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律師辦案指引
中華全國律師協(xié)會律師辦理企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)操作指引
發(fā)表時間:2013-06-01     閱讀次數(shù):     字體:【

中華全國律師協(xié)會律師辦理企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)操作指引

· 發(fā)布部門 : 中華全國律師協(xié)會

· 發(fā)文字號 : -

· 發(fā)布日期 : 2013-06-01

· 實(shí)施日期 : -

· 時效性 : 現(xiàn)行有效

· 效力級別 :

· 法規(guī)類別 : 律師,律師業(yè)務(wù)


中華全國律師協(xié)會律師辦理企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)操作指引
(中華全國律師協(xié)會發(fā)布 2013年6月匯編)

目錄

總則
第一章 合同簽訂
第二章 收集法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息
第一節(jié) 收集外部法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息
第二節(jié) 收集內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息
第三節(jié) 了解企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則
第三章 法律風(fēng)險(xiǎn)評估
第一節(jié) 法律風(fēng)險(xiǎn)識別
第二節(jié) 法律風(fēng)險(xiǎn)分析
第三節(jié) 法律風(fēng)險(xiǎn)評價
第四章 法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對
附則
總則
第1條 宗旨
為指導(dǎo)律師辦理企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù),規(guī)范律師執(zhí)業(yè)行為,保障律師依法履行職責(zé),充分發(fā)揮律師在企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理中的作用,依據(jù)《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)、《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理指南》(GB/T 279142011)(以下簡稱《指南》)、《風(fēng)險(xiǎn)管理 風(fēng)險(xiǎn)評估技術(shù)》(GB/T 279212011)(以下簡稱《評估技術(shù)》)、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》及其他相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和國家關(guān)于企業(yè)開展法律風(fēng)險(xiǎn)管理的規(guī)定,制定本指引。

第2條 定義及業(yè)務(wù)范圍
2.1本指引所稱律師辦理企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù),是指律師事務(wù)所接受企業(yè)的委托,指派律師為委托人提供與企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的法律服務(wù),為企業(yè)開展法律風(fēng)險(xiǎn)管理活動提供支持與協(xié)助。
2.2律師辦理企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)的工作范圍包括但不限于:
2.2.1收集企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)、外部環(huán)境信息;
2.2.2了解企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則;
2.2.3對法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別并出具《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)清單》;
2.2.4對法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析評價;
2.2.5制訂法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對方案;
2.2.6出具《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃》;
2.2.7出具《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理總體報(bào)告》。
2.3律師在辦理企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)過程中,應(yīng)當(dāng)根據(jù)以下因素調(diào)整工作范圍:
2.3.1委托人的委托范圍;
2.3.2企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理項(xiàng)目目標(biāo)及期望達(dá)到的效果;
2.3.3委托人對企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理項(xiàng)目的預(yù)期;
2.3.4企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理項(xiàng)目預(yù)算。

第3條 特別事項(xiàng)
3.1本指引旨在向律師提供辦理企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)方面的經(jīng)驗(yàn),而非強(qiáng)制性規(guī)定,僅供律師在實(shí)踐中參考。
3.2本指引僅供律師在辦理法律風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)中操作性層面的參考,其中涉及的專有名詞、理論體系、計(jì)量方法等均不對其進(jìn)行闡述,請律師自行了解。
3.3律師從事企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù),依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性政策文件,在委托人授權(quán)范圍內(nèi)獨(dú)立進(jìn)行工作。
3.4律師從事與企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)的法律服務(wù)時,可參照本指引執(zhí)行。

第一章 合 同 簽 訂
第4條 建立委托代理關(guān)系
4.1律師應(yīng)以律師事務(wù)所的名義與委托人訂立書面的《法律服務(wù)合同》,建立委托代理關(guān)系。
4.2律師應(yīng)與委托人就本企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)的目標(biāo)、工作內(nèi)容、工作成果進(jìn)行充分溝通。在項(xiàng)目目標(biāo)確定的前提下,依據(jù)委托人開展本項(xiàng)目期望達(dá)到的結(jié)果,確定詳細(xì)的工作范圍。

