“2022年9月14日，北京市律師協(xié)會(huì)發(fā)布了《律師辦理刑民交叉法律業(yè)務(wù)操作指引》。據(jù)悉，這是北京市律師協(xié)會(huì)第一部關(guān)于刑民交叉法律業(yè)務(wù)的系統(tǒng)性文件，在全國(guó)律師界也是首部。
《指引》共四章46條，約1.8萬字，按照同一事實(shí)的競(jìng)合型刑民交叉和不同事實(shí)的牽連型刑民交叉兩條主線，從程序到實(shí)體，從理論到實(shí)踐，系統(tǒng)歸納了刑民交叉案件辦理規(guī)則及實(shí)務(wù)要點(diǎn)，文中表述簡(jiǎn)明扼要、通俗易懂，旨在統(tǒng)一認(rèn)識(shí)、厘清思路、明確標(biāo)準(zhǔn)、指明方法，為廣大律師學(xué)習(xí)理解刑民交叉法律知識(shí)，掌握和運(yùn)用相關(guān)辦案規(guī)則，提高執(zhí)業(yè)能力，防范執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，最大限度維護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，提供專業(yè)指引和助力。
同時(shí)，為便于理解使用，刑民交叉法律事務(wù)專業(yè)委員會(huì)還收集整理了近40年來涉及刑民交叉領(lǐng)域的規(guī)范性文件、典型案例、專家意見、專業(yè)論文等資料，編寫了150余萬字的北京律師辦理刑民交叉法律業(yè)務(wù)資料匯編，作為指引的基礎(chǔ)素材和參考依據(jù)，進(jìn)一步提升了指引的使用價(jià)值。以下是《指引》全文?！?/span>
來源 | 北京市律師協(xié)會(huì)
律師辦理刑民交叉法律業(yè)務(wù)操作指引
前言
根據(jù)第十一屆北京市律師協(xié)會(huì)工作規(guī)劃，由本屆刑民交叉法律事務(wù)專業(yè)委員會(huì)起草《北京市律師辦理刑民交叉法律業(yè)務(wù)操作指引》（以下簡(jiǎn)稱本《操作指引》）。該項(xiàng)工作無程式可循，具有開創(chuàng)性，編寫過程存在諸多困境。
刑民交叉并非嚴(yán)格意義上的法律概念。目前，實(shí)務(wù)界與理論界使用刑民交叉、民刑交叉、刑民商交叉、形民交織和形民交匯等詞語概念進(jìn)行表述，尚未形成通識(shí)，也未形成系統(tǒng)化的法律規(guī)定和理論框架。
刑民交叉理論研究有瓶頸。目前刑民交叉的研究現(xiàn)狀是實(shí)務(wù)界關(guān)注多于理論界，而理論界刑法學(xué)界關(guān)注較多，民法學(xué)界少有關(guān)注；程序研究多于實(shí)體研究，實(shí)體研究重點(diǎn)和方向模糊不清，與現(xiàn)實(shí)大量存在的復(fù)雜多樣刑民交叉案件的解惑需求不相適應(yīng)。
刑民交叉法律規(guī)范仍存欠缺。刑民交叉相關(guān)的法律規(guī)范散見于部分法律、行政法規(guī)、司法解釋等規(guī)范性文件中，側(cè)重不同、表述不一、不系統(tǒng)、不完善，目前尚未形成完整體系，相較于司法實(shí)踐的現(xiàn)實(shí)需求，法律制度明顯滯后。辦理刑民交叉案件在實(shí)體與程序上，法律適用面臨一些實(shí)際問題，尚不能得到有效解決。
有言之，刑民交叉是理論界的偽命題。爭(zhēng)論暫且不議，但刑民交叉卻是法律實(shí)務(wù)界的大問題，而且是律師辦理實(shí)務(wù)操作必須面對(duì)思考研究并著力解決的現(xiàn)實(shí)問題。
律師在執(zhí)業(yè)過程中，面對(duì)刑民交叉問題的復(fù)雜性和疑難性，如何分析刑民交叉案件的結(jié)構(gòu)，厘清不同性質(zhì)的法律關(guān)系，準(zhǔn)確把握兩種實(shí)體責(zé)任的區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)，尋找兩種法律權(quán)益保護(hù)的最佳途徑，并采取切實(shí)有效的訴訟方式、程序和策略，最大限度維護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，就成為迫切任務(wù)。這是我們起草制定本《操作指引》的初衷、動(dòng)力、目的和現(xiàn)實(shí)意義。
本《操作指引》，以民事糾紛中涉及刑事犯罪的案件處理規(guī)則為中心，按照同一事實(shí)的競(jìng)合型刑民交叉和不同事實(shí)的牽連型刑民交叉兩條主線，從程序到實(shí)體，從理論到實(shí)踐，系統(tǒng)歸納了刑民交叉案件辦理規(guī)則及實(shí)務(wù)要點(diǎn)，明確了刑民交叉案件是什么，刑民交叉案件干什么行，民交叉案件怎么干的問題。
本《操作指引》共四章，第一章總則（8條)，第二章刑民交叉案件的理解與適用（19條)，第三章刑民交叉案件的辦理（16條)，第四章附則（3條)，共46條，1.8萬字，主要參考的法律規(guī)范名稱以附件附后。條文表述盡量引用現(xiàn)行的法律、法規(guī)和司法解釋等規(guī)范性文件的規(guī)定，沒有規(guī)范性文件時(shí)引用典型司法判例、律師實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)和專家學(xué)者的理論觀點(diǎn)，力求簡(jiǎn)明扼要、言之有據(jù)。
本《操作指引》正文對(duì)規(guī)范性文件不同表述盡量統(tǒng)一，例如“犯罪”統(tǒng)一為“刑事犯罪”，“如”統(tǒng)一為“如果”等。但是，“民商事糾紛”和“民事糾紛”、“經(jīng)濟(jì)犯罪”與“經(jīng)濟(jì)糾紛”，“受害人”與“被害人”的表述仍然沿用法律條文，原文未作統(tǒng)一。
為便于律師辦案中檢索本《操作指引》中涉及的具體規(guī)則、觀點(diǎn)內(nèi)容以及出處，專委會(huì)將有關(guān)法律、法規(guī)、司法解釋、規(guī)范性文件、典型案例、專家學(xué)者理論等編輯成151萬字的《北京市律師辦理刑民交叉法律業(yè)務(wù)操作指引資料匯編》（以下簡(jiǎn)稱《資料匯編》），供廣大律師查閱參考。本《操作指引》主要參考的法律規(guī)定作為一個(gè)專題收錄在《資料匯編》中，附件則列舉主要法律規(guī)范的名稱。
因編寫者個(gè)人能力所限，本《操作指引》難免出現(xiàn)遺漏、沖突甚至錯(cuò)誤，且不排除律師在實(shí)務(wù)操作中有其他更優(yōu)的方案和經(jīng)驗(yàn)。因此，衷心希望廣大律師同仁以及各界朋友將您的優(yōu)秀方案和經(jīng)驗(yàn)分享給我們，以完善并提高本《操作指引》的實(shí)踐價(jià)值。
第一章 總則
第1條【制定目的】
為幫助和指導(dǎo)本市律師了解涉及刑民交叉案件的訴訟、仲裁以及非訴訟等法律業(yè)務(wù)的特點(diǎn)，較系統(tǒng)掌握和運(yùn)用涉及刑民交叉案件的辦案規(guī)則，規(guī)范律師辦理刑民交叉案件的職業(yè)行為，防范職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，提高律師辦理刑民交叉案件的職業(yè)能力，為當(dāng)事人提供全面、優(yōu)質(zhì)和高效的法律服務(wù)，制定本《操作指引》。
第2條【適用范圍】
本《操作指引》適用于本市律師接受委托辦理的涉及刑民交叉案件的訴訟、仲裁以及非訴訟等法律業(yè)務(wù)。
本市律師辦理本市以外辦案機(jī)關(guān)受理的涉及刑民交叉案件的訴訟、仲裁以及非訴訟等法律業(yè)務(wù)，應(yīng)參考本《操作指引》，同時(shí)需充分考慮辦案機(jī)關(guān)所在行政區(qū)域的相關(guān)規(guī)定。
本市律師申請(qǐng)執(zhí)業(yè)實(shí)習(xí)期間協(xié)助辦理涉及刑民交叉法律業(yè)務(wù)適用本《操作指引》。
