深圳市律師協(xié)會(huì)律師辦理數(shù)字藏品
法律業(yè)務(wù)操作指引
第一章 總則
第一條 目的和依據(jù)
為規(guī)范律師辦理數(shù)字藏品相關(guān)業(yè)務(wù)的質(zhì)量，本文根據(jù)《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國個(gè)人信息保護(hù)法》《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所的實(shí)施意見》《關(guān)于防范數(shù)字藏品相關(guān)金融風(fēng)險(xiǎn)的倡議》《關(guān)于防范以“元宇宙”名義進(jìn)行非法集資的風(fēng)險(xiǎn)提示》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及相關(guān)司法解釋，結(jié)合數(shù)字藏品業(yè)務(wù)操作的實(shí)際，制定本指引。
第二條 釋義
（一）數(shù)字藏品指以文學(xué)藝術(shù)等領(lǐng)域的作品為基礎(chǔ)素材，使用區(qū)塊鏈技術(shù)進(jìn)行唯一標(biāo)識(shí)的經(jīng)數(shù)字化的特定虛擬作品、藝術(shù)品或商品，包括但不限于數(shù)字圖片、音樂、視頻、3D模型等各種形式的數(shù)字藏品。
（二）數(shù)字藏品平臺(tái)是指提供數(shù)字藏品鑄造、發(fā)行、流轉(zhuǎn)等服務(wù)的一體化平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱“平臺(tái)”），在國內(nèi)的交易平臺(tái)中，發(fā)行功能為必備功能，鑄造、流轉(zhuǎn)等為非必備功能。
（三）數(shù)字藏品的首次發(fā)售指完成數(shù)字藏品的鑄造后首次進(jìn)行銷售。
（四）數(shù)字藏品的二次交易指數(shù)字藏品首次交易完成后，權(quán)屬通過轉(zhuǎn)贈(zèng)、交易等方式再次流轉(zhuǎn)。
第三條 本操作指引的結(jié)構(gòu)
本指引以數(shù)字藏品平臺(tái)合規(guī)為視角，主要從數(shù)字藏品平臺(tái)設(shè)立資質(zhì)合規(guī)、核心運(yùn)營制度合規(guī)、常見促銷手段合規(guī)三個(gè)角度切入，適用于律師辦理數(shù)字藏品平臺(tái)制度合規(guī)、制度設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及提示等相關(guān)業(yè)務(wù)。
第二章 數(shù)字藏品平臺(tái)的資質(zhì)要求
第四條 設(shè)立數(shù)字藏品平臺(tái)的資質(zhì)要求
根據(jù)數(shù)字藏品平臺(tái)提供的具體服務(wù)不同，所需要的具體資質(zhì)也不同。數(shù)字藏品平臺(tái)作為運(yùn)營方，需要向用戶提供的包括區(qū)塊鏈信息服務(wù)與信息網(wǎng)絡(luò)服務(wù)在內(nèi)的技術(shù)服務(wù)。另外，平臺(tái)作為發(fā)行方，而數(shù)字藏品本身又涉及《著作權(quán)法》意義上的美術(shù)作品、攝影作品、音樂作品、視聽作品等，根據(jù)數(shù)字藏品的種類不同，平臺(tái)所需要的經(jīng)營資質(zhì)又有所不同。
因個(gè)別平臺(tái)所需資質(zhì)不具有普遍性，本指引不作贅述。以下第五條至第十二條就數(shù)字藏品平臺(tái)普遍所需資質(zhì)進(jìn)行簡(jiǎn)要說明。
第五條 區(qū)塊鏈信息服務(wù)備案
根據(jù)《區(qū)塊鏈信息服務(wù)管理規(guī)定》第十一條規(guī)定，區(qū)塊鏈信息服務(wù)提供者應(yīng)當(dāng)在提供服務(wù)之日起十個(gè)工作日內(nèi)通過國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室區(qū)塊鏈信息服務(wù)備案管理系統(tǒng)填報(bào)服務(wù)提供者的名稱、服務(wù)類別、服務(wù)形式、應(yīng)用領(lǐng)域、服務(wù)器地址等信息，履行備案手續(xù)。
第六條 增值電信業(yè)務(wù)許可