第5條 《法律服務(wù)合同》應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下內(nèi)容:
5.1本企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理項(xiàng)目開展的目標(biāo);
5.2律師的工作范圍及工作內(nèi)容;
5.3律師與委托人的權(quán)利義務(wù)分配,其中需明確企業(yè)有配合的義務(wù),在項(xiàng)目進(jìn)行中需提供必要的人員、資料、場地等配合;
5.4項(xiàng)目的持續(xù)時間;
5.5項(xiàng)目的法律服務(wù)費(fèi)用;
5.6承辦該項(xiàng)目的人員;
5.7項(xiàng)目的工作成果。

第二章 收集法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息
第6條 本指引所稱收集法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息,是指應(yīng)用適當(dāng)?shù)姆椒ǎ瑢ζ髽I(yè)內(nèi)外部環(huán)境中與法律風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的信息進(jìn)行收集、分析、整理、歸納的一系列過程。

第7條 收集法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息是一個動態(tài)過程,律師在取得委托人授權(quán)的情況下,可協(xié)助企業(yè)保持法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息的持續(xù)更新。

第8條 律師收集法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息應(yīng)遵循以下原則:
8.1全面性原則。律師應(yīng)當(dāng)全面收集與企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的內(nèi)、外部環(huán)境信息,并多角度了解企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則。
8.2專業(yè)性原則。在收集法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息過程中,律師應(yīng)從專業(yè)角度對信息素材進(jìn)行篩選判斷。
8.3保密性原則。律師對在收集內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息時所獲得的企業(yè)商業(yè)秘密,應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù),不得將相關(guān)信息透露給無關(guān)第三方。

第9條 律師收集法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息,可以使用以下方法:
9.1對企業(yè)所處的行業(yè)進(jìn)行調(diào)查分析,采集行業(yè)動態(tài)、發(fā)展趨勢等信息。
9.2對企業(yè)實(shí)地考察及對內(nèi)部人員進(jìn)行調(diào)查,可采用實(shí)地走訪、問卷調(diào)查、單獨(dú)訪談、集體研討、電話交流等方式。律師需根據(jù)項(xiàng)目目標(biāo),選擇適宜的調(diào)查對象,通常可選擇高級管理人員、部門負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)骨干等開展此類工作。
9.3對企業(yè)涉及的第三方主體進(jìn)行調(diào)查,可采用電話交流、實(shí)地拜訪等方式。律師可選擇處于企業(yè)上游及下游產(chǎn)業(yè)鏈的相關(guān)主體、企業(yè)競爭對手、利益相關(guān)方等進(jìn)行調(diào)查。
9.4對企業(yè)監(jiān)管部門進(jìn)行調(diào)查,可采用電話交流、查詢資料、實(shí)地拜訪等方式,收集監(jiān)管體制、機(jī)構(gòu)、政策以及執(zhí)行情況的信息。
9.5對企業(yè)所在行業(yè)法律、法規(guī)、政策性文件、重點(diǎn)案例等進(jìn)行檢索,通過全面調(diào)查充分了解企業(yè)所處的法律環(huán)境。

第一節(jié) 收集外部法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息
第10條 本指引所稱外部法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息,是指企業(yè)外部與企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的政治、經(jīng)濟(jì)、文化、社會、技術(shù)、法律等各種相關(guān)信息。

第11條 外部法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息包括但不限于:
11.1宏觀環(huán)境,包括但不限于:
11.1.1該企業(yè)所在行業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中的地位及所占比重;
11.1.2該企業(yè)所在行業(yè)的宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境分析,例如經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢、宏觀經(jīng)濟(jì)政策、貨幣政策、進(jìn)出口發(fā)展趨勢、CPI及PPI等;
11.1.3該企業(yè)所在行業(yè)的社會環(huán)境分析及技術(shù)環(huán)境分析;
11.1.4該企業(yè)所在區(qū)域的發(fā)展?fàn)顩r、政府支持、資金情況等。
11.2企業(yè)所在行業(yè)的自有特征,包括但不限于:
11.2.1該企業(yè)所在行業(yè)的業(yè)務(wù)模式及特點(diǎn);
11.2.2該企業(yè)所在行業(yè)與其他相關(guān)行業(yè)的關(guān)系;
11.2.3該企業(yè)所在行業(yè)的總體供需狀況分析;
11.2.4該企業(yè)所在行業(yè)的市場狀況分析。
11.3法律環(huán)境信息,包括但不限于:
11.3.1該企業(yè)所在行業(yè)的法律及政策情況、變化及熱點(diǎn)事件等;
11.3.2國內(nèi)外與該企業(yè)相關(guān)的立法、司法、執(zhí)法和守法情況及其變化;
11.3.3與該企業(yè)相關(guān)的監(jiān)管體制、機(jī)構(gòu)、政策以及執(zhí)行等情況;
11.3.4該企業(yè)主要的利益相關(guān)者及其對法律、合同、道德操守等的遵從情況。
11.4企業(yè)的自有特征,包括但不限于:
11.4.1與該企業(yè)相關(guān)的市場競爭情況;
11.4.2該企業(yè)在產(chǎn)業(yè)價值鏈中的定位;
11.4.3該企業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈上下游相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展情況。