第3條【法秩序統(tǒng)一原則】
律師辦理刑民交叉案件，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持法秩序統(tǒng)一原則，即各個(gè)部門法在合法化事由上具有統(tǒng)一的依據(jù)，在一個(gè)部門法中合法的行為，不得在另一個(gè)部門法中認(rèn)定為違法，民法保護(hù)的利益應(yīng)當(dāng)受到刑法的認(rèn)可，民法中合法的行為不可能構(gòu)成刑事犯罪，民法中的違法行為才有可能成為刑事犯罪。
第4條【刑法的謙抑性原則】
律師辦理刑民交叉案件，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持刑法的謙抑性原則，即只有在民事、行政法律手段對(duì)受損法益保護(hù)不力或者保護(hù)無效的情況下，才能尋求刑事手段的介入。對(duì)于可以通過非刑罰方式解決的糾紛，無需選擇刑事手段處理。
第5條【刑民整體協(xié)調(diào)原則】
律師辦理刑民交叉案件，無論是事實(shí)認(rèn)定還是法律歸責(zé)，均應(yīng)當(dāng)將刑事與民事兩個(gè)部分作為整體評(píng)判考量，做出相互照應(yīng)、彼此相宜的認(rèn)定。
第6條【受損權(quán)益充分救濟(jì)原則】
律師辦理刑民交叉案件，要充分利用刑事、民事等多種合法手段和途徑，對(duì)于當(dāng)事人遭受損害的合法權(quán)益給予充分保護(hù)和救濟(jì)。
第7條【實(shí)質(zhì)解決爭(zhēng)議原則】
律師辦理刑民交叉案件，要從最大程度維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益、鼓勵(lì)民事交易、維護(hù)交易安全的立場(chǎng)出發(fā)，選擇更為公正有效的思路與機(jī)制，實(shí)事求是地、實(shí)質(zhì)性解決爭(zhēng)議。
第8條【阻止權(quán)力濫用原則】
律師辦理刑民交叉案件，應(yīng)當(dāng)依法力促辦案機(jī)關(guān)保持合理合法限度，防止隨意以“先刑后民”為由干預(yù)民事糾紛訴訟，或者審理經(jīng)濟(jì)糾紛案件中，對(duì)涉嫌經(jīng)濟(jì)犯罪的有關(guān)線索、材料不作移送阻礙偵查、立案，或者對(duì)屬于刑民并行的案件相互推諉不予受理、立案。
第二章 刑民交叉案件的理解與適用
第一節(jié) 新民交叉案件的事宜甄別和類型
第9條【刑民交叉案件的釋義】
泛指自然事實(shí)情形下，基于刑事與民事兩類法律規(guī)范，導(dǎo)致刑事與民事兩類法律關(guān)系之間存在競(jìng)合、牽連或影響，需要在實(shí)體上分析民事和刑事不同的法律責(zé)任以及二者能否同時(shí)并存，在程序上協(xié)調(diào)民事程序和刑事程序適用的案件。
第10條【刑民交叉案件的司法甄別】
1. 刑民交叉案件的司法甄別的不同表述
刑民交叉案件的司法甄別，現(xiàn)行相關(guān)司法解釋、會(huì)議紀(jì)要等規(guī)范性文件，分別采用是否“同一法律事實(shí)”、是否“同一法律關(guān)系”、是否“同一事實(shí)”等不同表述。
1998年頒布實(shí)施、2020年修訂的《最高人民法院關(guān)于在審理經(jīng)濟(jì)糾紛案件中涉及經(jīng)濟(jì)刑事犯罪嫌疑若干問題的規(guī)定》采用以“同一法律事實(shí)”、“同一法律關(guān)系”區(qū)分刑民交叉案件處理方式的表述。
2014年頒布實(shí)施的《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部關(guān)于辦理非法集資刑事案件適用法律若干問題的意見》采取了“同一事實(shí)”的表述。
2015年頒布實(shí)施的《最高人民法院關(guān)于審理民間借貸案件適用法律若干問題的規(guī)定》亦對(duì)“同一事實(shí)”的表述予以采納和延續(xù)。
2019年頒布實(shí)施的《全國(guó)法院民商事審判工作會(huì)議紀(jì)要》中，雖然未就“同一事實(shí)”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)做出明確界定，但列舉了不得認(rèn)定為“同一事實(shí)”的若干情形，對(duì)司法實(shí)務(wù)中刑民交叉案件的處理具有重要指導(dǎo)意義。
隨著司法實(shí)踐對(duì)刑民交叉法律問題認(rèn)識(shí)的不斷深化，“同一事實(shí)”的表述逐漸成為司法實(shí)務(wù)界的通識(shí)。
2. “同一事實(shí)”的判定
對(duì)“同一事實(shí)”的判定，應(yīng)當(dāng)從行為實(shí)施主體、法律關(guān)系和要件事實(shí)三方面要素分析是否存在同一情形：
（1）民事主體實(shí)施的民事行為同時(shí)涉嫌刑事犯罪，該刑事犯罪事實(shí)與民事法律事實(shí)可以認(rèn)定為同一事實(shí)。例如，通常法定代表人、負(fù)責(zé)人以及其他工作人員等對(duì)外以法人名義從事的職務(wù)行為，應(yīng)當(dāng)由法人承擔(dān)相應(yīng)的民事后果。但是，如果法定代表人、負(fù)責(zé)人以及其他工作人員的該職務(wù)行為構(gòu)成刑事犯罪，但法人本身不構(gòu)成刑事犯罪的，鑒于犯罪行為的主體和民事行為的主體屬于不同的主體，一般不宜認(rèn)定為“同一事實(shí)”。
（2）刑事案件的當(dāng)事人，同時(shí)也是該刑事案件犯罪事實(shí)所涉民事法律關(guān)系的相對(duì)人的，該刑事犯罪事實(shí)與民事法律事實(shí)可以認(rèn)定為“同一事實(shí)”，否則不屬于“同一事實(shí)”。例如，侵權(quán)行為涉嫌刑事犯罪，被保險(xiǎn)人、受益人、其他賠償權(quán)利人請(qǐng)求保險(xiǎn)人支付保險(xiǎn)金，或者主合同的債務(wù)人涉嫌刑事犯罪，債權(quán)人請(qǐng)求擔(dān)保人承擔(dān)民事責(zé)任的，因涉及不同的法律關(guān)系，均不屬于“同一事實(shí)”。
（3）民事案件中的爭(zhēng)議事實(shí)，同時(shí)也是行為人構(gòu)成刑事犯罪的要件事實(shí)，屬“同一事實(shí)”。例如，民事案件中涉及的事實(shí)對(duì)刑事犯罪事實(shí)的認(rèn)定及案件處理有直接影響，則二者屬“同一事實(shí)”。又如，當(dāng)事人因票據(jù)貼現(xiàn)發(fā)生民事糾紛，人民法院在審理過程中發(fā)現(xiàn)匯票的出票人因簽發(fā)無資金保證的匯票構(gòu)成票據(jù)詐騙罪，但鑒于背書轉(zhuǎn)讓行為并非票據(jù)詐騙犯罪的構(gòu)成要件，因而民事案件與刑事案件不屬于“同一事實(shí)”。
第11條【刑民交叉案件的類型】
依所涉案件事實(shí)的重合程度，刑民交叉案件通常分為競(jìng)合型和牽連型兩大類型。
1. 競(jìng)合型刑民交叉案件
是指基于同一事實(shí)，涉及刑事與民事兩種法律關(guān)系，且二者在行為主體、相對(duì)人以及行為本身等方面完全一致，呈現(xiàn)一種縱向的包容重合關(guān)系的交叉。實(shí)踐中的常見情形主要有：
（1）金融活動(dòng)類案件中，由民事糾紛向刑事犯罪轉(zhuǎn)化的案件。例如，民間貼現(xiàn)業(yè)務(wù)中不具備法定資質(zhì)的人以貼現(xiàn)為業(yè)涉嫌非法經(jīng)營(yíng)類刑事犯罪，票據(jù)清單交易、封包交易案件中實(shí)際用資人、直貼行、出資行的工作人員涉嫌騙取承兌匯票、偽造印章等刑事犯罪；
（2）民間借貸類案件中，由民間借貸糾紛向非法吸收公眾存款罪、集資詐騙罪、職業(yè)放貸人非法經(jīng)營(yíng)罪轉(zhuǎn)化的案件；