根據(jù)《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)管理辦法》第七條規(guī)定，從事經(jīng)營性互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)，應(yīng)當(dāng)向省、自治區(qū)、直轄市電信管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院信息產(chǎn)業(yè)主管部門申請(qǐng)辦理互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證。
第七條 藝術(shù)品經(jīng)營業(yè)務(wù)備案
根據(jù)《藝術(shù)品經(jīng)營管理辦法》第五條規(guī)定，設(shè)立從事藝術(shù)品經(jīng)營活動(dòng)的經(jīng)營單位，應(yīng)當(dāng)?shù)狡渥∷乜h級(jí)以上人民政府工商行政管理部門申領(lǐng)營業(yè)執(zhí)照，并在領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi)，到其住所地縣級(jí)以上人民政府文化行政部門備案。其他經(jīng)營單位增設(shè)藝術(shù)品經(jīng)營業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按前款辦理備案手續(xù)。
第八條 網(wǎng)絡(luò)文化活動(dòng)經(jīng)營備案
根據(jù)《互聯(lián)網(wǎng)文化管理暫行規(guī)定》第八條規(guī)定，申請(qǐng)從事經(jīng)營性互聯(lián)網(wǎng)文化活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)向所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府文化行政部門提出申請(qǐng)，由省、自治區(qū)、直轄市人民政府文化行政部門審核批準(zhǔn)。
第九條 網(wǎng)絡(luò)出版服務(wù)許可
根據(jù)《網(wǎng)絡(luò)出版服務(wù)管理規(guī)定》第七條規(guī)定，從事網(wǎng)絡(luò)出版服務(wù)，必須依法經(jīng)過出版行政主管部門批準(zhǔn)，取得《網(wǎng)絡(luò)出版服務(wù)許可證》
第十條 信息網(wǎng)絡(luò)傳播視聽節(jié)目許可
根據(jù)《互聯(lián)網(wǎng)視聽節(jié)目服務(wù)管理規(guī)定》第七條規(guī)定，從事互聯(lián)網(wǎng)視聽節(jié)目服務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定取得廣播電影電視主管部門頒發(fā)的《信息網(wǎng)絡(luò)傳播視聽節(jié)目許可證》或履行備案手續(xù)。未按照規(guī)定取得《信息網(wǎng)絡(luò)傳播視聽節(jié)目許可證》或履行備案手續(xù)，任何單位和個(gè)人不得從事互聯(lián)網(wǎng)視聽節(jié)目服務(wù)。
第十一條 網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)備案
根據(jù)《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》第二十一條規(guī)定，國家實(shí)行網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)制度。網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營者應(yīng)當(dāng)按照網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)制度的要求，履行安全保護(hù)義務(wù)，保障網(wǎng)絡(luò)免受干擾、破壞或者未經(jīng)授權(quán)的訪問，防止網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)泄露或者被竊取、篡改。
第十二條 拍賣經(jīng)營許可或與拍賣公司合作
根據(jù)《中華人民共和國拍賣法》第十一條的規(guī)定，企業(yè)取得從事拍賣業(yè)務(wù)的許可必須經(jīng)所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府負(fù)責(zé)管理拍賣業(yè)的部門審核批準(zhǔn)。拍賣企業(yè)可以在設(shè)區(qū)的市設(shè)立。
