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附生效條件的合同在條件未成就時，合同成立未生效 ————乙公司訴甲公司合同糾紛案 【裁判規(guī)則】 附生效條件的合同在條件未成就時，合同成立未生效；案涉采購合同附生效條件是雙方從招投標(biāo)開始就達(dá)成合意的合同條款，而其沒有在合理期待性的期限內(nèi)給付履約保證金，招標(biāo)合同自不生效，故其要求對方履行合同沒有法律上的依據(jù)。 乙公司訴甲公司合同糾紛案 【案情介紹】 2012年6月，被告甲公司作為發(fā)標(biāo)方就其建設(shè)基地二期項(xiàng)目的起重設(shè)備采購向原告乙公司發(fā)出《基地二期起重機(jī)械招標(biāo)文件》，招標(biāo)文件對于招標(biāo)過程中的事項(xiàng)進(jìn)行了詳細(xì)的規(guī)定，在“第三章合同專用條款”中“24.合同生效”中的第24.1條載明，“合同應(yīng)在雙方簽字、蓋章并在甲方收到乙方提供的履約保證金后開始生效”。第二天，乙公司按照投標(biāo)要求制作《基地二期起重機(jī)項(xiàng)目投標(biāo)文件》遞交甲公司，該文件的“一、投標(biāo)綜述”部分的結(jié)尾處載明“……綜上所述，乙公司……愿意響應(yīng)招標(biāo)文件中提出的所有條款，為此我們在認(rèn)真閱讀和完全接受該招標(biāo)項(xiàng)目各項(xiàng)條款要求的基礎(chǔ)上，編制并提供以下完整的招標(biāo)文件供招標(biāo)機(jī)構(gòu)及評委審閱”。隔天，乙公司以銀行轉(zhuǎn)賬方式向甲公司繳付投標(biāo)保證金98000元。同年7月初，甲公司向乙公司發(fā)出《中標(biāo)通知書》，告知乙公司被確定為中標(biāo)人。同時《中標(biāo)通知書》載明，請?jiān)妫ㄒ夜荆┦盏皆撏ㄖ?span style="font-size: 16px; font-family: Calibri;">5日內(nèi)與被告（甲公司）簽訂合同，在此之前按招標(biāo)文件“投標(biāo)人須知”相關(guān)規(guī)定向我方（被告）提交履約擔(dān)保。隨后，甲公司與乙公司簽訂《起重機(jī)采購合同》及《技術(shù)協(xié)議》，確定由原告向被告提供2臺A型號雙梁橋式起重機(jī)、6臺B型號雙梁橋式起重機(jī)及4套軌道及附件安裝，項(xiàng)目總價(jià)為4630000元�！恫少徍贤返�2.1條載明，原告向被告交貨時間為簽約9周具備交付條件；貨到現(xiàn)場后2周安裝就位。第4.2條“貨款支付方式”載明，在合同簽訂5天內(nèi)，（被告應(yīng)向原告）支付（價(jià)款的）30%（作為）預(yù)付款；第13.1條載明，“甲方（甲公司，下同）在乙方（乙公司，下同）違約的情況下，甲方可以向乙方發(fā)出書面通知，終止或部分終止全部合同。在這種情況下，并不影響甲方向乙方提出的索賠。……（B）如果乙方未能履行合同規(guī)定的其他義務(wù)……在發(fā)生……（B）情況下，乙方在收到甲方發(fā)出的違約通知28日內(nèi)，或經(jīng)甲方書面認(rèn)可延長的時間內(nèi)未能糾正其過失”；第25.1條載明，“合同應(yīng)在雙方簽字、蓋章并在甲方收到乙方提供的履約保證金后開始生效”。第26.1條載明，“本合同……技術(shù)協(xié)議及相關(guān)文件（乙方提供的投標(biāo)文件、書面承諾、電子郵件等）是本合同的重要組成部分，與本合同具有同等的法律效力”。當(dāng)日，被告甲公司員工萬某與原告乙公司方面就相關(guān)技術(shù)參數(shù)進(jìn)行了修正確定，并形成書面的《技術(shù)參數(shù)表修正要求》。 《采購合同》簽訂后1周左右，乙公司致函甲公司，要求甲公司依合同約定向原告支付金額為項(xiàng)目總價(jià)30%的預(yù)付款。