（3）市場(chǎng)交易類案件中，由合同糾紛向合同詐騙罪轉(zhuǎn)化的案件；
（4）侵權(quán)類案件中，由民事侵權(quán)向刑事犯罪轉(zhuǎn)化的案件；
（5）其他存在競(jìng)合關(guān)系的刑民交叉案件。
2. 牽連型刑民交叉案件
是指引起刑事、民事法律關(guān)系的事實(shí)并非源自同一事實(shí)，而僅是在某個(gè)或者某些構(gòu)成要素上出現(xiàn)了交叉。這種事實(shí)交叉可能是行為主體、行為內(nèi)容或者行為對(duì)象等方面的交叉。實(shí)踐中常見情形主要有：
（1）主合同的債務(wù)人涉嫌刑事犯罪或者刑事裁判認(rèn)定其構(gòu)成犯罪，債權(quán)人請(qǐng)求擔(dān)保人承擔(dān)民事責(zé)任的；
（2）行為人以法人、非法人組織或者他人名義訂立合同的行為涉嫌刑事犯罪，或者刑事裁判認(rèn)定其構(gòu)成犯罪，合同相對(duì)人請(qǐng)求該法人、非法人組織或者他人承擔(dān)民事責(zé)任的；
（3）法人或者非法人組織的法定代表人、負(fù)責(zé)人或者其他工作人員的職務(wù)行為涉嫌刑事犯罪或者刑事裁判認(rèn)定其構(gòu)成犯罪，受害人請(qǐng)求該法人或者非法人組織承擔(dān)民事責(zé)任的；
（4）侵權(quán)行為人涉嫌刑事犯罪或者刑事裁判認(rèn)定其構(gòu)成犯罪，被保險(xiǎn)人、受益人或者其他賠償權(quán)益人請(qǐng)求保險(xiǎn)人支付保險(xiǎn)金的；
（5）受害人請(qǐng)求涉嫌刑事犯罪的行為人之外的其他主體承擔(dān)民事責(zé)任；
（6）涉嫌集資詐騙、非法吸收公眾存款罪等涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪中，當(dāng)事人因租賃、買賣、金融借款等與上述涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪無關(guān)的民事糾紛，請(qǐng)求上述主體承擔(dān)民事責(zé)任的；
（7）在他人偽造銀行卡騙取存款人銀行存款的案件中，存款人要求銀行承擔(dān)責(zé)任的；
（8）其他存在牽連關(guān)系的性命交叉案件。
第二節(jié) 刑民交叉案件的司法程序處理規(guī)則
第12條【程序處理一般規(guī)則】
刑民交叉案件，應(yīng)當(dāng)在判明事實(shí)的基礎(chǔ)上，對(duì)屬于同一事實(shí)的競(jìng)合型案件，采取“先刑后民”的訴訟方式和程序，對(duì)屬于不同事實(shí)的牽連型案件采取“刑民并行”或者“先民后刑”的訴訟方式和程序。
第13條【先刑后民規(guī)則】
“先刑后民”是指對(duì)同一事實(shí)的競(jìng)合型刑民交叉案件，一般應(yīng)當(dāng)先按照刑事訴訟程序處理后，再進(jìn)刑民事訴訟程序?qū)徖?，或者法院審理刑事案件時(shí)附帶審理相關(guān)民事部分。先行后民主要規(guī)則有：
1. 涉及經(jīng)濟(jì)犯罪案件的一般規(guī)則
（1）涉嫌經(jīng)濟(jì)犯罪的案件與人民法院正在審理或者作出生效裁判文書的民事案件屬于同一事實(shí)，人民法院處理規(guī)則：
人民法院作為經(jīng)濟(jì)糾紛受理的案件，經(jīng)審理認(rèn)為不屬于經(jīng)濟(jì)糾紛案件，而有經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑的，應(yīng)當(dāng)裁定駁回起訴，將有關(guān)材料移送公安機(jī)關(guān)或者檢察機(jī)關(guān)。
人民法院已經(jīng)立案受理或者作出生效裁判的經(jīng)濟(jì)糾紛案件，公安機(jī)關(guān)或者檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為有經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑，并說明理由附有關(guān)材料函告受理該案或者作出生效裁判的人民法院的，由有關(guān)人民法院進(jìn)行審查。
接受函告的人民法院經(jīng)審查，認(rèn)為正在審理的經(jīng)濟(jì)糾紛案件確有經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑的，應(yīng)當(dāng)將案件移送公安機(jī)關(guān)或者檢察機(jī)關(guān)，并書面通知當(dāng)事人；認(rèn)為確屬經(jīng)濟(jì)糾紛案件的，應(yīng)當(dāng)依法繼續(xù)審理，并將結(jié)果函告有關(guān)公安機(jī)關(guān)或檢察機(jī)關(guān)。對(duì)于已經(jīng)作出生效裁判的經(jīng)濟(jì)糾紛案件，人民法院審查后應(yīng)當(dāng)向發(fā)函機(jī)關(guān)回復(fù)審查結(jié)果，認(rèn)為確有經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑的，視情況裁定中止執(zhí)行或者依法啟動(dòng)再審程序。
（2）涉嫌經(jīng)濟(jì)犯罪的案件與人民法院正在審理或者作出生效裁判文書的民事案件屬于同一法律事實(shí)或者有牽連關(guān)系，公安機(jī)關(guān)立案規(guī)則：
公安機(jī)關(guān)不得將人民法院已經(jīng)受理或者作出生效裁判的確屬經(jīng)濟(jì)糾紛的案件以經(jīng)濟(jì)犯罪立案?jìng)刹椤?/span>
人民法院在審理民事案件或者執(zhí)行過程中，發(fā)現(xiàn)前述“同一法律事實(shí)或者有牽連關(guān)系”的情形，裁定不予受理、駁回起訴、中止訴訟、判決駁回訴訟請(qǐng)求或者中止執(zhí)行生效裁判文書，并將涉嫌經(jīng)濟(jì)犯罪的線索、材料移送公安機(jī)關(guān)的，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)立案。
經(jīng)人民檢察院依法通知立案的，或者公安機(jī)關(guān)認(rèn)為有證據(jù)證明有犯罪事實(shí)，需要追究刑事責(zé)任，經(jīng)省級(jí)以上公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)的，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)立案，并將立案決定書等法律文書及相關(guān)案件材料復(fù)印件抄送給正在審理或者作出生效裁判的人民法院并說明立案理由，同時(shí)通報(bào)與辦理民事案件的人民法院同級(jí)的人民檢察院，必要時(shí)可以報(bào)告上級(jí)公安機(jī)關(guān)。
2. 涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件的規(guī)則
（1）涉嫌集資詐騙、非法吸收公眾存款等涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪，對(duì)于受害人就同一事實(shí)提起的以犯罪嫌疑人或者刑事被告人為被告的民事訴訟，人民法院應(yīng)當(dāng)裁定不予受理，并將有關(guān)材料移送偵查機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)或者正在審理該刑事案件的人民法院。受害人的民事權(quán)利保護(hù)也應(yīng)當(dāng)通過刑事追贓、退賠的方式解決。