如果平臺(tái)需要開展拍賣的業(yè)務(wù)，那么需要相應(yīng)的拍賣經(jīng)營許可，也可以選擇和有資質(zhì)的拍賣公司進(jìn)行合作。
第三章 數(shù)字藏品平臺(tái)核心運(yùn)營制度合規(guī)
第一節(jié) 數(shù)字藏品發(fā)行合規(guī)
第十三條 數(shù)字藏品平臺(tái)不是數(shù)字藏品發(fā)行方的情況下，平臺(tái)有義務(wù)對(duì)發(fā)行方進(jìn)行審查
平臺(tái)作為服務(wù)商，由于在數(shù)字藏品發(fā)行的過程中收取了技術(shù)服務(wù)費(fèi)，具有較高的審查義務(wù)。若平臺(tái)自身不是數(shù)字藏品發(fā)行方，在發(fā)行合作的過程中，平臺(tái)在與發(fā)行方合作時(shí)應(yīng)該核實(shí)登記發(fā)行方的身份，如果發(fā)行方是個(gè)人，還需要進(jìn)行實(shí)名認(rèn)證。在數(shù)字藏品的發(fā)售頁面，應(yīng)當(dāng)直接披露發(fā)行方的身份，并說明發(fā)行方的責(zé)任。
第十四條 數(shù)字藏品平臺(tái)有義務(wù)對(duì)平臺(tái)上交易的數(shù)字藏品進(jìn)行著作權(quán)審查
平臺(tái)在數(shù)字藏品的交易中直接獲得經(jīng)濟(jì)利益，因此負(fù)有較高的注意義務(wù)。在判斷數(shù)字藏品是否存在著作權(quán)違規(guī)授權(quán)、侵權(quán)等情形時(shí)需要根據(jù)一般可能性標(biāo)準(zhǔn)來進(jìn)行審查，即根據(jù)社會(huì)一般理性人的標(biāo)準(zhǔn)來判斷被審查的作品是否存在侵犯他人著作權(quán)的情形。
第十五條 對(duì)數(shù)字藏品的著作權(quán)審查應(yīng)設(shè)置事前審查和事后投訴兩種機(jī)制
事前審查即在發(fā)行方向平臺(tái)提供、上傳數(shù)字藏品的創(chuàng)作素材時(shí)，平臺(tái)要求發(fā)行方應(yīng)在一定期限內(nèi)上傳其具有相應(yīng)著作權(quán)的權(quán)屬證明并進(jìn)行審查，如果發(fā)行方未能提供相應(yīng)材料或者其提供的材料未能通過平臺(tái)審查，則暫不予發(fā)行。
事后投訴機(jī)制（通知－刪除規(guī)則）即當(dāng)其他權(quán)利人認(rèn)為平臺(tái)提供的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)所涉及的數(shù)字藏品侵犯權(quán)利人自己的權(quán)利時(shí)，可向平臺(tái)提交含有特定內(nèi)容的書面通知，要求銷毀該數(shù)字藏品或者斷開與該數(shù)字藏品的鏈接。平臺(tái)在接到權(quán)利人的通知書時(shí)，需進(jìn)行初步審查，如果認(rèn)定所涉及的數(shù)字藏品確實(shí)存在侵權(quán)可能的，則應(yīng)采取相應(yīng)的措施包括銷毀涉嫌侵權(quán)的數(shù)字藏品或者斷開相關(guān)鏈接等。
第十六條 對(duì)數(shù)字藏品進(jìn)行著作權(quán)審查的審查對(duì)象應(yīng)包括作品的權(quán)利來源及作品內(nèi)容
（一）權(quán)利來源
平臺(tái)需要審查數(shù)字藏品創(chuàng)作素材的著作權(quán)來源，如果發(fā)行人不是著作權(quán)人，需要審查其是否有相應(yīng)的授權(quán)，權(quán)利是否有瑕疵（例如授權(quán)已過期等），如果著作權(quán)進(jìn)行了登記，可以在中國版權(quán)保護(hù)中心進(jìn)行查詢。對(duì)于核心的權(quán)屬證明材料，需要以時(shí)間戳、電子簽章等電子形式固定下來備存
（二）作品內(nèi)容
平臺(tái)需要審查數(shù)字藏品以及數(shù)字藏品的創(chuàng)作素材的內(nèi)容是否存在損害國家利益、社會(huì)公益和道德秩序的行為（即違反公序良俗）、是否存在對(duì)知名作品的抄襲以及是否存在侵犯第三方除知識(shí)產(chǎn)權(quán)之外（名譽(yù)權(quán)、隱私權(quán)等）的其他權(quán)益的行為，對(duì)于內(nèi)容明顯侵權(quán)的數(shù)字藏品以及數(shù)字藏品的創(chuàng)作素材應(yīng)采取適當(dāng)措施。
第十七條 向用戶釋明數(shù)字藏品的使用范圍