第12條 當(dāng)企業(yè)為跨區(qū)域經(jīng)營時,律師在進(jìn)行外部法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息收集時,需關(guān)注不同區(qū)域中企業(yè)外部法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息之間的差異。

第二節(jié) 收集內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息
第13條 本指引所稱內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息,是指企業(yè)內(nèi)部與企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)及其管理相關(guān)的各種信息。

第14條 律師收集企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息,需企業(yè)提供相關(guān)資料的,應(yīng)要求企業(yè)在合理或約定時間內(nèi)向律師提供真實(shí)、完整的資料原件或與原件審核一致的復(fù)印件。

第15條 內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息包括但不限于:
15.1企業(yè)的基本信息,包括但不限于:
15.1.1企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo);
15.1.2企業(yè)的治理結(jié)構(gòu);
15.1.3企業(yè)盈利模式和業(yè)務(wù)模式;
15.1.4企業(yè)的主要經(jīng)營管理流程、制度、活動、部門職能分工等相關(guān)信息;
15.1.5本企業(yè)簽訂的重大合同及其管理情況;
15.1.6企業(yè)相關(guān)抵押、質(zhì)押、留置權(quán)等擔(dān)保權(quán)益及與擔(dān)保權(quán)益有關(guān)的情況;
15.1.7企業(yè)關(guān)于土地使用權(quán)情況;
15.1.8企業(yè)重大債權(quán)債務(wù)情況:
15.1.9企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理情況;
15.1.10企業(yè)人力資源管理情況。
15.2企業(yè)與法律相關(guān)的信息,包括但不限于:
15.2.1企業(yè)法律事務(wù)工作現(xiàn)狀及工作機(jī)構(gòu)設(shè)置;
15.2.2與企業(yè)有關(guān)的重大合同;
15.2.3企業(yè)曾發(fā)生的重大法律糾紛案件、未了結(jié)的訴訟、仲裁、行政處罰或可能發(fā)生該類事件的情況;
15.2.4利益相關(guān)者的法律遵從情況和激勵約束方式。
15.3企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)信息,包括但不限于:
15.3.1企業(yè)在法律風(fēng)險(xiǎn)管理方面的使命、愿景、價值理念;
15.3.2企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作的目標(biāo)、職責(zé)、相關(guān)制度和資源配置情況;
15.3.3企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀;
15.3.4企業(yè)曾發(fā)生的法律風(fēng)險(xiǎn)事件的情況;
15.3.5企業(yè)相關(guān)的法律規(guī)范庫和法律風(fēng)險(xiǎn)庫;
15.3.6企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的信息化水平;
15.3.7企業(yè)的主要出資人法律風(fēng)險(xiǎn)工作開展?fàn)顩r。

第三節(jié) 了解企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則
第16條 法律風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則是衡量法律風(fēng)險(xiǎn)重要程度所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn),律師通過對該準(zhǔn)則的了解,進(jìn)而了解企業(yè)對法律風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)、價值觀、資源、偏好和承受度等信息,并將其在法律風(fēng)險(xiǎn)識別、分析、評價及應(yīng)對等后續(xù)工作中進(jìn)行應(yīng)用。

第17條 律師應(yīng)當(dāng)在后續(xù)工作中,持續(xù)深入并改進(jìn)對企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則的了解。

