唐山市豐潤區(qū)永烽鋼管廠、李某1等非法吸收公眾存款罪一審刑事案
案情特征
單位非法吸收或者變相吸收公共存款，無罪，取得被害人諒解，退贓、退賠，從犯，個(gè)人非法吸收或者變相吸收公共存款，清退大部分吸收資金，罰金，初犯，證據(jù)問題，立功，坦白，自首，沒有參與分贓或者獲贓較少
爭(zhēng)議焦點(diǎn)
自首的認(rèn)定立功的認(rèn)定單位犯罪的認(rèn)定
訴辯意見
辯護(hù)人李某2辯稱,被告單位唐山市豐潤區(qū)永烽鋼管廠在案發(fā)前后通過被告人李某1個(gè)人的積極籌集,以及出售被告單位所有部分物品已償還部分款項(xiàng),挽回部分經(jīng)濟(jì)損失,對(duì)被告單位唐山市豐潤區(qū)永烽鋼管廠應(yīng)處以較輕的罰金。
辯護(hù)人李某3辯稱,被告人李某1具有法定的自首、立功情節(jié),應(yīng)當(dāng)從輕處罰;被告人李某1系初犯,主觀惡性小,應(yīng)從輕處罰;被告人李某1積極退還被害人欠款,得到了被害人的諒解,應(yīng)從輕處罰。
辯護(hù)人么某某富辯稱,本案中所吸收的存款均是被告人李某1一人所為,利息的發(fā)放也是李某1所為,涉及吸收存款的事,被告人李某甲是在被告人李某1報(bào)案后才知道此事,因此李某甲沒有參與向豐潤區(qū)歡喜莊鄉(xiāng)周邊等地157名群眾非法吸收存款、支付利息、返還本金的行為;被告人李某甲不存在吸收公眾存款的故意,不存在個(gè)人犯罪的情節(jié),因此被告人李某甲無罪。
事實(shí)認(rèn)定
經(jīng)審理查明,被告單位唐山市豐潤區(qū)永烽鋼管廠于2009年成立,該廠為個(gè)人獨(dú)資企業(yè)。被告人李某1與被告人李某甲為父子關(guān)系,被告人李某甲登記為該廠投資人,被告人李某1為該廠的實(shí)際經(jīng)營人。
唐山市豐潤區(qū)永烽鋼管廠自2009年開始至2012年8月生產(chǎn)經(jīng)營期間,被告人李某1以該廠生產(chǎn)經(jīng)營需要資金為由,以年息10%-15%不等的高利息,向唐山市豐潤區(qū)歡喜莊鄉(xiāng)及周邊等地157名群眾非法吸收存款161439160元,已付利息26557109,返還本金3200000元。后李某1將所得集資款全部借貸給陳某(另案處理)的新疆冀豐鋼鐵有限公司牟取高利息。被告人李某甲參與該廠的經(jīng)營管理,對(duì)被告人李某1非法吸收公眾存款的行為未予制止。
上述事實(shí),有公訴機(jī)關(guān)提交并經(jīng)庭審質(zhì)證、認(rèn)證的下列證據(jù)予以證明:
1、證人劉某甲的證言,證實(shí)其在永烽鋼管廠存過集資款,2010年10月份,其去送集資款的時(shí)候碰到過李某甲。
2、證人徐某甲的證言,證實(shí)其曾經(jīng)兩次去永烽鋼管廠送集資款碰到過李某甲,李某甲叫徐某乙給其辦的手續(xù)。
3、證人劉某乙的證言,證實(shí)其去永烽鋼管廠送集資款碰到過李某甲。
4、證人趙某甲(永烽鋼管廠會(huì)計(jì))的證言,證明永烽鋼管廠集資的具體情況及集資的事情永烽鋼管廠的人都知道。
5、證人徐某乙(永烽鋼管廠會(huì)計(jì))的證言,證明李某1以永烽鋼管廠的名義集資,票據(jù)上蓋著廠子的財(cái)務(wù)章,集資的這件事是默認(rèn)的。
6、證人李某乙的證言,證明李某甲負(fù)責(zé)永烽鋼管廠的采購。
7、證人趙某乙、譚某、粱雙印、趙某丙、趙某丁、安某甲、李某丙、徐某甲、梁某甲、韓某甲、李某丁、艾某、段某、王某甲、白某、劉某乙、趙某甲、龔某甲、趙某戊、趙某己、王某乙、趙某庚、梁某乙、徐某丙、趙某辛、劉某丙、徐某丁、紀(jì)某、趙某壬、梁某丙、黃某、藺某甲、李某戊、張某甲、孫某、梁某丁、蘭某、韓某乙、梁某戊、林某、劉某丁、楊某、董某、張某乙、粱以連、粱某2、粱某1、藺某乙、鄭某、肖某甲、李某己、卜某、張某丙、么某、薛某、龔某乙、粱以好、張某丁、李某庚、李某辛、肖某乙的證言,證明其把錢集資到永烽鋼管廠。
8、證人李某壬的證言,證明其借給李某11450萬元,李某1并未有過還款行為。
9、證人安某乙的證言,證明其借給李某1500萬元,2012年8月5日其從永烽鋼管廠拉走980.66噸帶鋼。
10、證人徐某戊的證言,證明其在李某1處集資了120萬元左右,案發(fā)后李某1沒有還過其錢。案發(fā)后其種了李某1在西偏坨村買的15畝地。