在發(fā)行數(shù)字藏品的過程中，平臺(tái)需要向用戶釋明數(shù)字藏品的使用范圍。目前大部分發(fā)行數(shù)字藏品的平臺(tái)都僅允許用戶學(xué)習(xí)、研究、欣賞、收藏使用，不能用于商業(yè)用途，用戶不享有著作權(quán)。但也有部分平臺(tái)設(shè)計(jì)了其它玩法，因此若平臺(tái)作為數(shù)字藏品發(fā)行方或在和數(shù)字藏品發(fā)行方協(xié)商合作時(shí)，若允許購買人享有數(shù)字藏品的部分著作權(quán)，則需要向購買人明確其享有的具體權(quán)利。
第十八條 嚴(yán)禁數(shù)字藏品價(jià)格炒作
平臺(tái)需要對(duì)頻繁出現(xiàn)大幅價(jià)格上漲的數(shù)字藏品進(jìn)行重點(diǎn)關(guān)注，確保不存在過度承諾、惡意炒價(jià)、場(chǎng)外交易等可能涉嫌虛假宣傳、非法集資、詐騙、傳銷的行為。針對(duì)平臺(tái)交易價(jià)格長(zhǎng)期異常的發(fā)行方，平臺(tái)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注，進(jìn)行溝通、處罰或取消合作。
第十九條 不得以“代幣”“虛擬貨幣”等描述性字樣發(fā)行數(shù)字藏品
根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步防范和處置虛擬貨幣交易炒作風(fēng)險(xiǎn)的通知》第十一條條規(guī)定，市場(chǎng)監(jiān)管部門加強(qiáng)市場(chǎng)主體登記管理，企業(yè)、個(gè)體工商戶注冊(cè)名稱和經(jīng)營范圍中不得含有“虛擬貨幣”“虛擬資產(chǎn)”“加密貨幣”“加密資產(chǎn)”等字樣或內(nèi)容。
第二節(jié) 數(shù)字藏品平臺(tái)交易制度合規(guī)
第二十條 應(yīng)合理設(shè)定數(shù)字藏品價(jià)格
數(shù)字藏品價(jià)格的評(píng)價(jià)體系應(yīng)包括實(shí)體原始資產(chǎn)的價(jià)值、公眾認(rèn)知程度、稀缺程度、藝術(shù)價(jià)值、應(yīng)用價(jià)值、安全程度、唯一性、跨鏈互認(rèn)程度等維度。
第二十一條 對(duì)數(shù)字藏品的二次交易進(jìn)行限制
目前國家對(duì)于數(shù)字藏品二次交易的監(jiān)管政策尚不明朗，對(duì)于數(shù)字藏品的二級(jí)交易，應(yīng)弱化數(shù)字藏品的金融屬性，避免金融炒作風(fēng)險(xiǎn)。
（一）去金融化、去證券化
應(yīng)禁止使數(shù)字藏品具有貨幣支付的功能，并在數(shù)字藏品發(fā)行的初期應(yīng)有效避免和代幣發(fā)行（ICO）形成關(guān)聯(lián)。如果通過承諾固定回報(bào)或宣傳未來可以獲得高額的收益等話術(shù)誘導(dǎo)消費(fèi)者購買數(shù)字藏品的，并且還滿足了即非法性、公開性、利誘性、社會(huì)性的四個(gè)特征要件，則有可能構(gòu)成非法集資，如果存在以非法占有目的的，還可能進(jìn)一步構(gòu)成集資詐騙罪。
（二）設(shè)置二次交易禁售期
交易禁售期制度可以直接有效地控制交易發(fā)生的頻率，從而減少炒作的風(fēng)險(xiǎn)。在現(xiàn)有政策下，尚未有明確出臺(tái)的文件規(guī)定數(shù)字藏品平臺(tái)應(yīng)如何規(guī)范交易制度，律師可以參考金融領(lǐng)域已經(jīng)出臺(tái)的部分文件，如國務(wù)院發(fā)行的《關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》（國發(fā)〔2011〕38號(hào)）來設(shè)計(jì)數(shù)字藏品平臺(tái)交易合規(guī)方案或?qū)ζ脚_(tái)交易制度進(jìn)行合規(guī)。
（三）嚴(yán)格監(jiān)管交易價(jià)格
除對(duì)市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控以外，還應(yīng)采用直接限定數(shù)字藏品的最高價(jià)，或?qū)?shù)字藏品流轉(zhuǎn)過程中的溢價(jià)進(jìn)行一定比例的限定等方式，對(duì)異常價(jià)格或交易進(jìn)行限制。同時(shí)，平臺(tái)應(yīng)對(duì)用戶進(jìn)行充分、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示，保障用戶能夠公平交易的同時(shí)，尊重用戶的選擇權(quán)。