（2）正在審理民商案件的人民法院發(fā)現(xiàn)有上述涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪線索的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將犯罪線索和有關(guān)材料移送偵查機(jī)關(guān)。偵查機(jī)關(guān)作出立案決定前，人民法院應(yīng)當(dāng)中止審理；作出立案決定后，應(yīng)當(dāng)裁定駁回起訴；偵查機(jī)關(guān)未及時(shí)立案的，人民法院必要時(shí)可以將案件報(bào)請(qǐng)黨委政法委協(xié)調(diào)處理。
（3）人民法院立案后，發(fā)現(xiàn)民間借貸行為本身涉嫌非法集資等刑事犯罪的，應(yīng)當(dāng)裁定駁回起訴，并將涉嫌非法集資等犯罪的線索、材料移送公安或者檢察機(jī)關(guān)。
（4）公安或者檢察機(jī)關(guān)不予立案，或者立案?jìng)刹楹蟪蜂N案件，或者檢察機(jī)關(guān)作出不起訴決定，或者經(jīng)人民法院生效判決認(rèn)定不構(gòu)成非法集資等犯罪，當(dāng)事人又以同一事實(shí)向人民法院提起訴訟的，人民法院應(yīng)當(dāng)受理。
3. 以刑事案件審理結(jié)果為依據(jù)中止民事訴訟案件的規(guī)則
人民法院在審理民商事案件時(shí)，如果民商事案件必須以相關(guān)刑事案件的審理結(jié)果為依據(jù)，而該刑事案件尚未審結(jié)的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《民事訴訟法》第153條第一款第（五）項(xiàng)的規(guī)定裁定中止訴訟。
4. 刑事附帶民事訴訟案件的規(guī)則
（1）被害人以人身權(quán)利受到刑事犯罪侵犯或者財(cái)物被犯罪分子毀壞而遭受物質(zhì)損失的，在刑事訴訟過程中，有權(quán)提起附帶民事訴訟。被害人死亡或者喪失行為能力的，被害人的法定代理人、近親屬有權(quán)提起附帶民事訴訟。
（2）刑事附帶民事訴訟應(yīng)當(dāng)在刑事案件立案后及時(shí)提起。
（3）附帶民事訴訟應(yīng)當(dāng)同刑事案件一并審判，只有為了防止刑事案件審判的過分遲延，才可以在刑事案件審判后，由同一審判組織繼續(xù)審理附帶民事訴訟。
第14條【刑民并行規(guī)則】
“刑民并行”是指當(dāng)事人因不同事實(shí)分別發(fā)生民商事糾紛和涉嫌刑事犯罪的牽連型刑民交叉案件。如果民商事案件的審理，不是必須以相關(guān)的刑事案件審理結(jié)果為依據(jù)，則民商事案件與刑事案件應(yīng)當(dāng)依據(jù)不同程序分別審理。
1. 民事糾紛涉及經(jīng)濟(jì)犯罪案件的一般規(guī)則
（1）同一公民、法人或其他組織因不同的法律事實(shí)，分別涉及經(jīng)濟(jì)糾紛和經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑的，經(jīng)濟(jì)糾紛案件和經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑案件應(yīng)當(dāng)分開審理。
（2）人民法院在審理經(jīng)濟(jì)糾紛案件中，發(fā)現(xiàn)與本案有牽連，但與本案不是同一法律關(guān)系的經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑線索、材料，應(yīng)將犯罪嫌疑線索、材料移送有關(guān)公安機(jī)關(guān)或檢察機(jī)關(guān)查處，經(jīng)濟(jì)糾紛案件繼續(xù)審理。
2. 民間借貸糾紛涉及刑事犯罪案件的規(guī)則
（1）人民法院立案后，發(fā)現(xiàn)與民間借貸糾紛案件雖有關(guān)聯(lián)但不是同一事實(shí)的涉嫌非法集資等刑事犯罪的線索、材料的，人民法院應(yīng)當(dāng)繼續(xù)審理民間借貸糾紛案件，并將涉嫌非法集資等刑事犯罪的線索、材料移送公安或者檢察機(jī)關(guān)。
（2）借款人涉嫌刑事犯罪或者生效判決認(rèn)定其有罪，出借人起訴請(qǐng)求擔(dān)保人承擔(dān)民事責(zé)任的，人民法院應(yīng)予受理。
3. 存單糾紛涉及刑事犯罪案件的規(guī)則
人民法院在受理存單糾紛案件后，如果發(fā)現(xiàn)刑事犯罪線索，應(yīng)將刑事犯罪線索及時(shí)書面告知公安機(jī)關(guān)或檢察機(jī)關(guān)。如果案件當(dāng)事人因偽造、變?cè)?、虛開存單或涉嫌詐騙，對(duì)于追究有關(guān)當(dāng)事人的刑事責(zé)任不影響對(duì)存單糾紛案件審理的，人民法院應(yīng)對(duì)存單糾紛案件有關(guān)當(dāng)事人是否承擔(dān)民事責(zé)任以及承擔(dān)民事責(zé)任的大小依法及時(shí)進(jìn)行認(rèn)定和處理。
4. 民事糾紛涉嫌虛假訴訟犯罪的規(guī)則
人民法院向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌虛假訴訟犯罪案件，民事案件必須以相關(guān)刑事案件的審理結(jié)果為依據(jù)的，應(yīng)當(dāng)裁定中止訴訟。刑事案件的審理結(jié)果不影響民事訴訟程序正常進(jìn)行的，民事案件應(yīng)當(dāng)繼續(xù)審理。
第15條【先民后行規(guī)則】
“先民后刑”是指在處理刑民交叉案件時(shí)，先由人民法院對(duì)民事案件進(jìn)行審理，待民事訴訟結(jié)束后再繼續(xù)進(jìn)行刑事訴訟。“先民后刑”沒有法律文件明確規(guī)定。司法實(shí)踐中常見的先民后刑情形主要有：
（1）知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪案件中權(quán)屬發(fā)生爭(zhēng)議，侵權(quán)是否成立尚未確定；盜伐林木犯罪案件中，林木權(quán)屬尚未確定；犯罪對(duì)象特定（國(guó)有財(cái)產(chǎn)、公共財(cái)產(chǎn)）的貪污、挪用、私分國(guó)有資產(chǎn)犯罪，財(cái)產(chǎn)確權(quán)糾紛結(jié)果影響財(cái)產(chǎn)類犯罪認(rèn)定；其他民事審判結(jié)果影響刑事犯罪認(rèn)定的情形；
（2）行為人實(shí)施刑事犯罪后在逃，但被害人已有足夠的證據(jù)證明行為人給自己造成了損害，且行為人又有財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行的；
（3）刑事案件的審理必須以民事案件的審理結(jié)果為前提的。
第16條【生效刑事裁判對(duì)生效民事裁判程序影響的規(guī)則】
（1）民事案件當(dāng)事人的行為被刑事裁判認(rèn)定為犯罪的，作出生效刑事裁判的人民法院應(yīng)當(dāng)及時(shí)函告審理或者執(zhí)行該民事案件的人民法院。
（2）被認(rèn)定為刑事犯罪的事實(shí)對(duì)生效民事判決、裁定、調(diào)解書的事實(shí)、證據(jù)有影響的，作出生效民事裁判的人民法院應(yīng)當(dāng)依法、及時(shí)啟動(dòng)審判監(jiān)督程序予以再審。
（3）當(dāng)事人、案外人以生效刑事裁判認(rèn)定有關(guān)人員構(gòu)成刑事犯罪為由，對(duì)生效民事判決、裁定、調(diào)解書申請(qǐng)?jiān)賹?，人民法院?yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行審查。
第三節(jié) 刑民交叉案件的司法實(shí)體處理規(guī)則
第17條【實(shí)體處理的一般規(guī)則】