同年8月初，甲公司致函乙公司，稱合同約定合同自甲公司收到乙公司提供的履約保證金時始生效，而甲公司簽約至今一直未收到乙公司提供的履約保證金，故《采購合同》尚未生效；同時甲公司告知乙公司，雙方簽署的《采購合同》不再生效，合同終止執(zhí)行。乙公司回函表示，《采購合同》雖有支付履約保證金的約定，但未明確支付期限；甲公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)合同13.1條（B）項(xiàng)之約定給予乙公司28天糾正過失的機(jī)會。而且甲公司于《采購合同》簽訂后始終沒有支付預(yù)付款，故不同意甲公司解除合同，要求繼續(xù)履行。據(jù)此，乙公司向上海市徐匯區(qū)人民法院起訴，請求判令確認(rèn)甲公司解除合同的行為無效，繼續(xù)履行《采購合同》。 【裁判結(jié)果】 上海市徐匯區(qū)人民法院經(jīng)審理認(rèn)為：從本案原告乙公司與被告甲公司締約之經(jīng)過綜合分析不難看出，無論是被告發(fā)出的招標(biāo)（邀請）文件、原告遞交的投標(biāo)文件、被告發(fā)出的中標(biāo)通知、抑或雙方正式簽訂《奉賢基地二期起重機(jī)采購合同》，幾乎全部締約環(huán)節(jié)均貫穿有“將原告向被告繳付履約保證金作為合同生效條件”這一意思表示，甚至在庭審中，原告對此亦不否認(rèn)。因此，“將原告向被告繳付履約保證金”是作為該合同生效的條件。鑒于原告締約后，始終未能繳納該筆履約保證金，故雙方于2012年7月初簽訂的《采購合同》未生效。 被告發(fā)函終止《采購合同》之行為乃是以發(fā)生法律關(guān)系得喪變更等法律效果為目的的民事行為，其是否應(yīng)屬無效，即能否產(chǎn)生終止合同執(zhí)行的法律效力，關(guān)鍵取決于該行為是否違反法律規(guī)定及締約雙方的約定。本案中，被告之所以發(fā)函終止《奉賢基地二期起重機(jī)采購合同》，乃因?yàn)樵嬖诒桓姘l(fā)出終止《采購合同》意思表示前近一個月的時間內(nèi)，始終未能繳納履約保證金的過錯行為。而正是懷有對原告實(shí)際履約能力的現(xiàn)實(shí)擔(dān)憂，使得被告喪失了本基于《采購合同》訂立而形成的信賴基礎(chǔ)。在現(xiàn)場工期吃緊的情況下，被告發(fā)函終止合同執(zhí)行，乃出于及時止損的合理目的。該意思表示真實(shí)無誤，所擬達(dá)到之法律效果清晰、明確，且已以適當(dāng)?shù)姆绞剿瓦_(dá)至原告，并未違反法律規(guī)定及雙方合同約定，故原告提出該行為無效的主張不能成立。據(jù)此，上海市徐匯區(qū)人民法院判決駁回原告乙公司的全部訴訟請求。 【案例評析】 法理分析 本案涉及的是附條件合同的效力以及條件的認(rèn)定問題。 本案的爭議焦點(diǎn)為：第一，甲公司與乙公司于2012年7月初簽訂的《起重機(jī)采購合同》是否生效，雙方約定的條件之未成就能否成為阻卻合同生效的事由。第二，甲公司發(fā)函終止《起重機(jī)采購合同》之行為是否應(yīng)被認(rèn)定為無效。 一、附條件合同 （一）附條件合同的概念 附條件合同是指在合同中規(guī)定了一定的條件，并且把該條件的成就或者不成就作為當(dāng)事人確定的合同權(quán)利和義務(wù)發(fā)生法律效力或者失卻法律效力的根據(jù)的合同。 在一般情況下，只有行為人的某種實(shí)際需要才能作為設(shè)立民事權(quán)利和民事義務(wù)的根據(jù)，而行為人對該項(xiàng)需要的動機(jī)，則不能作為設(shè)立民事權(quán)利和義務(wù)的根據(jù)。但是，社會生活是錯綜復(fù)雜的，有時候，當(dāng)事人的需要由于條件還沒有成熟還不能作為設(shè)立民事權(quán)利和義務(wù)的根據(jù)，但當(dāng)事人想把將來?xiàng)l件成熟時需要的民事權(quán)利和義務(wù)在事先用合同的方式確定下來，只要條件一成熟，合同就立即生效。