第二十二條 平臺(tái)結(jié)算應(yīng)避免“二清行為”，嚴(yán)禁無證經(jīng)營支付結(jié)算業(yè)務(wù)
根據(jù)央行發(fā)布的銀辦發(fā)〔2017〕217號(hào)文件的界定，二清行為即以平臺(tái)對(duì)接或大商戶模式接入持證機(jī)構(gòu)，留存商戶結(jié)算資金，并自行開展商戶資金清算的行為。平臺(tái)涉及二清行為存在著限期整改、依法取締等行政處罰的風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重還可能涉嫌刑事犯罪。
為避免涉及“二清行為”，平臺(tái)可以收購支付牌照、銀行管賬模式、支付機(jī)構(gòu)服務(wù)商模式三種方式進(jìn)行支付結(jié)算合規(guī)。
（一）收購支付牌照
無證機(jī)構(gòu)可以收購的方式獲取支付牌照，但當(dāng)前收購支付牌照的成本高昂，國內(nèi)被認(rèn)證的第三方支付機(jī)構(gòu)不多，認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)越來越嚴(yán)格，可操作空間較小，該合規(guī)方案僅適用于大型電商平臺(tái)。
（二）銀行的管賬模式
無證機(jī)構(gòu)可以與開戶銀行簽署存管協(xié)議，開戶銀行為無證機(jī)構(gòu)開立存管賬戶，與無證機(jī)構(gòu)的自有賬戶區(qū)分，開戶銀行為無證機(jī)構(gòu)和其用戶開立虛擬子賬戶，由開戶銀行承擔(dān)資金監(jiān)管職責(zé)，并且開戶銀行與電商平臺(tái)的訂單系統(tǒng)對(duì)接，開戶銀行會(huì)審核資金劃付的對(duì)象與金額，確保與訂單信息一致。
（三）支付機(jī)構(gòu)服務(wù)商模式
無證機(jī)構(gòu)與選定的第三方支付機(jī)構(gòu)合作，由支付機(jī)構(gòu)與平臺(tái)二級(jí)商戶直接簽約并將其發(fā)展為特約商戶，電商平臺(tái)作為支付機(jī)構(gòu)的服務(wù)商為支付機(jī)構(gòu)提供二級(jí)用戶信息與資料的收集與傳遞等服務(wù)。
第三節(jié) 數(shù)字藏品平臺(tái)反洗錢監(jiān)管
第二十三條 制定反洗錢內(nèi)控制度
可以參照《金融機(jī)構(gòu)反洗錢和反恐怖融資監(jiān)督管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，在總部層面建立洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估制度，定期或不定期評(píng)估數(shù)字藏品平臺(tái)所涉業(yè)務(wù)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)。
第二十四條 客戶識(shí)別義務(wù)
數(shù)字藏品平臺(tái)具有對(duì)客戶進(jìn)行身份識(shí)別的義務(wù)，并依據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)實(shí)施不同程度的內(nèi)控管理措施。
平臺(tái)對(duì)客戶的識(shí)別，需要依照法定程序和途徑識(shí)別。從業(yè)機(jī)構(gòu)要根據(jù)《中華人民共和國個(gè)人信息保護(hù)法》的相關(guān)規(guī)定收集識(shí)別客戶的必備要素信息，必要時(shí)對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)客戶實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)盡調(diào)，確保對(duì)客戶信息識(shí)別真實(shí)、準(zhǔn)確，對(duì)于無法識(shí)別的客戶不應(yīng)建立業(yè)務(wù)關(guān)系。
第二十五條 大額資金交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告義務(wù)
根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)反洗錢和反恐怖融資監(jiān)督管理辦法》第十四條規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，結(jié)合內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制的相關(guān)要求，履行客戶盡職調(diào)查、客戶身份資料和交易記錄保存、大額交易和可疑交易報(bào)告等義務(wù)。大額交易的標(biāo)準(zhǔn)可以根據(jù)平臺(tái)的具體情況來設(shè)計(jì)，以當(dāng)日單筆或者累計(jì)交易的一定額度作為平臺(tái)的“大額”標(biāo)準(zhǔn)。