刑民交叉案件的實(shí)體認(rèn)定屬于刑法范疇，涉及罪與非罪的認(rèn)定涉嫌刑事犯罪的具體行為是否符合刑事犯罪構(gòu)成要件，是界定和區(qū)分刑民交叉案件的關(guān)鍵。同時(shí)，根據(jù)法秩序統(tǒng)一原則，分析論證涉嫌刑事犯罪的具體行為，在民事上是否具有合法性，民事上的合法性能夠成為排除或阻卻刑事犯罪成立的事由。
第18條【實(shí)體處理的具體規(guī)則】
刑民交叉案件的具體事實(shí)認(rèn)定，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持形式判斷與實(shí)質(zhì)判斷相結(jié)合，以實(shí)質(zhì)判斷為核心，注意甄別真假競(jìng)合關(guān)系，正確區(qū)分罪與非罪，界定案件性質(zhì)。真實(shí)競(jìng)合與假性競(jìng)合對(duì)案件定性的影響主要有以下情形：
（1）刑民交叉案件事實(shí)存在真實(shí)競(jìng)合關(guān)系，即形式上看是民事法律行為，實(shí)質(zhì)上屬于刑事犯罪。例如套路貸、非法集資、虛假訴訟、非法貼現(xiàn)等案件。對(duì)于此類刑民交叉案件，應(yīng)當(dāng)穿透表面的虛假民事關(guān)系，依據(jù)刑法以及相關(guān)司法解釋的規(guī)定，按照刑事犯罪處理。
（2）刑民交叉案件事實(shí)存在假性競(jìng)合關(guān)系，即形式上看似刑事犯罪，但實(shí)質(zhì)上屬于民事法律行為。例如，公司以合法的股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式轉(zhuǎn)讓土地使用權(quán)涉及的非法轉(zhuǎn)讓、倒賣土地使用權(quán)犯罪案件。對(duì)于此類刑民交叉案件應(yīng)當(dāng)遵循法秩序統(tǒng)一原則，為民法所允許，是該行為出罪的合法事由。
第19條【生效裁判的既判力與事實(shí)認(rèn)定的規(guī)則】
生效裁判的預(yù)決效力，即生效裁判已判定的內(nèi)容，在后續(xù)訴訟中未審先定的法律效力，也被稱為“生效裁判的拘束力”，簡(jiǎn)稱“既判力”。
1. 生效刑事裁判認(rèn)定的事實(shí)，民事裁判中應(yīng)否采納
（1）生效的刑事裁判中對(duì)被告人有罪事實(shí)的認(rèn)定，對(duì)于后行的民事裁判具有預(yù)決效力；
（2）生效的刑事裁判中對(duì)被告人無罪事實(shí)的認(rèn)定，需區(qū)分是因?yàn)楸桓嫒宋磪⑴c實(shí)施刑事犯罪行為，還是因證據(jù)不足、事實(shí)不清。如果是前者，則對(duì)于后行的民事裁判有預(yù)決力，如果是后者，則因民事訴訟和刑事訴訟的證明標(biāo)準(zhǔn)不同，可能有不同的認(rèn)定。
（3）生效的刑事裁判喪失預(yù)決效力的情形：當(dāng)事人有相反證據(jù)，足以推翻“已為人民法院發(fā)生法律效力的裁判所確認(rèn)的基本事實(shí)”和“已為有效公證文書所證明的事實(shí)”。
2. 生效民事裁判認(rèn)定的事實(shí)，刑事裁判中應(yīng)否采納
刑事訴訟中將民事裁判作為證據(jù)使用時(shí)，應(yīng)考慮民事訴訟與刑事訴訟證明標(biāo)準(zhǔn)的不同。民事裁判認(rèn)定的事實(shí)證明力大于一般書證，民事裁判認(rèn)定的事實(shí)，對(duì)于認(rèn)定被告人構(gòu)成刑事犯罪并不具有當(dāng)然的證明力，刑事裁判中并不當(dāng)然采納。對(duì)于認(rèn)定被告人不構(gòu)成犯罪的事實(shí)，如果符合民事法律的規(guī)定，刑事裁判中應(yīng)當(dāng)采納。
第20條【法庭審理中不必提出證據(jù)證明的事實(shí)】
為一般人共同知曉的常識(shí)性事實(shí)；人民法院生效裁判所確認(rèn)并且未依審判監(jiān)督程序重新審理的事實(shí)；法律、法規(guī)的內(nèi)容以及適用等屬于審判人員履行職務(wù)所應(yīng)當(dāng)知曉的事實(shí)；在法庭審理中不存在異議的程序事實(shí)；法律規(guī)定的推定事實(shí)；自然規(guī)律或者定律。
第21條【民事行為或事件阻卻刑事犯罪成立的規(guī)則】
1. 合法的民事法律行為阻卻刑事犯罪成立
民事法律行為是民事主體通過意思表示設(shè)立、變更、終止民事法律關(guān)系的行為，合法的民事法律行為阻卻故意犯罪成立。
2. 不當(dāng)?shù)美鑵s刑事犯罪成立
不當(dāng)?shù)美男袨槿酥饔^上不具有占有他人利益的故意，其得利行為不具有違法性，能夠阻卻占有型財(cái)產(chǎn)犯罪的成立。
3. 民事侵權(quán)免責(zé)事由阻卻刑事犯罪成立
民事法律中的侵權(quán)免責(zé)事由，例如依法執(zhí)行職務(wù)、正當(dāng)防衛(wèi)、緊急避險(xiǎn)、自助行為、意外事件等，因行為人是出于合法目的、為正當(dāng)利益而實(shí)施的行為等，行為人主觀上不具有侵犯他人合法權(quán)益的故意，其行為不具有違法性，能夠阻卻犯罪的成立。
第22條【民事合同一方主體構(gòu)成刑事犯罪，民事合同效力判斷標(biāo)準(zhǔn)及效力阻卻規(guī)則】
1. 民事合同效力判斷標(biāo)準(zhǔn)
刑民交叉案件中，民事合同的效力要納入民事法律評(píng)價(jià)體系，嚴(yán)格按照民事合同效力的判斷規(guī)則，兼顧考察違法性程度和交易安全保護(hù)等因素綜合認(rèn)定。其根本的判斷標(biāo)準(zhǔn)在于民事主體做出的意思表示是否真實(shí)，合同內(nèi)容是否違反法律、行政法規(guī)的效力性強(qiáng)制性規(guī)定以及公序良俗，而不在于簽訂、履行合同的過程是否存在違法犯罪行為，故一方主體構(gòu)成刑事犯罪，民事合同不必然無效。
2. 民事合同違反效力性強(qiáng)制性規(guī)定情形
應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“效力性強(qiáng)制性規(guī)定”的情形：強(qiáng)制性規(guī)定涉及金融安全、市場(chǎng)秩序、國(guó)家宏觀政策等公序良俗的；交易標(biāo)的禁止買賣的，例如禁止人體器官、毒品、槍支等買賣；違反特許經(jīng)營(yíng)規(guī)定的，例如場(chǎng)外配置合同、非法貼現(xiàn)；交易方式嚴(yán)重違法的，例如違反招投標(biāo)等競(jìng)爭(zhēng)性締約方式訂立的合同；交易場(chǎng)所違法的，例如在批準(zhǔn)的交易場(chǎng)所之外進(jìn)行期貨交易。以上情形影響合同效力。
關(guān)于經(jīng)營(yíng)范圍、交易時(shí)間、交易數(shù)量等行政管理性質(zhì)的強(qiáng)制性規(guī)定，一般應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“管理性強(qiáng)制性規(guī)定”，不影響合同效力。
3. 刑事犯罪阻卻民事合同效力的情形
（1）當(dāng)刑事犯罪事實(shí)與合同事實(shí)競(jìng)合，并且與刑事犯罪競(jìng)合的合同存在民事法律規(guī)定的無效情形的，該合同無效。
例如，套取金融機(jī)構(gòu)貸款轉(zhuǎn)貸的，以向其他盈利法人借貸、向本單位職工集資，或者以向公眾非法吸收存款等方式取得的資金轉(zhuǎn)貸的，未依法取得放貸資格的出借人，以盈利為目的向社會(huì)不特定對(duì)象提供借款的，如果出借人上述行為被認(rèn)定為高利轉(zhuǎn)貸罪、非法吸收公眾存款罪或者非法經(jīng)營(yíng)罪，則相應(yīng)的借款合同均因違反國(guó)家法律、法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定，或者違反公序良俗而無效；招標(biāo)人、投標(biāo)人、代理人等構(gòu)成串通投標(biāo)罪，則通過串通投標(biāo)而簽訂的合同因惡意串損害他人利益而無效；被執(zhí)行人與案外人共謀，通過簽訂虛假借款合同、提起案外人異議的方式逃避執(zhí)行，構(gòu)成虛假訴訟罪，該借款合同亦可因雙方虛假意思表示而無效。