11、證人姚某的證言,證明2012年8月4日,其給永烽鋼管廠送了三車帶鋼,這批鋼價(jià)值966900元,李某1將其位于新新家園的兩套住房給其頂賬。
12、證人肖某乙的證言,證明李某1出了150多萬元在其村買了89.11畝地。
13、證人崔某的證言,證明其在徐某己處購買了227.44噸帶鋼。
14、證人徐某己的證言,證明其幫永烽鋼管廠賣了兩批帶鋼,賣了100多萬,錢交給廠里了。
15、證人劉某戊的證言,證明李某1還其5000元。
16、證人粱以國的證言,證實(shí)案發(fā)后的一天,李某1將其叫到家中,給了其5000元錢,其認(rèn)為是李某1給其女兒結(jié)婚的禮金。
17、證人李某癸的證言,證明其從徐某己處購買了一批帶鋼。這批貨總共77.94噸,貨款257202元。
18、證人李某庚的證言,證明其將其家的4.3畝地賣給李某1,李某1給了其7萬元的集資條,案發(fā)后其將地要回來了,并將合同和集資條撕了。
19、證人趙某癸的證言,證明其將3.3畝地賣給了李某1,賣了5萬多,趙某癸給了其5萬元的集資條,案發(fā)后,其就把這3.3畝地要回來了,并把雙方的合同還有集資條都撕了。
20、證人趙某子的證言,證明其有4畝地賣給了李某1,賣給他了9萬元,李某1給其9萬元集資條。后來案發(fā)了,其就把這4畝地要回來了;其女兒趙某某和李某甲是同學(xué),是李某甲找其女兒趙某某,讓她集點(diǎn)錢。
21、證人李某子的證言,證明其將其家4.3畝地賣給了李某1,李某1給了其7萬元的集資條,案發(fā)后,其又把這4.3畝地要回來了,把雙方的集資條給撕了。
22、證人粱某3的證言,證明其將其家6畝地賣給了李某1,李某1給了其集資條,案發(fā)后,其又把地賣給了劉某某。
23、證人牛某的證言,證明案發(fā)后的一個(gè)月李某1的妻子給了其1萬元錢。
24、證人李某丑的證言,證明李某1還了其4000元錢。
25、證人張某乙的證言,證明劉某某替李某1給了其2萬元,趙某丑妻子替李某1還了其2萬元。
26、證人陳某的證言,證明其從李某1處集資2.6億元,支付利息約1.2億元,用于新疆公司的生產(chǎn)經(jīng)營、返息、繳納稅款等。
27、證人趙某丑的證言,證明其經(jīng)手幫陳某向李某1集資款項(xiàng)。
28、某政府1出具的司法會(huì)計(jì)鑒定意見書,證明有損失涉案人員117人(涉及集資者157人),集資本金約161439160元,已付利息26557109元,已返本金3200000元,實(shí)際損失131682051元。無損失涉案人員9人(涉及集資者9人),集資本金余額0元,已付利息3270689元,實(shí)際盈余3270689元。
29、永烽鋼管廠集資款收據(jù)復(fù)印件。
30、永烽鋼管廠資產(chǎn)明細(xì)表。
31、查封手續(xù)、扣押物品清單,查封被告人李某1位于唐山市歡喜莊鄉(xiāng)東偏坨村平房十一間、在建別墅一套、唐山市路北區(qū)麗景琴園小區(qū)1-1001住房一套,查封被告人李某甲位于唐山市路北區(qū)麗景琴園小區(qū)1-1603住房一套,查封陳某位于唐山市路北區(qū)天元駿景112-1-801住房一套,查封趙某丑位于唐山市鷺港小區(qū)103-3-1502住房一套。
32、被告人李某1資產(chǎn)明細(xì)、被告人李某1收利息明細(xì)。
33、被告單位唐山市豐潤區(qū)永烽鋼管廠工商注冊(cè)登記信息。
34、被告單位唐山市豐潤區(qū)永烽鋼管廠、被告人李某1、李某甲的資金往來結(jié)果清單,證明被告單位唐山市豐潤區(qū)永烽鋼管廠、被告人李某1、李某甲與陳某及被吸收存款涉案人員之間的銀行資金往來情況。
35、證人陳某給被告人李某1開具的收據(jù)、借條、證人陳某與被告人李某1簽訂的借款協(xié)議。
36、唐山華信司法會(huì)計(jì)鑒定中心唐某1司法會(huì)計(jì)鑒定意見書,證明被告人李某1轉(zhuǎn)入證人陳某、趙某丑卡中金額為500140000元,證人陳某、趙某丑卡中轉(zhuǎn)出金額為350442350元,被告人李某1凈轉(zhuǎn)入證人陳某、趙某丑卡中金額為149697650元。
37、某政府2經(jīng)偵支隊(duì)出具的抓獲經(jīng)過,被告人李某1、李某甲系傳喚到案。