但是需要注意的是，在具體應(yīng)用時(shí)，檢測(cè)要以平臺(tái)交易為目標(biāo)，發(fā)現(xiàn)可疑交易可以中止提供服務(wù)，但不得非法入侵客戶自身的賬戶實(shí)施檢測(cè)。
第二十六條 保存記錄義務(wù)
數(shù)字藏品平臺(tái)對(duì)客戶身份資料和交易等記錄具有保存義務(wù)，并應(yīng)當(dāng)明確保存的內(nèi)容、期限、方式等具體要求。
第二十七條 建立內(nèi)部反洗錢培訓(xùn)制度
加強(qiáng)數(shù)字藏品發(fā)行與交易公司重點(diǎn)部門業(yè)務(wù)人員的教育培訓(xùn)，使有關(guān)人員具有高度的反洗錢意識(shí)和熟練的反洗錢技能。
第四節(jié) 數(shù)字藏品平臺(tái)數(shù)據(jù)與隱私安全
第二十八條 數(shù)字藏品平臺(tái)數(shù)據(jù)合規(guī)原則
隱私數(shù)據(jù)的安全涉及數(shù)據(jù)的搜集、傳輸、存儲(chǔ)、使用、共享、轉(zhuǎn)讓、披露和處置銷毀等全流程環(huán)節(jié)，每一個(gè)環(huán)節(jié)都不應(yīng)被未授權(quán)的第三方獲取，做到數(shù)據(jù)安全、操作過程可信任。平臺(tái)應(yīng)嚴(yán)格根據(jù)《中華人民共和國個(gè)人信息保護(hù)法》及《信息安全技術(shù) 個(gè)人信息安全規(guī)范》的規(guī)定對(duì)用戶的個(gè)人信息進(jìn)行使用，嚴(yán)格遵循合法、正當(dāng)、必要、誠信原則、目的明確和最小必要原則、公開透明原則和質(zhì)量安全保障原則，明示處理的目的、方式和范圍。同時(shí)，平臺(tái)作為個(gè)人信息處理者應(yīng)當(dāng)履行安全保障義務(wù)、合規(guī)審計(jì)義務(wù)、安全事件通知義務(wù)等。
第二十九條 告知平臺(tái)用戶平臺(tái)運(yùn)營方的名稱和聯(lián)系方式
第三十條 告知平臺(tái)用戶其個(gè)人信息的處理目的和方式以及相關(guān)信息的保存期限
平臺(tái)需告知用戶如何收集、存儲(chǔ)和使用信息，并披露相關(guān)合作的第三方服務(wù)商。
第三十一條 建立個(gè)人信息保護(hù)的救濟(jì)機(jī)制
平臺(tái)應(yīng)建立用戶個(gè)人的投訴通道，及時(shí)處理用戶的請(qǐng)求。保障用戶的知情權(quán)、同意權(quán)。
第四章 數(shù)字藏品平臺(tái)常見促銷模式風(fēng)險(xiǎn)防控
第一節(jié) 互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)積分模式
第三十二條 互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)積分釋義
互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)積分是企業(yè)消費(fèi)營銷的一種方式，我國目前尚未出臺(tái)專門的積分監(jiān)管規(guī)定對(duì)其進(jìn)行法律定性?；ヂ?lián)網(wǎng)平臺(tái)積分能夠用于抵扣商品或服務(wù)的價(jià)款，具有有限的結(jié)算功能，但是，積分與“比特幣”等代幣有本質(zhì)上的區(qū)別，互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)積分本質(zhì)上是一種具有促銷性質(zhì)的虛擬財(cái)產(chǎn)，是消費(fèi)獎(jiǎng)勵(lì)，與融資活動(dòng)無關(guān)。
第三十三條 禁止積分與人民幣的兌換，避免因支付、結(jié)算等服務(wù)陷入非法經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。
第三十四條 限定積分交易范圍
應(yīng)明確互聯(lián)網(wǎng)積分的交易對(duì)象，將其限定在客戶、商戶與平臺(tái)的單向交易當(dāng)中，避免商戶以互聯(lián)網(wǎng)積分結(jié)算，限制客戶之間的互聯(lián)網(wǎng)積分轉(zhuǎn)讓行為。