這樣，附條件的合同就應(yīng)運(yùn)而生，使行為人的動機(jī)具有了法律上的意義，并且使行為人對將來才能得到滿足的需要，事先得到法律上的保障。例如，甲想在夏天天熱的時候買一部空調(diào)機(jī)，但是又怕今年的夏天不會太熱，因此，與商家訂立購買空調(diào)機(jī)的合同，約定在今年夏天氣溫達(dá)到32℃時購買一部空調(diào)機(jī)。在這里，“今年夏天氣溫達(dá)到32℃”就是所附的條件，只要成就這個條件，該買賣空調(diào)機(jī)的合同就生效。 因此，法律規(guī)定合同可以附加條件，目的是以所附的條件來確定或者限制合同的效力。這是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求，是社會生活復(fù)雜性、多樣性所決定的。作這樣的規(guī)定，合同就能夠適應(yīng)社會復(fù)雜多樣的要求，滿足當(dāng)事人的不同需求。 （二）合同所附條件的種類 1.生效條件與解除條件 合同所附條件分為兩種，一是生效條件，二是解除條件。 生效條件也叫做延緩條件，是指合同效力的發(fā)生決定于所附條件的成就。當(dāng)一個合同成立之后，當(dāng)事人不想使它立即生效，而是待所附條件成就后再開始生效，就可以在合同中約定生效條件（延緩條件），使該條件發(fā)生作用，延緩合同的生效時間，在合同約定的條件成就時，再讓合同發(fā)生效力，如果該條件不成就，該合同就永遠(yuǎn)不會生效。所以，生效條件又叫做停止條件。 解除條件，是指合同中所確定的民事權(quán)利和民事義務(wù)應(yīng)當(dāng)在所附條件成就時失去法律效力的條件，是決定合同的法律效力是否終止的條件。行為人在進(jìn)行交易時在合同中附上一種條件，約定當(dāng)這種條件成就時，該項(xiàng)合同的效力即告終止，原來確定的合同權(quán)利和義務(wù)立即終止。所附的解除條件就使在合同已經(jīng)發(fā)生效力的情況下，當(dāng)約定的條件成就時，合同的效力即告終止，不再發(fā)生效力。所以，解除條件又叫做失效條件。 2.積極條件與消極條件 在合同所附的條件中，還有一種分類方法，是將所附的條件分為積極條件和消極條件。 積極條件又稱為肯定條件，是指所附的條件是以某種客觀事實(shí)的出現(xiàn)為其條件的內(nèi)容，標(biāo)準(zhǔn)是，約定的事實(shí)的發(fā)生為條件成就，以約定的事實(shí)的不發(fā)生為條件的不成就。這樣的條件是積極條件。 消極條件又稱為否定條件，所附的條件是以某種客觀事實(shí)的不發(fā)生為其條件的內(nèi)容。標(biāo)準(zhǔn)是，約定的事實(shí)不發(fā)生為條件的成就，約定的事實(shí)發(fā)生為條件的不成就。這樣的條件是消極條件。 二、法律對所附條件的要求 合同所附條件，可以是事件也可以是行為。法律要求合同所附的條件必須符合以下要求： （一）約定的條件必須是將來發(fā)生的事實(shí) 在合同中約定所附條件的事實(shí)，必須是將來才能發(fā)生的事實(shí)，這樣，才會發(fā)生對合同效力的限制作用。如果是將已經(jīng)發(fā)生的事實(shí)作為所附條件，那么，條件在訂立合同的時候就已經(jīng)成就，這樣的條件還有什么意義呢？能夠作為附條件合同的條件，必須是當(dāng)事人訂立合同時尚未發(fā)生的事實(shí)，過去的、已經(jīng)發(fā)生的事實(shí)不能作為條件。 （二）約定的條件必須是不確定的客觀事實(shí) 約定合同所附條件必須是不確定的事實(shí)，不能是已經(jīng)確定的事實(shí)，已經(jīng)確定的事實(shí)不能作為所附的條件。因?yàn)楹贤綏l件是要將所附條件作為將來確定合同效力的條件，這個條件的成就或者不成是不可預(yù)測的，由此來限制合同的效力也是不可預(yù)測的、不確定的。