38、被告人李某1的供述,我以前集資都是廠子周轉(zhuǎn)經(jīng)營用,大概也就集資到了300萬到500萬左右,后來集資就是因?yàn)榻o陳某用;開始集資是我跟朋友和鄰居借款,然后他們又以人傳人的形式傳播開了;我們村的基本都是我去投資人家里取,附近村的基本是送我廠子里去,距離遠(yuǎn)點(diǎn)的和大額的就打到我農(nóng)行卡上;我集資用的是唐山市豐潤區(qū)永烽鋼管廠的名義,給投資人開具收據(jù),上加某某唐山市豐潤區(qū)永烽鋼管廠的財(cái)務(wù)章;集資涉及人員大概150多人;從2011年8月26日開始我陸續(xù)借錢給陳某,共給了他2.75億元。
39、被告人李某甲的供述,我是唐山市永烽鋼管廠的法人,主管采購、銷售。實(shí)際上這個(gè)廠子是我爸李某1的;我不知道永烽鋼管廠集資了多少錢。
裁判理由
本院認(rèn)為,被告單位唐山市豐潤區(qū)永烽鋼管廠為個(gè)人獨(dú)資企業(yè),不具有法人資格,不符合單位犯罪的主體要件,故被告單位唐山市豐潤區(qū)永烽鋼管廠不構(gòu)成非法吸收公眾存款罪,公訴機(jī)關(guān)指控不能成立。被告人李某1作為唐山市豐潤區(qū)永烽鋼管廠的實(shí)際經(jīng)營人,以該廠的名義非法吸收公眾存款,數(shù)額巨大,其行為已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。被告人李某1與被告人李某甲系父子關(guān)系,被告人李某甲作為唐山市豐潤區(qū)永烽鋼管廠的投資人,參與該廠的經(jīng)營管理,明知被告人李某1以唐山市豐潤區(qū)永烽鋼管廠的名義對(duì)外非法吸收公眾存款的行為而未予制止,被告人李某甲的行為亦構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。被告人李某甲在犯罪中所起的作用較小,是從犯,予以從輕處罰。被告人李某1、李某甲犯罪后如實(shí)供述自己的罪行,自愿認(rèn)罪、悔罪,予以從輕處罰。對(duì)辯護(hù)人么某某富關(guān)于李某甲不構(gòu)成非法吸收公眾存款罪的辯解意見本院不予采信。被告人李某1系傳喚到案,對(duì)辯護(hù)人李某3關(guān)于被告人李某1構(gòu)成自首的辯解意見,本院不予采信。被告人李某1認(rèn)為陳某詐騙其錢款,在2012年8月5日到某政府2經(jīng)偵支隊(duì)報(bào)案,被告人李某1對(duì)陳某行為的供述屬于如實(shí)供述,沒有證據(jù)證明被告人李某1有揭發(fā)他人犯罪行為的立功表現(xiàn),對(duì)辯護(hù)人李某3關(guān)于被告人李某1構(gòu)成立功的辯解意見,本院不予采信。為維護(hù)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序和國家金融管理秩序,懲治犯罪,依照《中華人民共和國刑法》第一百七十六條、第二十五條第一款、第三十條、第二十七條、第六十一條、第六十七條第三款、第六十四條、第七十二條第一款、第二款、第七十三條第二款、第三款、《最高人民法院關(guān)于審理單位犯罪案件具體應(yīng)用法律有關(guān)問題的解釋》第一條、《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百九十五條第(二)項(xiàng)之規(guī)定,判決如下:
裁判結(jié)果
一、被告單位唐山市豐潤區(qū)永烽鋼管廠無罪。
二、被告人李某1犯非法吸收公眾存款罪,判處有期徒刑七年,并處罰金30萬元(刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的,羈押一日折抵刑期一日,即自2013年1月21日起至2020年1月20日止。罰金限判決生效后五日內(nèi)繳納)。
三、被告人李某甲犯非法吸收公眾存款罪,判處有期徒刑三年,緩刑五年,并處罰金10萬元(緩刑考驗(yàn)期限,自判決確定之日起計(jì)算。罰金限判決生效后五日內(nèi)繳納)。
四、禁止被告人李某甲在五年內(nèi)從事高消費(fèi)活動(dòng)(禁止令期限自判決確定之日起計(jì)算)。
五、對(duì)被告人李某1、李某甲的非法所得依法予以追繳并退賠。
如不服本判決,可在接到判決書的第二日起十日內(nèi),通過本院或者直接向XXXXXX中級(jí)人民法院提出上訴。書面上訴的,應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份,副本二份。