第三十五條 積分獲取、使用規(guī)則應(yīng)當(dāng)明確清晰
數(shù)字藏品平臺(tái)在開展積分促銷活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)事先明示獲得積分的方式、積分有效時(shí)間、積分使用規(guī)則、可以獲得的購物優(yōu)惠、使用積分付款時(shí)積分所占比例或抵扣金額限制等相關(guān)內(nèi)容。
第三十六條 應(yīng)明確告知用戶積分使用限制
應(yīng)當(dāng)以合理方式通知、提示用戶使用積分付款時(shí)積分所占比例或抵扣金額限制、可以使用積分抵扣的店鋪或商品限制、積分有效期等積分使用限制。
第三十七條 避免涉及互聯(lián)網(wǎng)傳銷
數(shù)字藏品平臺(tái)在給予用戶獎(jiǎng)勵(lì)積分的同時(shí)應(yīng)當(dāng)避免與多級(jí)會(huì)員制相聯(lián)系，特別應(yīng)當(dāng)避免基于下級(jí)會(huì)員的消費(fèi)給予高額獎(jiǎng)勵(lì)積分，以避免涉嫌網(wǎng)絡(luò)傳銷風(fēng)險(xiǎn)。
第三十八條 應(yīng)合理設(shè)置積分抽獎(jiǎng)
在設(shè)置積分抽獎(jiǎng)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)注意合理設(shè)置活動(dòng)規(guī)則。
（一）應(yīng)當(dāng)明示使用消費(fèi)積分抽獎(jiǎng)的規(guī)則；
（二）應(yīng)當(dāng)遵守《中華人民共和國反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》的相關(guān)規(guī)定；
（三）獲得證照或備案。提供給用戶抽獎(jiǎng)、消耗積分的游戲若具有聯(lián)網(wǎng)功能的，應(yīng)當(dāng)取得網(wǎng)絡(luò)游戲上線運(yùn)營許可（版號(hào)）及備案。
第二節(jié) 優(yōu)惠券模式
第三十九條 優(yōu)惠券釋義
本節(jié)所稱優(yōu)惠券，本質(zhì)上是商家單方作出的意思表示，承諾在一定條件下給予消費(fèi)者一定利益的行為。包括紙質(zhì)優(yōu)惠券，以及減價(jià)券、特價(jià)券、折扣券、免費(fèi)券等電子優(yōu)惠券形式。
第四十條 平臺(tái)必須以文字形式列明相關(guān)的使用條件
消費(fèi)券需說明使用時(shí)間、使用范圍、使用方式、免責(zé)條款等內(nèi)容。未標(biāo)明或者公開折價(jià)計(jì)算具體辦法的，應(yīng)當(dāng)以經(jīng)營者接受兌換時(shí)的標(biāo)價(jià)作為折價(jià)計(jì)算基準(zhǔn)。如果平臺(tái)需要發(fā)放消費(fèi)券，應(yīng)當(dāng)以顯著方式注明條件。
第三節(jié) 有獎(jiǎng)銷售模式
第四十一條 有獎(jiǎng)銷售釋義
本節(jié)所稱有獎(jiǎng)銷售，是指經(jīng)營者銷售商品或者提供服務(wù)，附帶性地向購買者提供物品、金錢或者其他經(jīng)濟(jì)上的利益的行為。包括獎(jiǎng)勵(lì)所有購買者的附贈(zèng)式有獎(jiǎng)銷售和獎(jiǎng)勵(lì)部分購買者的抽獎(jiǎng)式有獎(jiǎng)銷售。
第四十二條 有獎(jiǎng)銷售制度注意涉嫌非法集資和傳銷等違法行為
平臺(tái)如果需要設(shè)計(jì)有獎(jiǎng)銷售制度，不得虛構(gòu)盈利前景，承諾高額回報(bào)，也不得以提成的方式“拉人頭”，否則可能有構(gòu)成非法集資和傳銷等違法行為的風(fēng)險(xiǎn)。
第五章 附則
第四十三條 用途
本指引僅作為律師辦理數(shù)字藏品業(yè)務(wù)指導(dǎo)之用。
第四十四條 法規(guī)變化
本指引根據(jù)2023年2月以前實(shí)施的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和司法解釋的規(guī)定，結(jié)合司法判例和律師業(yè)務(wù)實(shí)踐制定。如果國家的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及相關(guān)司法解釋發(fā)生變化，應(yīng)以新的規(guī)定為依據(jù)。
第四十五條 生效
本指引經(jīng)深圳市律師協(xié)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)布后生效。
