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趙某1貪污、挪用資金再審刑事案 案情特征 有期徒刑，挪用資金數(shù)額較大，無(wú)罪，進(jìn)行營(yíng)利活動(dòng)，退贓、退賠，證據(jù)問題，三年以下有期徒刑
爭(zhēng)議焦點(diǎn) 是否有挪用資金的故意
審理經(jīng)過 原一審認(rèn)定,2000年9月,被告人趙某1被任命為秦皇島市城市建設(shè)投資有限公司(國(guó)有獨(dú)資公司,以下簡(jiǎn)稱市城投公司)工會(huì)主席,后被任命為該公司副總經(jīng)理。2001年3月,趙某1受市城投公司委派組建秦皇島國(guó)某某飯店有限公司并出任該飯店總經(jīng)理。同年3月28日,秦皇島市房屋拆遷公司經(jīng)理田某1為慶賀國(guó)某某飯店開業(yè),指派本公司財(cái)務(wù)處長(zhǎng)張某給國(guó)某某飯店送去禮金人民幣2萬(wàn)元。趙某1因當(dāng)時(shí)未在飯店,遂通過電話委派飯店大堂副理尹某代收該款。尹某在趙某1返回飯店后,于當(dāng)日將此款交給趙某1。趙某1將該款據(jù)為己有。 2002年10月至案發(fā)前,被告人趙某1被秦皇島國(guó)某某實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司(以下簡(jiǎn)稱國(guó)某某公司)董事會(huì)任命為負(fù)責(zé)人,履行總經(jīng)理職責(zé)。2003年6月30日,趙某1挪用本公司資金228200.28元用于償還其本人及吳某、王某2、王某1、王某、朱某某所欠的商業(yè)銀行貸款利息和滯納金,其中為趙某1本人償還人民幣32600.04元。上述支出在國(guó)某某公司作掛賬處理,記入該公司與趙某1等人資金往來科目。該款至2003年11月案發(fā)前仍未歸還。 上述事實(shí)有下列經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證的證據(jù)證明: 1、市房屋拆遷公司經(jīng)理田某1、副經(jīng)理羅某某證言證實(shí),2001年3月,其所在的秦皇島市拆遷公司為慶賀國(guó)某某飯店開業(yè),指派本公司財(cái)務(wù)處長(zhǎng)張某找趙某1給國(guó)某某飯店送去禮金人民幣2萬(wàn)元,后此款在本公司報(bào)銷。 2、市房屋拆遷公司財(cái)務(wù)處長(zhǎng)張某證言證實(shí),2001年3月28日經(jīng)理田某1讓其從帳外資金中取出2萬(wàn)元送到國(guó)某某飯店,因趙某1不在,其就給她打電話。趙某1電話告知讓與飯店前廳副理尹某聯(lián)系,尹某又給趙某1打電話,后自己將錢交給了尹某和前臺(tái)收銀員,尹某為自己出具了收據(jù)。此款由田某1經(jīng)理、羅某某副經(jīng)理簽字在本公司帳外報(bào)銷。 3、國(guó)某某飯店大堂副理尹某證言證實(shí),2001年3月底,市房屋拆遷公司到國(guó)某某飯店送開業(yè)禮金,趙某1總經(jīng)理當(dāng)時(shí)不在飯店,經(jīng)電話聯(lián)系,其按照趙某1經(jīng)理指示將該人送來的2萬(wàn)元收下,放在收銀員尚某某處,并給送款人出具了收條。趙某1經(jīng)理返回飯店后,其在飯店前廳向她匯報(bào)此事,并按其要求從尚某某處取出此款,交給趙某1。 4、國(guó)某某飯店收銀員尚某某證言證實(shí),在國(guó)某某飯店開業(yè)的幾天里,尹某領(lǐng)來一名市房屋拆遷公司的工作人員,她還傳達(dá)趙某1總經(jīng)理指示,讓把該人送來的2萬(wàn)元錢暫時(shí)存在前臺(tái)保險(xiǎn)柜里。自己數(shù)好錢后存入保險(xiǎn)柜。趙某1經(jīng)理回飯店后,尹某迎上前說了幾句話,就返回取錢。