第18條 律師可通過考慮以下因素了解企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則:
18.1企業(yè)現(xiàn)行法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)管理所涉部門、人員等;
18.2企業(yè)現(xiàn)行內(nèi)控制度;
18.3企業(yè)現(xiàn)行法律風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施程度;
18.4企業(yè)管理層對法律風(fēng)險(xiǎn)管理的態(tài)度;
18.5企業(yè)法律部門及風(fēng)險(xiǎn)控制部門在企業(yè)中的戰(zhàn)略定位;
18.6企業(yè)現(xiàn)行法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度中對法律風(fēng)險(xiǎn)的識別、分析、評價及應(yīng)對的工作流程;
18.7企業(yè)現(xiàn)行重大法律風(fēng)險(xiǎn)的確定原則。

第三章 法律風(fēng)險(xiǎn)評估
第一節(jié) 法律風(fēng)險(xiǎn)識別
第19條 本指引所稱法律風(fēng)險(xiǎn)識別,是指發(fā)現(xiàn)、列舉和描述風(fēng)險(xiǎn)要素的過程。具體是指律師對企業(yè)各業(yè)務(wù)單元、各項(xiàng)重要經(jīng)營活動、重要業(yè)務(wù)流程中的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行查找,并對其描述、分類,分析歸納其原因、影響范圍與潛在后果的活動。

第20條 法律風(fēng)險(xiǎn)識別最終以企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)清單的方式表現(xiàn)。

第21條 律師進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)識別的內(nèi)容包括但不限于:
21.1企業(yè)內(nèi)外部法律環(huán)境信息中可能引起風(fēng)險(xiǎn)的具體事件及其背景信息;
21.2與該風(fēng)險(xiǎn)事件相對應(yīng)的法律、法規(guī)的變化信息;
21.3企業(yè)對引起風(fēng)險(xiǎn)事件的控制力,包括控制事件的制度、人員、流程等;
21.4可能引發(fā)該風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的原因;
21.5該風(fēng)險(xiǎn)事件可能引發(fā)的后果與涉及范圍;
21.6與該風(fēng)險(xiǎn)事件相關(guān)的各方主體。

第22條 律師應(yīng)根據(jù)委托人的要求及雙方約定的工作范圍,選擇合適的角度構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)識別框架,包括但不限于:根據(jù)企業(yè)主要的經(jīng)營管理活動識別;根據(jù)企業(yè)組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置識別;根據(jù)利益相關(guān)者識別;根據(jù)引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)的原因識別;根據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后承擔(dān)的責(zé)任梳理;根據(jù)法律領(lǐng)域識別;根據(jù)法律、法規(guī)識別;根據(jù)以往發(fā)生的案例識別等。

第23條 律師在選擇法律風(fēng)險(xiǎn)識別框架角度時,應(yīng)當(dāng)考慮如下方面:
23.1委托人的委托范圍;
23.2法律風(fēng)險(xiǎn)管理項(xiàng)目的目標(biāo);
23.3選擇不同構(gòu)建角度所覆蓋的范圍;
23.4選擇不同構(gòu)建角度所側(cè)重的重點(diǎn);
23.5選擇不同構(gòu)建角度的實(shí)際操作的難易程度;
23.6選擇不同構(gòu)建角度的支撐材料的數(shù)量及質(zhì)量。

第24條 律師在構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)識別框架時,應(yīng)當(dāng)實(shí)現(xiàn)以下三個目標(biāo):
24.1風(fēng)險(xiǎn)識別的完整性,即要盡可能沒有遺漏地識別企業(yè)可能涉及的全部法律風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)行為;
24.2風(fēng)險(xiǎn)識別的系統(tǒng)性,即應(yīng)保證識別出來的法律風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)行為在邏輯上是相互獨(dú)立、完全窮盡的,而不應(yīng)該存在交叉或遺漏的現(xiàn)象;
24.3風(fēng)險(xiǎn)識別的有效性,即對法律風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)行為的描述應(yīng)盡可能準(zhǔn)確地反映該風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵、外延,并且通俗易懂。

第25條 編制《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)清單》
《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)清單》一般包括下列內(nèi)容:
25.1基礎(chǔ)信息區(qū)。對法律風(fēng)險(xiǎn)事件及相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行描述。
25.2法律信息區(qū)。對法律風(fēng)險(xiǎn)涉及的法律法規(guī)、引發(fā)的責(zé)任和后果、相關(guān)代表性案例及法律處理意見進(jìn)行描述。
25.3管理信息區(qū)。對法律風(fēng)險(xiǎn)涉及的企業(yè)部門、人員、業(yè)務(wù)流程、其他主體等進(jìn)行描述。