（2）當(dāng)刑事犯罪事實(shí)與合同事實(shí)交叉，如果行為人在合同訂立階段故意犯罪，且該故意犯罪對(duì)合同要素的主要內(nèi)容具有一定決定作用，與合同的訂立具有因果關(guān)系，則該犯罪行為將導(dǎo)致合同無效，否則，刑事犯罪事實(shí)不影響合同效力。
例如，行為人代表公司與相對(duì)方簽訂貨物購(gòu)銷合同時(shí)，挪用資金構(gòu)成刑事犯罪，但該刑事犯罪與合同簽訂沒有因果聯(lián)系，故該購(gòu)銷合同不因行為人犯挪用資金罪而無效。
第四節(jié) 刑民交叉案件的執(zhí)行程序處理規(guī)則
第23條【執(zhí)行程序的一般規(guī)則】
刑民交叉案件的執(zhí)行程序處理，應(yīng)當(dāng)區(qū)分不同類型案件、不同責(zé)任主體、不同類型責(zé)任和不同主體訴求等情況，結(jié)合案件的具體情形，采取最適當(dāng)?shù)姆绞胶统绦蚓S護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益。
第24條【刑事判決追繳或者退賠后再提起民事訴訟的規(guī)則】
1. 刑事被告人與民事被告為同一主體的，不能提起
被告人非法占有、處置被害人財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)依法予以追繳或者責(zé)令退賠。被害人提起附帶民事訴訟的，人民法院不予受理。
2. 刑事被告人與民事被告為不同主體的，可以提起
刑事訴訟中的追贓和責(zé)令退賠程序，僅解決受害人與被告人之間的財(cái)產(chǎn)返還和退賠問題，并不影響受害人通過民事訴訟程序向被告人之外的其他民事主體主張民事權(quán)利。
第25條【涉及涉眾型犯罪的民事執(zhí)行終止的規(guī)則】
民事案件執(zhí)行程序中案件涉及非法集資等涉眾型犯罪的，人民法院將中止執(zhí)行。
第26條【同一責(zé)任主體因不同類型責(zé)任，財(cái)產(chǎn)執(zhí)行順位的規(guī)則】
1. 民事主體因同一行為涉及不同責(zé)任，優(yōu)先承擔(dān)民事責(zé)任
民事主體因同一行為應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任、行政責(zé)任和刑事責(zé)任的，承擔(dān)行政責(zé)任或者刑事責(zé)任，不影響承擔(dān)民事責(zé)任；民事主體的財(cái)產(chǎn)不足以支付的，優(yōu)先用于承擔(dān)民事責(zé)任。
2. 刑事被執(zhí)行人因不同類型責(zé)任，財(cái)產(chǎn)執(zhí)行順位
涉刑事裁判財(cái)產(chǎn)執(zhí)行，如果被執(zhí)行人同時(shí)承擔(dān)刑事責(zé)任、民事責(zé)任，其財(cái)產(chǎn)不足以支付的，執(zhí)行順位是：（1）人身?yè)p害賠償中的醫(yī)療費(fèi)用；（2）退賠被害人的損失；（3）其他民事債務(wù)；（4）罰金；（5）沒收財(cái)產(chǎn)。
債權(quán)人對(duì)執(zhí)行標(biāo)的依法享有優(yōu)先受償權(quán)，其主張優(yōu)先受償?shù)模嗣穹ㄔ簯?yīng)當(dāng)在第（1）項(xiàng)規(guī)定的醫(yī)療費(fèi)用受償后，予以支持。
3. 非法集資、電信網(wǎng)絡(luò)詐騙等刑事犯罪案件，查扣財(cái)產(chǎn)優(yōu)先退賠
（1）非法集資案件中查封、扣押、凍結(jié)的涉案財(cái)物一般應(yīng)當(dāng)在訴訟終結(jié)后返還集資參與人。涉案財(cái)物不足以全部返還的，按照集資參與人的集資額比例返還。退賠集資參與人的損失一般優(yōu)先于其他民事債務(wù)以及罰金、沒收財(cái)產(chǎn)的執(zhí)行。
（2）電信網(wǎng)絡(luò)詐騙案件中，查扣的賬戶內(nèi)資金，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先返還被害人，如果不足以全部返還的，應(yīng)當(dāng)按比例返還。
第27條【案外人、被害人的執(zhí)行異議救濟(jì)規(guī)則】
1. 刑事執(zhí)行程序中，案外人或者被害人對(duì)贓款贓物的認(rèn)定提出異議
案外人或者被害人認(rèn)為刑事裁判中對(duì)涉案財(cái)物是否屬于贓款贓物認(rèn)定錯(cuò)誤或者應(yīng)予認(rèn)定而未認(rèn)定，向執(zhí)行法院提出書面異議，可以通過裁定補(bǔ)正的，執(zhí)行機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將異議材料移送刑事審判部門處理，無法通過裁定補(bǔ)正的，異議人應(yīng)當(dāng)通過審判監(jiān)督程序救濟(jì)。
2. 刑事執(zhí)行程序中，第三人善意取得的涉案財(cái)物不予追繳
刑事執(zhí)行程序中，對(duì)第三人善意取得的涉案財(cái)物不予追繳。作為原所有人的被害人對(duì)該涉案財(cái)物主張權(quán)利的，人民法院應(yīng)當(dāng)告知其通過訴訟程序處理。
3. 民事執(zhí)行程序中，案外人對(duì)執(zhí)行標(biāo)的提出執(zhí)行異議
案外人依據(jù)《民事訴訟法》第234條提出執(zhí)行異議被駁回，案外人對(duì)裁定不服，認(rèn)為原判決、裁定錯(cuò)誤的，依照審判監(jiān)督程序辦理；與原判決、裁定無關(guān)的，可以向負(fù)責(zé)執(zhí)行的人民法院提起執(zhí)行異議之訴，并且可以在執(zhí)行異議之訴中就執(zhí)行標(biāo)的物一并提出確權(quán)、給付請(qǐng)求，以排除執(zhí)行。但案外人以被執(zhí)行人為被告，就執(zhí)行標(biāo)的物另行提起確權(quán)、給付之訴的，法院一般不予受理。
第三章 刑民交叉案件的辦理
第一節(jié) 主要業(yè)務(wù)類型
第28 條【非訴訟刑民交叉業(yè)務(wù)】
是指接受自然人、法人或者非法人組織的委托，擔(dān)任常年或者專項(xiàng)法律顧問，為其案件涉及刑民交叉法律問題、單位合規(guī)管理等提供專業(yè)意見和法律服務(wù)。
因本項(xiàng)業(yè)務(wù)與律師辦理其他非訴訟業(yè)務(wù)的流程、要求等基本相同，本《操作指引》不再單獨(dú)予以規(guī)范，可參照適用其他非訴訟業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)范性文件。
第29條【訴訟類刑民交叉業(yè)務(wù)】
是指接受自然人、法人或者非法人組織的委托，在本《操作指引》第10條所列競(jìng)合型、牽連型刑民交叉訴訟案件中擔(dān)任訴公代理人或者辯護(hù)人，參加相關(guān)訴訟活動(dòng)。
本章以下各節(jié)內(nèi)容均針對(duì)律師辦理刑民交叉訴訟案件。
第二節(jié) 收案
第30條【咨詢與備忘】
律師應(yīng)當(dāng)要求當(dāng)事人全面真實(shí)介紹案件背景、事實(shí)，了解當(dāng)事人的救濟(jì)狀況以及主要訴求。
律師應(yīng)當(dāng)根據(jù)當(dāng)事人的委托意愿，就案件涉及的刑民交叉類型、救濟(jì)方式、程序選擇等法律問題，作出初步分析和建議，告知當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)以及訴訟風(fēng)險(xiǎn)。