尹某轉(zhuǎn)手將錢交到趙某1手上,趙某1裝進(jìn)他本人的手提包里。 5、國(guó)某某飯店財(cái)務(wù)主管陳某某、出納員趙某2證言證實(shí),他們?cè)谌温毱陂g,未收到市房屋拆遷公司送來的禮金,趙某1也未曾提起過此事。 6、市房屋拆遷公司報(bào)銷憑證及尹某書寫的收條佐證了上述事實(shí)。 7、被告人趙某1主體身份證明及企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照證實(shí),秦皇島市城市建設(shè)投資有限公司為國(guó)有獨(dú)資公司,秦皇島國(guó)某某飯店有限公司為其投資入股的公司。2009年9月,趙某1被任命為市城投公司工會(huì)主席,后被任命為該公司副總經(jīng)理。2001年3月,被告人趙某1受市城投公司委派出任國(guó)某某飯店有限公司總經(jīng)理。 8、XXXX人民檢察院情況說明證實(shí),被告人趙某1涉嫌貪污所得贓款2萬(wàn)元已由該院暫扣。 9、國(guó)某某公司董事長(zhǎng)王某1證言證實(shí),2002年上半年,其接替吳某擔(dān)任國(guó)某某公司董事長(zhǎng)。但其只是掛名,國(guó)某某公司的工作由趙某1全面負(fù)責(zé)。2003年6月30日,國(guó)某某公司給商業(yè)銀行支付貸款利息的事董事會(huì)沒研究過,趙某1也沒和自己商量過。6月下旬,趙某1說銀行催貸款利息催得特別緊,其就將自己所在的恒勝建設(shè)集團(tuán)公司的10萬(wàn)元借給了國(guó)某某公司,但這10萬(wàn)元實(shí)際干什么用了不知道。其于2001年3月從商業(yè)銀行貸款40萬(wàn)元后未支付過貸款利息。 10、原國(guó)某某公司總經(jīng)理王某2證言證實(shí),2001年3月,市城投公司召開班子會(huì),研究國(guó)某某公司入股的事,會(huì)議決定總經(jīng)理吳某貸款80萬(wàn),幾某某副總經(jīng)理貸款40萬(wàn)元入股,并讓市城投公司財(cái)務(wù)部經(jīng)理劉某3統(tǒng)一辦理貸款手續(xù)。其在個(gè)人借款手續(xù)上簽名,貸款40萬(wàn)元后,始終沒還過利息。國(guó)某某公司替六人支付利息的事是后來才聽說的。 11、原國(guó)某某公司副總經(jīng)理朱某某證言證實(shí),2001年4月,國(guó)某某實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司改制為國(guó)某某實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司,由國(guó)營(yíng)改為民營(yíng)企業(yè)。改制前市城投公司班子會(huì)決定,吳某總經(jīng)理入股120萬(wàn)元,其與副總?cè)牍?span style="font-size: 16px; font-family: Calibri;">60萬(wàn)元,由公司財(cái)務(wù)部經(jīng)理劉某3統(tǒng)一辦理貸款手續(xù)。2001年5月左右,其在貸款手續(xù)上簽名,貸款金額為40萬(wàn)元,但其始終沒還過本金及利息,也沒有還利息的意識(shí)。聽劉某3講,海德建材公司替自己還了2001年的1.8萬(wàn)元的利息。 12、國(guó)某某公司董事王某證言證實(shí),2001年3月,市城投公司召開班子會(huì),討論國(guó)某某集團(tuán)公司改制為國(guó)某某發(fā)展公司事宜,會(huì)議決定總經(jīng)理及副總經(jīng)理入股金額,并決定市城投公司出面從市銀行以個(gè)人名義貸款,其中,吳某貸款80萬(wàn)元,幾某某副總貸款40萬(wàn)元。此間,其歸還了40萬(wàn)元本金和3萬(wàn)元利息。