第26條 編制《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)清單》的流程:
26.1收集整理查找出的法律風(fēng)險(xiǎn)事件,并對其按照選定的法律風(fēng)險(xiǎn)識別框架的角度進(jìn)行分類整理;
26.2明確描述每一法律風(fēng)險(xiǎn)事件所對應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn);
26.3對每個法律風(fēng)險(xiǎn)設(shè)置相應(yīng)的類別、編號及名稱,并填入《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)清單》的基礎(chǔ)信息區(qū)模塊;
26.4梳理每一風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)對應(yīng)的法律、法規(guī),明確法律后果;
26.5將收集到的企業(yè)內(nèi)部環(huán)境信息中的案例信息分類對應(yīng)至不同風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn);
26.6將法律法規(guī)、相關(guān)案例、法律后果等內(nèi)容填入《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)清單》的法律信息區(qū)模塊;
26.7將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)會影響的企業(yè)部門、人員、業(yè)務(wù)流程等內(nèi)容填入《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)清單》的管理信息區(qū)模塊。

第27條 律師將編制完成的《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)清單》向企業(yè)各部門下發(fā),設(shè)計(jì)部門法律風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問卷及訪談提綱,征求各部門對本部門相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)清單的意見,并根據(jù)意見對法律風(fēng)險(xiǎn)清單進(jìn)行調(diào)整,可采用座談會、一對一訪談、電話拜訪等多種方式征求意見。

第二節(jié) 法律風(fēng)險(xiǎn)分析
第28條 本指引所稱法律風(fēng)險(xiǎn)分析,是指對識別出的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性、定量的分析,包括對法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性及法律風(fēng)險(xiǎn)影響程度的分析,為法律風(fēng)險(xiǎn)的評價和應(yīng)對提供支持。

第29條 律師需考慮以下因素后,選擇定性、定量、半定性半定量的分析方法開展法律風(fēng)險(xiǎn)分析工作:
29.1企業(yè)開展法律風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo);
29.2法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的影響范圍;
29.3影響范圍中的所有因素的可度量程度,包括現(xiàn)有數(shù)據(jù)資料的完整性、評價模型的合理程度等;
29.4企業(yè)現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)控制水平;
29.5不同分析方法的工作開展難易程度及開展成本;
29.6選擇不同分析方法得出結(jié)果的可操作性與可參考性。

第30條 律師開展法律風(fēng)險(xiǎn)分析工作,應(yīng)當(dāng)考慮的內(nèi)容包括但不限于:
30.1引起風(fēng)險(xiǎn)事件的原因及該原因事件發(fā)生的頻率:
30.1.1律師可從外部監(jiān)管、外部利益主體、內(nèi)部流程及部門、人員配合等角度考察;
30.1.2律師應(yīng)獨(dú)立考慮不同角度原因?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)事件的影響;
30.1.3律師應(yīng)考慮不同角度之間的相互關(guān)系及對風(fēng)險(xiǎn)事件的影響。
30.2風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性:
30.2.1律師應(yīng)參考?xì)v史中該風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的頻率及相關(guān)案例;
30.2.2律師應(yīng)參考該風(fēng)險(xiǎn)事件的外部主體監(jiān)管及內(nèi)部控制監(jiān)管程度;
30.2.3律師應(yīng)參考該風(fēng)險(xiǎn)事件的相關(guān)主體的法律素質(zhì)、法律風(fēng)險(xiǎn)的偏好程度。
30.3風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的后果、后果的影響程度、影響范圍:
30.3.1律師可從民事責(zé)任、刑事責(zé)任和行政責(zé)任的角度衡量;
30.3.2律師應(yīng)考慮三種法律責(zé)任本身的影響程度及影響范圍;
30.3.3律師應(yīng)考慮三種法律責(zé)任在企業(yè)內(nèi)部、利益主體及社會中的影響程度及影響力;
30.3.4律師應(yīng)考慮三種法律責(zé)任可能帶來的財(cái)產(chǎn)損失金額。