律師可以把咨詢記錄以及法律建議形成書面?zhèn)渫?，由?dāng)事人簽字后存檔，避免執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。
第31條【接受委托】
律師應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件涉及的刑民交叉事實(shí)、訴訟程序以及委托人訴求等，確定委托的具體事項(xiàng)，代表律師事務(wù)所與委托人簽訂刑事或者民事訴訟委托協(xié)議。
律師應(yīng)當(dāng)根據(jù)刑事或者民事法律規(guī)定，嚴(yán)格審查委托人的主體適格性，依據(jù)委托事項(xiàng)及訴訟進(jìn)程，要求委托人簽署刑事或者民事訴訟程序所需的授權(quán)委托書。
律師應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托事項(xiàng)及訴訟進(jìn)程，向律師事務(wù)所申領(lǐng)承辦案件所需的刑事或者民事訴訟法律文書。
第32條【特殊案件備案】
律師應(yīng)當(dāng)審查判斷案件性質(zhì)，涉及國(guó)家安全、重大貪污賄賂、有組織犯罪等案件以及重大群體性敏感性案件，法律規(guī)定及執(zhí)業(yè)規(guī)范有備案要求的，需提請(qǐng)律師事務(wù)所向?qū)俚厮痉ㄐ姓C(jī)關(guān)或者律師協(xié)會(huì)做好案件備案工作。
第33條【解除委托】
律師與委托人就刑民交叉案件代理或者辦護(hù)方案產(chǎn)生嚴(yán)重分歧，委托人主張解除委托關(guān)系的，律師應(yīng)當(dāng)代表律師事務(wù)所與委托人簽訂解除協(xié)議，并與委托人充分溝通，友好協(xié)商，避免糾紛，防范風(fēng)險(xiǎn)，解除委托關(guān)系后，律師應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知辦案機(jī)關(guān)。
第三節(jié) 代理與辦護(hù)
第34條【一般原則】
刑民交叉案件的代理與辯護(hù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、 法規(guī)、司法解釋以及規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合案件事實(shí)、證據(jù)，區(qū)分案件類型、性質(zhì)、階段、當(dāng)事人訴求等，堅(jiān)持刑民雙重視角，實(shí)體與程序并重，實(shí)體上分析民事行為和刑事犯罪的不同構(gòu)成要件及法律責(zé)任，程序上選擇刑民并行、先刑后民、先民后刑等不同方式，依法依規(guī)履行律師職責(zé)，維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益。
第35條【甄別案件事實(shí)，確定代理方式】
律師辦理刑民交叉案件，應(yīng)當(dāng)從行為主體、法律關(guān)系、要件事實(shí)等方面甄別案件事實(shí)是否屬于“同一事實(shí)”以明確刑民交叉案件的類型。具體適用參照本《操作指引》 第10.2條和第11條之規(guī)定。
對(duì)競(jìng)合型刑民交叉案件，應(yīng)當(dāng)注意區(qū)分真實(shí)競(jìng)合與假性競(jìng)合，在界定爭(zhēng)議事實(shí)是民事糾紛還是刑事犯罪的基礎(chǔ)上，采取相應(yīng)訴訟方式和策略。對(duì)存在真實(shí)競(jìng)合關(guān)系的案件，依法進(jìn)行刑事辯護(hù)、代理刑事控告、代理刑事附帶民事訴公、代理“先刑后民”案件的相關(guān)民事訴訟等；對(duì)假性競(jìng)合案件，應(yīng)當(dāng)通過無罪辯護(hù)使?fàn)幾h事實(shí)回歸民事程序，并進(jìn)行相關(guān)民事代理。
對(duì)牽連型刑民交叉案件，就爭(zhēng)議涉及的民事糾紛和刑事犯罪案件分別依法代理和辯護(hù)。
第36條【區(qū)別案件類型，選擇處理程序】
程序適用上，對(duì)競(jìng)合型刑民交叉案件一般采取“先刑后民”訴訟方式及程序，對(duì)牽連型刑民交叉案件一般采取“刑民并行”或者“先民后刑”訴公方式及程序。具體適用參照本《操作指引》 第二章第二節(jié)、第四節(jié)之相關(guān)規(guī)定。
第37條【綜合全案事實(shí)，判斷實(shí)體歸責(zé)】
實(shí)體歸責(zé)是在甄別案件事實(shí)、界定案件性質(zhì)的基礎(chǔ)上，就當(dāng)事人實(shí)體責(zé)任的承擔(dān)所作的分析和研判，是律師代理意見、辯護(hù)意見的核心和主要內(nèi)容。律師應(yīng)當(dāng)從事實(shí)證據(jù)、法律適用、經(jīng)驗(yàn)邏輯、司法實(shí)踐以及相關(guān)指導(dǎo)案例等方面，判斷當(dāng)事人是否承擔(dān)法律責(zé)任以及承擔(dān)法律責(zé)任的類型、范圍、大小等，最大限度維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益。
具體適用參照本《操作指引》第二章第三節(jié)之相關(guān)規(guī)定。
第四節(jié) 程序受阻時(shí)的代理與辯護(hù)
第38條【刑事控告不予立案情形下的代理】
1. 審查分析不予立案的原因
律師接受委托后，應(yīng)當(dāng)了解委托人控告的背景和目的，審查控告事由依據(jù)的證據(jù)是否充分；控告的罪名是否準(zhǔn)確，是否達(dá)到刑事立案標(biāo)準(zhǔn)；案件是否符合主管、管轄規(guī)定，是否屬于自訴案件；是否屬于《刑事訴訟法》第16條規(guī)定的不子追究刑事責(zé)任的情形等。
2. 對(duì)公檢法機(jī)關(guān)不予立案行使救濟(jì)權(quán)的代理
（1）對(duì)公安機(jī)關(guān)作出不予立案決定不服的，可以在收到?jīng)Q定書后7日以內(nèi)，向作出決定的公安機(jī)關(guān)申請(qǐng)復(fù)議，對(duì)復(fù)議決定不服的，可以在收到復(fù)議決定書后7日以內(nèi)，向上一級(jí)公安機(jī)關(guān)申請(qǐng)復(fù)核；也可以不經(jīng)復(fù)議或者復(fù)核，直接向作出不子立案決定的公安機(jī)關(guān)同級(jí)的人民檢察院提出立案監(jiān)督申請(qǐng)，請(qǐng)求人民檢察院要求公安機(jī)關(guān)說明不予立案的理由，認(rèn)為公安機(jī)關(guān)不立案理由不能成立的，可以同時(shí)請(qǐng)求人民檢察院通知公安機(jī)關(guān)立案。
對(duì)于符合《刑事訴訟法》第210條第（三）項(xiàng)情形的，被害人及其法定代理人也可以不經(jīng)復(fù)議、復(fù)核或者立案監(jiān)督，直接向人民法院提起刑事自訴。
（2）不服人民檢察院作出的對(duì)于直接受理的案件不予立案決定的，可以在收到不立案通知書后10日以內(nèi)，向上一級(jí)人民檢察院申請(qǐng)復(fù)議。
（3）不服人民法院作出的對(duì)于自訴案件不予受理裁定的，可以提起上訴。
第39條【刑事撒案、偵查環(huán)節(jié)久偵未結(jié)等情形下的代理】
1. 對(duì)公安機(jī)關(guān)自行撤案行使救濟(jì)權(quán)的代理
律師接受委托后，應(yīng)當(dāng)審查公安機(jī)關(guān)作出的撤銷案件決定是否符合《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》第186條第一款規(guī)定的情形。