但2003年6月30日,其沒交過利息,交款人也不是自己簽的名。自己身為國(guó)某某公司董事,沒有開會(huì)研究支付利息的事。趙某1也沒有和自己說過還利息的事。 13、原國(guó)某某公司董事長(zhǎng)吳某證言證實(shí),2003年6月,自己已不是國(guó)某某公司的股東了,趙某1歸還貸款利息的事其不知道。 14、國(guó)某某公司會(huì)計(jì)范某證言證實(shí),2002年10月,其在國(guó)某某公司任會(huì)計(jì)時(shí),趙某1任總經(jīng)理,負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)審批。2003年6月底,趙某1指示其由國(guó)某某公司出資228200.28元為市城投公司的老總墊付貸款利息,由靳某某具體辦理手續(xù),讓其記入其他應(yīng)收款,分戶為個(gè)人名下掛賬。直到現(xiàn)在,老總也未歸還此款。 15、國(guó)某某公司出納靳某某證言證實(shí),2003年6月30日,趙某1總經(jīng)理讓她去商業(yè)銀行為吳某等六位老總辦理墊付共計(jì)228200.28元銀行貸款利息的手續(xù),其中為趙某1本人償還人民幣32600.04元。其按照趙某1要求,掛在了其他應(yīng)付款科目。后此款六位老總始終沒歸還。 16、原市城投公司財(cái)務(wù)部經(jīng)理劉某3證言證實(shí),2001年3月,吳某開會(huì)決定為吳某、趙某1等六人辦理貸款作為公司改制入股資金,其受指派具體辦理個(gè)人貸款手續(xù)。這六人的貸款本息都應(yīng)由個(gè)人支付,不應(yīng)由國(guó)某某公司承擔(dān)。 17、國(guó)某某公司賬目、付款憑證和趙某1等六人在商業(yè)銀行的借款申請(qǐng)書、借款合同、借款憑證等書證佐證了上述事實(shí)。 18、被告人趙某1主體身份證明及企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照證實(shí),秦皇島國(guó)某某實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司為國(guó)內(nèi)合資有限責(zé)任公司,2002年10月至案發(fā)前,被告人趙某1被該公司董事會(huì)任命為負(fù)責(zé)人,履行總經(jīng)理職責(zé)。 原一審認(rèn)為,被告人趙某1身為國(guó)有公司委派到非國(guó)有公司從事公務(wù)的人員,利用職務(wù)上的便利,將有關(guān)單位送予本單位的2萬(wàn)元公款據(jù)為己有,其行為已構(gòu)成貪污罪;被告人趙某1身為有限責(zé)任公司的工作人員,又利用職務(wù)上的便利,挪用本單位資金用于償還個(gè)人貸款利息和滯納金,數(shù)額較大未能退還,其行為已構(gòu)成挪用資金罪。公訴機(jī)關(guān)的指控成立。證人張某與尹某、尚某某的證言相互印證,能證實(shí)趙某1貪污公款的事實(shí),足以采信;證人王某1等人證言均證實(shí)趙某1歸還貸款利息未經(jīng)董事會(huì)研究,并非執(zhí)行董事會(huì)意志;借款協(xié)議證實(shí)借款人為國(guó)某某公司,故該筆借款應(yīng)認(rèn)定為公司資金;至于股東是否分紅與趙某1擅自挪用國(guó)某某公司資金歸個(gè)人使用的性質(zhì)無(wú)關(guān),故被告人趙某1及其辯護(hù)人的辯解意見和辯護(hù)觀點(diǎn),不予采納。故對(duì)被告人趙某1依照《中華人民共和國(guó)刑法》第三百八十二條第二款、第三百八十三條第一款第(三)項(xiàng)、第二百七十二條第一款、第六十九條、第六十四條之規(guī)定,判決如下:一、趙某1犯貪污罪,判處有期徒刑三年;犯挪用資金罪,判處有期徒刑三年。