第31條 律師開展法律風(fēng)險(xiǎn)分析工作,應(yīng)當(dāng)注意:
31.1根據(jù)委托人的要求及項(xiàng)目的目標(biāo)開展工作;
31.2定期與委托人溝通,及時調(diào)整法律風(fēng)險(xiǎn)分析方法;
31.3需考慮所選擇的分析方法的自身局限性;
31.4需優(yōu)先選擇企業(yè)熟悉或現(xiàn)行使用的風(fēng)險(xiǎn)分析方法。

第三節(jié) 法律風(fēng)險(xiǎn)評價
第32條 本指引所稱法律風(fēng)險(xiǎn)評價,是指將法律風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果與企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則相比較,或在各種風(fēng)險(xiǎn)的分析結(jié)果之間進(jìn)行比較,確立法律風(fēng)險(xiǎn)等級,以幫助企業(yè)作出法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對決策。

第33條 律師開展法律風(fēng)險(xiǎn)評價工作的流程:
33.1調(diào)整并完善企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則;
33.2將法律風(fēng)險(xiǎn)按照法律風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果排序;
33.3將每一法律風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果與企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則比較,依據(jù)結(jié)果(高于、相同、低于)進(jìn)行分級;
33.4律師根據(jù)上述分級結(jié)果,結(jié)合委托人的要求,確定重大法律風(fēng)險(xiǎn)原則,并明確重大法律風(fēng)險(xiǎn)。

第34條 重大法律風(fēng)險(xiǎn)的確定原則:
34.1風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果高于企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則。
34.2風(fēng)險(xiǎn)造成的后果嚴(yán)重或損失度很高。如果某項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)水平較低,但其屬于損失度很高、發(fā)生可能性較小的風(fēng)險(xiǎn),仍應(yīng)認(rèn)定為重點(diǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)。
34.3法律風(fēng)險(xiǎn)中所含某一項(xiàng)或某幾項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)行為的風(fēng)險(xiǎn)水平很高。如果某項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)水平較低,風(fēng)險(xiǎn)損失度也并非很高,但其所包含的風(fēng)險(xiǎn)行為中有一項(xiàng)或幾項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)水平很高,該風(fēng)險(xiǎn)也應(yīng)認(rèn)定為重大法律風(fēng)險(xiǎn)。

第35條 律師在確定重大法律風(fēng)險(xiǎn)時應(yīng)當(dāng)注意:
35.1依據(jù)上述原則確定重大法律風(fēng)險(xiǎn)時,具體的篩選標(biāo)準(zhǔn)不是絕對確定的,應(yīng)當(dāng)依據(jù)企業(yè)的實(shí)際管理需要進(jìn)行調(diào)整;
35.2對重大法律風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)量限定應(yīng)當(dāng)作為考核是否屬于重大法律風(fēng)險(xiǎn)的條件之一;
35.3重大法律風(fēng)險(xiǎn)的確定應(yīng)當(dāng)從企業(yè)總體層面角度考慮,對于涉及某項(xiàng)重大法律風(fēng)險(xiǎn)的部門來說,該風(fēng)險(xiǎn)在其部門內(nèi)部的重要程度不一定高于其他非重大法律風(fēng)險(xiǎn)。

第四章 法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對
第36條 本指引所稱法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對,是指企業(yè)針對法律風(fēng)險(xiǎn)或法律風(fēng)險(xiǎn)事件采取相應(yīng)措施,將法律風(fēng)險(xiǎn)控制在企業(yè)可承受范圍內(nèi)。

第37條 律師在開展法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對工作時,應(yīng)當(dāng)與委托人共同進(jìn)行,由雙方共同協(xié)商選擇法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略、評估法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對現(xiàn)狀,以及制訂和實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃。

第38條 律師制訂和實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃的目標(biāo)主要有:
38.1有效性,即應(yīng)對計(jì)劃確實(shí)能夠滿足風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的需求、發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的作用;
38.2操作性,即在企業(yè)現(xiàn)有資源條件下,應(yīng)對計(jì)劃確實(shí)是可操作、可執(zhí)行的;
38.3統(tǒng)籌性,即從全局角度對各項(xiàng)應(yīng)對措施進(jìn)行統(tǒng)籌、整合,實(shí)現(xiàn)企業(yè)整體利益最大化;
38.4規(guī)劃性,即從長期規(guī)劃的角度設(shè)置應(yīng)對措施實(shí)施的先后主次,循序漸進(jìn)地實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)控制。