本指引由深圳市律師協(xié)會(huì)信息網(wǎng)絡(luò)法律專業(yè)委員會(huì)負(fù)責(zé)起草，執(zhí)筆人：
李 潔 廣東廣和律師事務(wù)所
陳思遠(yuǎn) 廣東深超律師事務(wù)所
孟 海 北京市中聞（深圳）律師事務(wù)所
聶 玲 北京市京師（深圳）律師事務(wù)所
附相關(guān)辦案規(guī)范
一、法律法規(guī)
《中華人民共和國著作權(quán)法》
《中華人民共和國著作權(quán)法實(shí)施條例》
《中華人民共和國拍賣法》
《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》
《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》
《中華人民共和國個(gè)人信息保護(hù)法》
《中華人民共和國反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》
《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)管理辦法》
《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》
《關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》
《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所的實(shí)施意見》
二、部門規(guī)章
《區(qū)塊鏈信息服務(wù)管理規(guī)定》
《藝術(shù)品經(jīng)營管理辦法》
《互聯(lián)網(wǎng)文化管理暫行規(guī)定》
《網(wǎng)絡(luò)出版服務(wù)管理規(guī)定》
《互聯(lián)網(wǎng)視聽節(jié)目服務(wù)管理規(guī)定（2015修訂）》
《國家版權(quán)局關(guān)于進(jìn)一步做好著作權(quán)行政執(zhí)法證據(jù)審查和認(rèn)定工作的通知》
《關(guān)于進(jìn)一步防范和處置虛擬貨幣交易炒作風(fēng)險(xiǎn)的通知》
《金融機(jī)構(gòu)反洗錢和反恐怖融資監(jiān)督管理辦法》
《信息安全技術(shù)－個(gè)人信息安全規(guī)范》
《零售商促銷行為管理辦法》
《中國人民銀行、工業(yè)和信息化部、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)、中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于防范比特幣風(fēng)險(xiǎn)的通知》
《關(guān)于防范代幣發(fā)行融資風(fēng)險(xiǎn)的公告》
《關(guān)于進(jìn)一步防范和處置虛擬貨幣交易炒作風(fēng)險(xiǎn)的通知》
《關(guān)于整治虛擬貨幣“挖礦”活動(dòng)的通知》
《關(guān)于防范以“虛擬貨幣”“區(qū)塊鏈”名義進(jìn)行非法集資的風(fēng)險(xiǎn)提示》
《關(guān)于防范以“元宇宙”名義進(jìn)行非法集資的風(fēng)險(xiǎn)提示》
《規(guī)范互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)市場(chǎng)秩序若干規(guī)定》
三、司法解釋
《最高人民法院關(guān)于審理侵害信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)民事糾紛案件適用法律若干問題的規(guī)定》
《關(guān)于審理涉電子商務(wù)平臺(tái)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛案件的指導(dǎo)意見（征求意見稿）》
四、行業(yè)規(guī)范
《關(guān)于防范以區(qū)塊鏈名義進(jìn)行ICO 與“虛擬貨幣”交易活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)提示》
《關(guān)于參與境外虛擬貨幣交易平臺(tái)投機(jī)炒作的風(fēng)險(xiǎn)提示》
《中國互聯(lián)網(wǎng)金融協(xié)會(huì)、中國銀行業(yè)協(xié)會(huì)、中國支付清算協(xié)會(huì)關(guān)于防范虛擬貨幣交易炒作風(fēng)險(xiǎn)的公告》