決定執(zhí)行刑期為有期徒刑五年;二、責(zé)令被告人趙某1退賠挪作自用的資金人民幣32600.04元;扣押在案的違法所得人民幣2萬(wàn)元予以追繳。 被告人趙某1上訴主要提出,原判證據(jù)不足,自己沒有貪污2萬(wàn)元。挪用款部分,自己是執(zhí)行董事會(huì)意志的職務(wù)行為,原判定性不當(dāng)。其辯護(hù)人的意見與上訴理由基本一致。 原二審審理認(rèn)定的事實(shí)與原判認(rèn)定的事實(shí)一致。 原二審認(rèn)為,原判認(rèn)定被告人趙某1犯貪污罪、挪用資金罪的事實(shí)清楚、證據(jù)確實(shí)、充分,定性準(zhǔn)確,程序合法。上訴人趙某1訴稱不構(gòu)成犯罪的理由和其辯護(hù)人的意見理?yè)?jù)不足,不予支持。但考慮本案的具體情節(jié),原判挪用資金部分量刑重。依照《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百八十九條(一)、(二)項(xiàng),《中華人民共和國(guó)刑法》第三百八十二條第二款、第三百八十三條第一款第(三)項(xiàng)、第二百七十二條第一款、第六十九條、第六十四條之規(guī)定,判決如下:一、維持XXXXXXX人民法院刑事判決的第二項(xiàng),即責(zé)令被告人趙某1退賠挪作自用的資金人民幣32600.04元;扣押在案的違法所得人民幣2萬(wàn)元予以追繳;二、撤銷XXXXXXX人民法院刑事判決的第一項(xiàng),即被告人趙某1犯貪污罪,判處有期徒刑三年;犯挪用資金罪,判處有期徒刑三年。決定執(zhí)行刑期為有期徒刑五年;三、上訴人(原審被告人)趙某1犯貪污罪,判處有期徒刑三年;犯挪用資金罪,判處有期徒刑一年。決定執(zhí)行有期徒刑三年六個(gè)月。 XXXX中級(jí)人民法院再審審理查明的事實(shí)對(duì)原一、二審判決審理查明的事實(shí)予以認(rèn)定。 又查,再審審理過程中,趙某1提交了張某、王某3、張某1、李某某、董某某、馮某某、郭某某、王某4、沈某某、張某2、劉某1、劉某2、殷殷、宮某某、尚某某、范某某、靳某某、吳某等證人證言和國(guó)某某飯店2001年3月28日會(huì)議記錄、國(guó)某某飯店大堂副理交接日志以及國(guó)某某公司向商業(yè)銀行出具的《承諾函》、國(guó)某某公司記賬憑證、國(guó)某某公司現(xiàn)金支領(lǐng)單、國(guó)某某公司股東分紅明細(xì)表等書證。 二審法院再審認(rèn)為,被告人趙某1身為國(guó)有公司委派到非國(guó)有公司從事公務(wù)的人員,利用職務(wù)上的便利,將有關(guān)單位送予本單位的2萬(wàn)元公款據(jù)為己有,其行為已構(gòu)成貪污罪;被告人趙某1身為有限責(zé)任公司的工作人員,利用職務(wù)上的便利,挪用本單位資金用于償還個(gè)人貸款利息和滯納金,數(shù)額較大未能退還,其行為已構(gòu)成挪用資金罪。原公訴機(jī)關(guān)的指控成立。 其一,關(guān)于趙某1是否構(gòu)成貪污罪問題。首先,就犯罪主體而言,公訴機(jī)關(guān)指控的行為發(fā)生時(shí),趙某1受市城投公司委派組建秦皇島國(guó)某某飯店有限公司并出任該飯店總經(jīng)理,趙某1系國(guó)有公司委派到非國(guó)有公司從事公務(wù)的人員,符合本罪的犯罪主體特征。其次,就犯罪客觀方面而言,原公訴機(jī)關(guān)為指控趙某1實(shí)施了貪污2萬(wàn)元的行為,提供了田某1、羅某某、張某、尹某、尚某某、陳某某、趙某2證言以及市房屋拆遷公司報(bào)銷憑證和尹某書寫的收條。以上證據(jù)證明了張某送錢,尹某、尚某某收錢,尹某、尚某某將錢交趙某1,趙某1收錢后未入帳,證據(jù)相互印證,能證實(shí)趙某1貪污公款的事實(shí)。趙某1此次再審中雖提供了若干新證據(jù),但不能證明趙某1沒有實(shí)施貪污行為。