第39條 律師制訂法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃的原則為:根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對現(xiàn)狀評估結(jié)果確定應(yīng)該采用的控制措施類型。
39.1資源配置類措施。對于評估結(jié)果為機(jī)構(gòu)、人員或經(jīng)費(fèi)配置不足的風(fēng)險(xiǎn),設(shè)立或調(diào)整與法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對相關(guān)的機(jī)構(gòu)、人員、補(bǔ)充經(jīng)費(fèi)或風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金等。
39.2制度、流程類措施。對評估結(jié)果為應(yīng)進(jìn)行管控的風(fēng)險(xiǎn),制定或完善與法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對相關(guān)的流程、制度。
39.3標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范類措施。對評估結(jié)果為特定法律風(fēng)險(xiǎn),編寫標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范類文件,供相關(guān)人員使用。
39.4技術(shù)手段類或活動類措施。對于評估結(jié)果為有明確要求但未得到嚴(yán)格執(zhí)行的風(fēng)險(xiǎn),應(yīng)采用技術(shù)手段類或活動類措施。
39.5培訓(xùn)類措施。對某些關(guān)鍵崗位人員進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn),提高其法律風(fēng)險(xiǎn)意識和管理技能。

第40條 律師制訂法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃,可以參考如下步驟進(jìn)行操作:
40.1律師在法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對現(xiàn)狀評估表基礎(chǔ)上,根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃制訂方法制作法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃表,并拆分至各相關(guān)部門。
40.2各相關(guān)部門填寫法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃表,提出本部門負(fù)責(zé)的法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施,并明確各項(xiàng)措施的完成標(biāo)志、完成時間等內(nèi)容。
40.3項(xiàng)目組匯總整理各部門填寫完成的法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃表,并對相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整、完善,調(diào)整重點(diǎn)為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。
40.4項(xiàng)目組將調(diào)整后的法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃表再次發(fā)給各相關(guān)部門確認(rèn)后,形成最終法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃。

第41條 編制《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃》
《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃》一般包括如下內(nèi)容:
41.1明確企業(yè)開展法律風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)及工作開展范圍。
41.2在《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)清單》基礎(chǔ)上,增加應(yīng)對信息區(qū)模塊,其中包括:
41.2.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)對應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略。律師與委托人在確定每項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對態(tài)度時,首先應(yīng)根據(jù)該風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及損失度,分析判斷其在不同應(yīng)對態(tài)度下的風(fēng)險(xiǎn)控制成本和風(fēng)險(xiǎn)控制收益,然后將兩者進(jìn)行衡量比較,并選擇其中收益成本比最大的一種態(tài)度,有規(guī)避、降低、轉(zhuǎn)移、接受或其他策略。
41.2.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)對應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對現(xiàn)狀。評估應(yīng)對現(xiàn)狀時,可通過制作法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對現(xiàn)狀評估表格,發(fā)放至企業(yè)各部門及相關(guān)人員填寫,作為收集信息的主要方式。
41.2.3風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)對應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃。

附則
第42條 本指引中有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)評估技術(shù)的運(yùn)用方法,參見《風(fēng)險(xiǎn)管理 風(fēng)險(xiǎn)評估技術(shù)》(GB/T 27921-2011)第六章的內(nèi)容。

第43條 法律風(fēng)險(xiǎn)識別框架示例。



經(jīng)營管理活動




引發(fā)原因




法律環(huán)境




違規(guī)行為




違約行為




侵權(quán)行為




不當(dāng)行為




怠于行使權(quán)利




經(jīng)營管理活動1










經(jīng)營管理活動2










經(jīng)營管理活動3










……








44條 法律風(fēng)險(xiǎn)清單示例。



基礎(chǔ)信息區(qū)




法律信息區(qū)




管理信息區(qū)




風(fēng)險(xiǎn)代碼




風(fēng)險(xiǎn)名稱




行為代碼




引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)的行為




涉及的法律、法規(guī)




涉及的法條




引發(fā)的法律責(zé)任和后果




案例




法律建議




涉及的部門




涉及的法律主體




涉及的業(yè)務(wù)/管理活動




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