zhǔn)確把握認(rèn)定違法所得的證明標(biāo)準(zhǔn)，依法提出沒(méi)收申請(qǐng)。檢察機(jī)關(guān)提出沒(méi)收違法所得申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)有證據(jù)證明有犯罪事實(shí)。除因犯罪嫌疑人、被告人逃匿無(wú)法收集的證據(jù)外，其他能夠證明犯罪事實(shí)的證據(jù)都應(yīng)當(dāng)收集在案。在案證據(jù)應(yīng)能夠證明申請(qǐng)沒(méi)收的財(cái)產(chǎn)具有高度可能系直接或者間接來(lái)源于違法所得或者系犯罪嫌疑人、被告人非法持有的違禁品、供犯罪所用的本人財(cái)物。對(duì)于在案證據(jù)無(wú)法證明部分財(cái)產(chǎn)系犯罪嫌疑人、被告人違法所得及其他涉案財(cái)產(chǎn)的，則不應(yīng)列入申請(qǐng)沒(méi)收的財(cái)產(chǎn)范圍。
（二）證明申請(qǐng)沒(méi)收的財(cái)產(chǎn)屬于違法所得，是檢察機(jī)關(guān)庭審舉證的重點(diǎn)。人民法院開(kāi)庭審理申請(qǐng)沒(méi)收違法所得案件，人民檢察院應(yīng)當(dāng)派員出席法庭承擔(dān)舉證責(zé)任。針對(duì)犯罪嫌疑人、被告人實(shí)施了法律規(guī)定的重大犯罪出示相關(guān)證據(jù)后，應(yīng)當(dāng)著重針對(duì)申請(qǐng)沒(méi)收的財(cái)產(chǎn)屬于違法所得進(jìn)行舉證。對(duì)于涉及金融證券類(lèi)等重大復(fù)雜、專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)的案件，檢察機(jī)關(guān)可以申請(qǐng)人民法院通知鑒定人出庭作證，以增強(qiáng)證明效果。
【相關(guān)規(guī)定】
《中華人民共和國(guó)監(jiān)察法》第四十八條
《中華人民共和國(guó)刑法》第三百八十二條第一款
《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第二百九十八條、第二百九十九條、第三百條
《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第十二章第四節(jié)
《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于適用犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件違法所得沒(méi)收程序若干問(wèn)題的規(guī)定》第一條至第三條，第五條至第十條，第十三條至第十七條