1、關(guān)于趙某1提供的國(guó)某某飯店會(huì)議記錄、董某某日記、王某4日記等書證及張某1、王某3、郭某某、李某某、沈某某、馮某某、王某4、張某2、董某某等證言,證人并未出庭作證,趙某1是否在開會(huì)本身并不能證明趙某1沒有作案時(shí)間,與會(huì)者事隔七、八年后回憶趙某1未接打電話、未出入會(huì)場(chǎng),不具真實(shí)性;2、關(guān)于趙某1提供的國(guó)某某飯店大堂副理交接日志,證人并未出庭作證,已有證據(jù)證明尹某收了2萬(wàn)元禮金,故尹某是否把收2萬(wàn)元禮金交給趙某1一事記入大堂副理交接日志,并不能證明趙某1沒有實(shí)施貪污行為;3、趙某1提供的其他證據(jù)因證人證言來回反復(fù)以及無(wú)其他證據(jù)予以佐證,不予認(rèn)定。 其二、關(guān)于趙某1是否構(gòu)成挪用資金罪問題。首先,就犯罪主體而言,行為發(fā)生時(shí),趙某1為非國(guó)有有限責(zé)任公司(國(guó)某某公司)的工作人員(董事、總經(jīng)理),符合本罪的犯罪主體特征。其次,就犯罪主觀方面而言,關(guān)于趙某1提供的承諾函、第七次董事會(huì)紀(jì)要、國(guó)某某公司股東分紅明細(xì)表及范某、靳某某、王某、吳某、王某1證言等證據(jù),1、趙某1是否依國(guó)某某公司的先例以同樣的方式向銀行歸還股東貸款利息,并不能證明趙某1不構(gòu)成犯罪,相反,是以前歸還貸款利息的他人是否受查處的問題;2、涉案股東的證言因涉案股東自己具有利害關(guān)系,不具真實(shí)性;3、國(guó)某某公司為六位董事?lián)ＹJ款、用公司的資金歸還六位董事的貸款利息的行為,損害了國(guó)某某公司小股東利益;4、趙某1未提供相應(yīng)證據(jù)證明國(guó)某某公司有盈利,不能證明趙某1系用分紅款歸還股東貸款利息。綜上,趙某1主觀上存在挪用本單位資金的故意及犯罪目的,符合本罪的犯罪主觀方面特征。再次,就犯罪客體而言,趙某1向銀行歸還貸款利息時(shí),雖該資金系從外公司拆借,但系以國(guó)某某公司名義借款,并且國(guó)某某公司事后作了歸還,該資金應(yīng)屬國(guó)某某公司財(cái)產(chǎn),符合本罪的犯罪客體特征。最后,就犯罪客觀方面而言,趙某1實(shí)施了挪用公款的行為,符合本罪的犯罪客觀方面特征。 綜上,趙某1申訴理?yè)?jù)不足,不予支持。原審判決認(rèn)定事實(shí)清楚,適用法律正確,程序合法,應(yīng)予維持。經(jīng)審判委員會(huì)討論決定,依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第二百零六條、第一百八十九條第(一)項(xiàng)規(guī)定,裁定:維持XXXX中級(jí)人民法院刑事判決。 事實(shí)認(rèn)定 在本院再審審理及庭審期間原審被告人趙某1及其辯護(hù)人主要辯護(hù)理由:原判認(rèn)定趙某1犯貪污罪的證據(jù)不足,罪名不能成立;認(rèn)定趙某1的行為,構(gòu)成挪用資金罪,屬定性錯(cuò)誤,罪名不能成立。應(yīng)依法改判無(wú)罪。 XXX人民檢察院出庭主要意見認(rèn)為:1、本案中,原偵查卷中的證據(jù)對(duì)于尹某、尚某某何時(shí)將拆遷公司所送的2萬(wàn)元交給趙某1,存在不確定性;趙某1提供的若干新證據(jù)以及證人出庭作證證言,也不能據(jù)此完全否定趙某1不存在收取禮金不入賬的情節(jié);趙某1對(duì)貪污的事實(shí)始終沒有供述,且貪污款項(xiàng)的去向不清楚。因此,依據(jù)現(xiàn)有證據(jù)不能得出趙某1犯貪污罪的排他性唯一結(jié)論。2、現(xiàn)有證據(jù)不能證明當(dāng)時(shí)國(guó)某某公司的經(jīng)營(yíng)情況,國(guó)某某公司是否有盈利、是否有分紅資金,是否應(yīng)當(dāng)為六位股東分紅,缺少書證印證,證實(shí)趙某1挪用資金罪為個(gè)人使用主觀故意的證據(jù)不充分。