（1）認(rèn)為公安機(jī)關(guān)不應(yīng)當(dāng)撤案而撤案的，可以向作出撤銷案件決定的公安機(jī)關(guān)同級(jí)的人民檢察院申請(qǐng)偵查監(jiān)督；
（2）撤銷案件以后又發(fā)現(xiàn)新的事實(shí)或者證據(jù)，或者發(fā)現(xiàn)原認(rèn)定事實(shí)錯(cuò)誤，認(rèn)為有犯罪事實(shí)需要追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)公安機(jī)關(guān)重新立案?jìng)刹椤?/span>
2. 對(duì)人民檢察院撒銷案件行使救濟(jì)權(quán)的代理
律師接受委托后，應(yīng)當(dāng)審查人民檢察院通知公安機(jī)關(guān)撤銷案件或者對(duì)于直接受理的案件撒案的理由是否符合《刑事訴訟法》《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》以及《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第 240 條第一款等規(guī)定的情形。
（1）認(rèn)為人民檢察院通知公安機(jī)關(guān)撤銷案件有錯(cuò)誤的，可以申請(qǐng)公安機(jī)關(guān)要求同級(jí)人民檢察院復(fù)議，對(duì)復(fù)議決定不服的，申請(qǐng)公安機(jī)關(guān)提請(qǐng)上一級(jí)人民檢察院復(fù)核；
（2）認(rèn)為人民檢察院對(duì)于直接受理的案件立案后不應(yīng)當(dāng)撤案而撤案的，可以向作出撤銷案件決定的人民檢察院申訴；
（3）對(duì)于人民檢察院直接受理偵查的案件，撤銷案件以后又發(fā)現(xiàn)新的事實(shí)或者證據(jù)，認(rèn)為有犯罪事實(shí)需要追究刑事責(zé)任的，可以申請(qǐng)人民檢察院重新立案?jìng)刹椤?/span>
3. 對(duì)公安機(jī)關(guān)立案后久偵未結(jié)情形行使救濟(jì)權(quán)的代理
律師接受委托后，應(yīng)當(dāng)向檢察機(jī)關(guān)提出監(jiān)督請(qǐng)求，請(qǐng)求其對(duì)公安機(jī)關(guān)的偵查活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，并對(duì)公安機(jī)關(guān)偵查過程中存在的違法行為依法提出糾正意見。
第40條【對(duì)人民檢察院不起訴決定行使救濟(jì)權(quán)的代理】
律師接受被害人及其法定代理人、近親屬的委托，對(duì)不起訴決定不服的，可以自收到不起訴洪定書7日以內(nèi)向作出不起訴決定的人民檢察院的上一級(jí)人民檢察院申訴，請(qǐng)求提起公訴，對(duì)人民檢察院維持不起訴決定的，可以向人民法院超訴；對(duì)于符合《刑事訴訟法》第 210 條第（三）項(xiàng)情形的，也可以不經(jīng)申訴，直接向人民法院提起刑事自訴。
律師接受被不起訴人的委托，對(duì)于人民檢察院依照《刑事訴訟法》第177條第二款作出的不起訴決定不服的，可以自收到不起訴決定書7日內(nèi)向作出不起訴決定的人民檢察院申訴。
第41 條【民事訴訟程序受阻情形下的代理與辯護(hù)】
民事訴訟程序受阻主要是指民事訴訟過程中，人民法院根據(jù)刑民交叉事實(shí)及相關(guān)法律規(guī)定，將有關(guān)材料移送公安機(jī)關(guān)或者檢察機(jī)關(guān)并被決定立案，人民法院作出如下裁判的情形：（1）不予受理；(2）駁回起訴；(3）中止訴訟；（4）中止執(zhí)行生效裁判文書。
1. 對(duì)民事訴訟程序受阻行使救濟(jì)權(quán)的代理
對(duì)不予受理、駁回起訴的裁定不服，可以自收到裁定書之日起10日內(nèi)向上一級(jí)法院提出上訴；如果認(rèn)為中止訴訟或中止執(zhí)行的裁定不當(dāng)，可以通過審判監(jiān)督或者執(zhí)行監(jiān)督程序申請(qǐng)糾正。
2. 對(duì)公安機(jī)關(guān)、人民檢察院不當(dāng)立案行使救濟(jì)權(quán)的代理
人民法院移送的案件被公安機(jī)關(guān)或者檢察機(jī)關(guān)決定立案，律師可以接受委托進(jìn)行刑事辦護(hù)與代理。如果認(rèn)為公安機(jī)關(guān)或者檢察機(jī)關(guān)不應(yīng)當(dāng)立案而立案的，可以依照《人民檢察院刑事訴公規(guī)則》第557條、第566條的規(guī)定向人民檢察院申請(qǐng)立案監(jiān)督。
第42條【刑事或者民事程序受阻后，辯護(hù)與代理工作的研判】
刑民交叉案件中，正在進(jìn)行的刑事或者民事訴訟程序出現(xiàn)本《操作指引》第38條、第39條、第40條、第41條之情形而中止、終結(jié)的，律師應(yīng)當(dāng)結(jié)合法律規(guī)定和當(dāng)事人訴求研判刑事程序和民事程序的適用與轉(zhuǎn)換。認(rèn)為正在進(jìn)行的訴訟程序有利于當(dāng)事人訴求實(shí)現(xiàn)或者中止、終結(jié)不當(dāng)?shù)?，?yīng)當(dāng)針對(duì)不同情形代理當(dāng)事人依法救濟(jì)；認(rèn)為正在進(jìn)行的訴公程序中止、終結(jié)符合法律規(guī)定，或者轉(zhuǎn)換訴訟程序更有利于實(shí)現(xiàn)當(dāng)事人訴求的，應(yīng)當(dāng)建議當(dāng)事人通過新的民事或者刑事訴訟程序予以救濟(jì)。
第43 條【訴訟程序轉(zhuǎn)換后繼續(xù)代理的委托變更】
刑民交叉案件因特定事由發(fā)生刑事訴訟程序與民事訴訟程序相互轉(zhuǎn)換，律師繼續(xù)代理的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)訴訟法等相關(guān)法律規(guī)定及執(zhí)業(yè)規(guī)范，及時(shí)變更或者調(diào)整委托協(xié)議、授權(quán)委托書，避免代理過程中的利益沖突或者糾紛，維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益。
第四章 附則
第44條【編寫依據(jù)】
本《操作指引》依據(jù)2022年7月31日以前發(fā)布的法律、法規(guī)、司法解釋以及規(guī)范性文件規(guī)定，并參考典型司法判例、律師實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)以及相關(guān)專家學(xué)者理論觀點(diǎn)編寫。
本《操作指引》實(shí)施后相關(guān)法律、法規(guī)、司法解釋以及規(guī)范性文件規(guī)定發(fā)生變化的，依據(jù)新的規(guī)定執(zhí)行。
第45條【使用提示】
鑒于本 《操作指引》存在的局限性，律師辦理涉及刑民交叉法律業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)充分結(jié)合案件具體事實(shí)，全面檢索相關(guān)有效的法律、法規(guī)、司法解釋和規(guī)范性文件規(guī)定，盡職盡責(zé)，全面維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益。
第46條【指引效力】
本 《操作指引》僅供本市律師辦理涉及刑民交叉法律業(yè)務(wù)時(shí)參考使用。
本《操作指引》不作為對(duì)律師相關(guān)工作內(nèi)容、方式和成果的評(píng)價(jià)、考核、處罰的依據(jù)。即使本《操作指引》使用“應(yīng)當(dāng)”“必須”等詞匯，也僅是表達(dá)建議程度的不同，不應(yīng)理解為律師未如此操作即屬于執(zhí)業(yè)過錯(cuò)。