鑒于本案證據(jù)具體情況,請(qǐng)依法判決。 經(jīng)本院再審審理查明: (一)2000年9月,原審被告人趙某1被任命為秦皇島市城市建設(shè)投資有限公司(國(guó)有獨(dú)資公司)工會(huì)主席,后被任命為該公司副總經(jīng)理。2001年3月,趙某1受該公司委派,組建秦皇島國(guó)某某飯店有限公司并出任該飯店總經(jīng)理。2001年3月28日下午,秦皇島市房屋拆遷公司(簡(jiǎn)稱拆遷公司),為慶賀本市國(guó)某某飯店開業(yè),指派該公司財(cái)務(wù)處處長(zhǎng)張某前往國(guó)某某飯店送去人民幣2萬(wàn)元。該飯店大堂副理尹某代收此款,并出具收條。后拆遷公司將所送款作報(bào)銷處理。尹某、尚某某證將這2萬(wàn)元人民幣于當(dāng)日交給了從外面回到飯店大廳的趙某1。趙某1始終沒有承認(rèn)收到過2萬(wàn)元錢的事。國(guó)某某飯店賬目亦無(wú)收到此2萬(wàn)元的記載。 以上事實(shí),有營(yíng)業(yè)執(zhí)照和相關(guān)證明證實(shí)原審被告人趙某1的主體身份。拆遷公司經(jīng)理田某1、副經(jīng)理羅某某證言證實(shí),2001年3月,其所在的公司為慶賀國(guó)某某飯店開業(yè),指派本公司財(cái)務(wù)處長(zhǎng)張某找趙某1給國(guó)某某飯店送去禮金人民幣2萬(wàn)元,后此款在本公司報(bào)銷。拆遷公司財(cái)務(wù)處長(zhǎng)張某證言證明,2001年3月28日下午,經(jīng)理田某1讓其從帳外資金中取出2萬(wàn)元作為國(guó)某某飯店的開業(yè)禮金送到國(guó)某某飯店,因趙某1不在,其將錢交給了尹某,尹某為他出具了收條。此款由田某1經(jīng)理、羅某某副經(jīng)理簽字在本公司帳外報(bào)銷。尹某、國(guó)某某飯店收銀員尚某某雖證將2萬(wàn)元人民幣于當(dāng)日交給了趙某1,但均未證尚從保險(xiǎn)柜取出錢后,其三人之間有清點(diǎn)該款和打收條的情節(jié)?，F(xiàn)沒有當(dāng)時(shí)趙某1與尹某的電話通話記錄,也沒有國(guó)某某飯店大堂及前臺(tái)的監(jiān)控錄像,趙某1始終不供收款之事?，F(xiàn)無(wú)法真實(shí)地印證尹某、尚某某證將2萬(wàn)元錢交予趙某1,尹某、尚某某的證言也無(wú)客觀證據(jù)印證。國(guó)某某飯店財(cái)務(wù)主管陳某某、出納員趙某2證言證實(shí),他們?cè)谌温毱陂g,未收到拆遷公司送來的禮金,趙某1也未提過此事。此2萬(wàn)元的確切去向,經(jīng)本院再審開庭,亦未查清。綜上,依現(xiàn)有證據(jù)看,尚證明不了趙某1將此2萬(wàn)元據(jù)為己有。以上證據(jù),已經(jīng)原審及再審?fù)徺|(zhì)證,本院依法予以確認(rèn)。 (二)2001年4月,秦皇島國(guó)某某實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司改制為秦皇島國(guó)某某實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司(以下簡(jiǎn)稱國(guó)某某公司),由國(guó)營(yíng)改為民營(yíng)企業(yè)。改制前秦皇島市城市建設(shè)投資有限公司領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議決定,吳某(時(shí)某某總經(jīng)理)入股120萬(wàn)元,王某2、王某1、王某、朱某某、趙某1各入股60萬(wàn)元,由公司財(cái)務(wù)部經(jīng)理劉某3統(tǒng)一辦理貸款手續(xù)。國(guó)某某公司于2001年5月23日向商業(yè)銀行提交了《承諾函》,承諾“吳某、趙某1等六人用每年在公司分得的紅利,用作還貸在商行貸款本息”,并辦理了相關(guān)貸款手續(xù)。2002年4月16日該公司第七次董事會(huì)討論決定,根據(jù)企業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r,確定按1O%給股東分紅。2002年5月至2003年6月底前,有50余名公司股東在退股時(shí)按10%分了紅,吳某、朱某某、王某、王某2、王某1、趙某1的名字不在該分紅明細(xì)表名單中。2002年10月被告人趙某1被國(guó)某某公司董事會(huì)任命為負(fù)責(zé)人,履行總經(jīng)理職責(zé)。2003年6月30日,趙某1讓本公司出納員靳某某、會(huì)計(jì)范某用本公司資金228200.28元償還趙某1、吳某、王某2、王某1、王某、朱某某所欠的商業(yè)銀行貸款利息和滯納金,其中為趙某1本人償還人民幣32600.04元。上述支出在國(guó)某某公司作掛賬處理,記入該公司與趙某1等人資金往來科目上?，F(xiàn)無(wú)確實(shí)充分的證據(jù)證明當(dāng)時(shí)國(guó)某某公司的經(jīng)營(yíng)是否有盈利、是否有分紅資金、是否應(yīng)當(dāng)為上述六位股東分紅等情況。 上述事實(shí)有,1、原國(guó)某某公司董事長(zhǎng)吳某、總經(jīng)理王某1等人的證言及相關(guān)書證證實(shí),本案國(guó)某某公司原為國(guó)有企業(yè),后來為落實(shí)企業(yè)改制,使原國(guó)有股份順利退出競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域,由公司出面以高管人員名義辦理貸款,貸款批下來以后,退還了城投公司的股份,使國(guó)某某公司改制為民營(yíng)企業(yè)。2、相關(guān)書證證實(shí)趙某1的身份。3、國(guó)某某公司于2001年5月23日在向秦皇島市商業(yè)銀行貸款時(shí)出具了《承諾函》。其內(nèi)容為:“秦皇島市商業(yè)銀行營(yíng)業(yè)部:吳某、朱某某、王某、王某2、王某1、趙某1等六人系我公司股東,2001年5月23日在我公司入股420萬(wàn)元人民幣,吳某120萬(wàn)元,其他各60萬(wàn)元,占我公司資金的34.9%,我公司鄭重向貴行承諾,以上六人在我公司的股權(quán)在沒有還清貴行貸款本息的情況下,不允許轉(zhuǎn)讓、抵押、變賣。每年在公司分得的紅利,用作還貸在商行貸款本息”。該承諾函上有吳某、王某2、王某1、王某、朱某某及趙某1簽字。該承諾函蓋有秦皇島市商業(yè)銀行特殊資產(chǎn)部印章。據(jù)此函,銀行在貸款還利息日到來時(shí),直接找國(guó)某某公司催款,而未找貸款的各位董事會(huì)成員。4、國(guó)某某公司2002年4月16日第七次董事會(huì)記錄證實(shí):根據(jù)企業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r,確定按1O%分紅。5、《國(guó)某某公司股東分紅明細(xì)表》、記賬憑證、現(xiàn)金支領(lǐng)單等證據(jù)顯示及證人吳某、王某、范某出庭作證證實(shí),確定按1O%分紅,是根據(jù)企業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r確定的;2002年5月至2003年6月底前,有50余名公司股東在退股時(shí)按10%分了紅,吳某、朱某某、王某、王某2、王某1、趙某1的名字不在該分紅明細(xì)表名單中;按同股同酬原則,董事會(huì)成員吳某、朱某某、王某、王某2、王某1、趙某1等應(yīng)當(dāng)分得42萬(wàn)元的紅利。6、國(guó)某某公司出納員靳某某證明、會(huì)計(jì)范某出庭作證證實(shí):2003年6月30日,國(guó)某某公司總經(jīng)理趙某1,讓她們把商業(yè)銀行催交的六戶貸款利息及滯納金,共計(jì)228200.28元(其中時(shí)某某國(guó)某某公司董事長(zhǎng)王某1、國(guó)某某公司董事王某、國(guó)某某公司副總經(jīng)理朱某某、國(guó)某某公司總經(jīng)理王某2和趙某1等五人各32600.04元、原國(guó)某某公司董事長(zhǎng)吳某65200.08元),用國(guó)某某公司資金墊付。我公司還利息的資金夠用,但資金有別的安排。公司成立后給退股的職工分紅了,按10%的紅利給的。如果按此比例分紅,還息的20多萬(wàn)元錢,老總們的紅利就夠,只是公司正是需要資金的時(shí)候,沒有急著把紅利結(jié)算出來。所以,公司墊付的利息暫做掛帳處理,計(jì)入該公司與趙某1等人資金往來科目應(yīng)收款帳上。將來分紅時(shí)從股息中抵扣公司為其支付的利息。上述證言有會(huì)計(jì)賬冊(cè)佐證。7、國(guó)某某公司時(shí)某某董事長(zhǎng)王某1證實(shí),在償還銀行貸款利息前趙某1曾向他說過銀行催還貸款利息,因國(guó)某某公司帳上錢不夠,向他所在公司借款10萬(wàn)元。8、原國(guó)某某公司總經(jīng)理王某2證言證實(shí),趙某1和朱某某曾向他講過國(guó)某某公司替他們六人支付利息的事。9、國(guó)某某公司現(xiàn)任負(fù)責(zé)人侯某某出庭證實(shí),該公司經(jīng)營(yíng)狀況正常。綜上,在無(wú)審計(jì)報(bào)告等書證證實(shí)當(dāng)時(shí)國(guó)某某公司的經(jīng)營(yíng)是否有盈利、是否有分紅資金、是否應(yīng)當(dāng)為趙某1等六股東分紅的情況下,原判認(rèn)定趙某1的行為,構(gòu)成挪用資金罪,事實(shí)不清,證據(jù)不足。以上證據(jù),已經(jīng)原審及再審?fù)徺|(zhì)證,本院依法予以確認(rèn)。 裁判理由 本院認(rèn)為,原判認(rèn)定原審被告人趙某1犯貪污罪,雖有一定的證據(jù),但未達(dá)到證據(jù)確實(shí)充分的證明標(biāo)準(zhǔn)。被告人趙某1及其辯護(hù)人辯稱,原判此罪證據(jù)不足,貪污罪名不能成立,予以采納。XXX人民檢察院出庭認(rèn)為,依據(jù)現(xiàn)有證據(jù)不能得出趙某1犯有貪污罪的排他性唯一性結(jié)論,應(yīng)予以支持。根據(jù)現(xiàn)有證據(jù),原判認(rèn)定原審被告人趙某1的行為,構(gòu)成挪用資金罪的事實(shí)不清,證據(jù)不足。被告人趙某1及其辯護(hù)人的辯稱原判認(rèn)定趙某1的行為構(gòu)成挪用資金罪,不能成立的意見,予以采納。XXX人民檢察院出庭認(rèn)為,原判認(rèn)定趙某1的行為構(gòu)成挪用資金罪,事實(shí)不清,證據(jù)不充分的意見,應(yīng)予以支持。經(jīng)本院審判委員會(huì)討論決定,依照《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第二百零六條、第一百六十二條第(三)項(xiàng)、第一百九十七條和《最高人民法院關(guān)于執(zhí)行〈中華人民共和國(guó)刑事訴訟法〉若干問題的解釋》第三百一十二條第(四)項(xiàng)、第一百七十六條第(四)項(xiàng)之規(guī)定,判決如下: 裁判結(jié)果 一、撤銷XXXXXXX中級(jí)人民法院刑事裁定、刑事判決和XXXXXXX人民法院刑事判決; 二、被告人趙某1無(wú)罪。 本判決為終審判決。
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