如果所附條件在合同訂立時已經(jīng)確定，合同要么是必定生效，要么是必定不生效，就失去了合同所附條件的意義。此外，合同所附條件的事實(shí)應(yīng)當(dāng)是客觀事實(shí)，而不是虛構(gòu)事實(shí)或者臆測事實(shí)。這樣的事實(shí)不能作為合同所附的條件。附條件合同中的條件不僅是將來發(fā)生的事實(shí)，而且是將來是否發(fā)生尚不確定的事實(shí)。條件在將來是否必然發(fā)生，當(dāng)事人不能肯定。如果在法律行為成立時，當(dāng)事人已經(jīng)確定作為合同的條件的事實(shí)必然發(fā)生，則該事實(shí)為法律行為的期限而不是條件。 （三）約定的條件必須是當(dāng)事人任意選擇的事實(shí) 附條件合同所附條件的事實(shí)是當(dāng)事人任意選擇的事實(shí)，約定條件的條款屬于任意性條款，不具有強(qiáng)制性的意義。任意性表現(xiàn)在，一是對所附條件本身的任意，可以約定附條件，也可以不選擇附條件；二是對所附條件的內(nèi)容的任意性，可以選擇符合法律要求的任何事實(shí)作為條件。與其相對立的是法律規(guī)定的強(qiáng)制性內(nèi)容，例如，法律規(guī)定轉(zhuǎn)讓不動產(chǎn)所有權(quán)必須辦理過戶登記，當(dāng)事人不能約定不動產(chǎn)所有權(quán)轉(zhuǎn)讓的登記作為合同的所附條件。合同的附條件是當(dāng)事人所附加的條件，或者稱之為附款，它是當(dāng)事人意思表示的一部分。所以，作為條件的事實(shí)必須是當(dāng)事人雙方自己一致選定的，而不是由法律規(guī)定的條件。 （四）約定的條件必須是合法的事實(shí) 法律允許當(dāng)事人根據(jù)生產(chǎn)和生活的需要選擇合同所附的條件，這種條件是當(dāng)事人一致選擇的事實(shí)。合同所附的條件必須是合法事實(shí)，不能是非法或者違法的事實(shí)。用違法或者非法的事實(shí)作為所附條件，是無效的約定。例如，以違背公序良俗的事實(shí)作為條件，因?yàn)檫@樣的事實(shí)本身就違反法律，是無效的。合同所符條件必須符合現(xiàn)行法律和公共利益，違法或違背公序良俗的條件是不法條件，凡是合同附有不法條件的，該合同當(dāng)然無效；合同本身雖為合法，但由于附有不法條件，它也不能發(fā)生合同的效力。 附條件的合同一旦成立，就對當(dāng)事人具有法律上的約束力，應(yīng)當(dāng)遵守合同的約定，無論是生效條件還是解除條件，都必須按照事實(shí)發(fā)生或者不發(fā)生的客觀規(guī)律，任其自然的發(fā)生或者不發(fā)生，由此來確定合同的生效或者解除，不得人為地加以干預(yù)。 人為地干預(yù)合同所附條件的發(fā)生或者不發(fā)生，違背了合同所附條件的意義，使所附條件的成就或者不成就加入了人的意志因素，而且是一方當(dāng)事人的意志因素，因而使合同的生效或者解除由一方當(dāng)事人加以控制，使合同的雙方當(dāng)事人的利益平衡發(fā)生動搖，違背民法的公平原則和誠實(shí)信用原則，因此，必須禁止這種惡意的行為。 凡是當(dāng)事人不正當(dāng)?shù)刈柚顾綏l件成就的，應(yīng)當(dāng)視為條件已經(jīng)成就，合同應(yīng)當(dāng)按照原來的約定生效或者解除；凡是當(dāng)事人不正當(dāng)?shù)卮俪伤綏l件成就的，視為條件不成就，應(yīng)當(dāng)按照合同原來的約定，確認(rèn)合同不生效或者不解除。這樣規(guī)定，有利于保護(hù)非惡意一方當(dāng)事人的利益，制裁惡意的合同當(dāng)事人，維護(hù)交易秩序，保護(hù)交易安全。 具體到本案當(dāng)中來，原告乙公司與被告甲公司在2012年7月初簽訂的《起重機(jī)采購合同》第25.1條明確約定，“合同應(yīng)在雙方簽字、蓋章并在甲方收到乙方提供的履約保證金后開始生效”。根據(jù)雙方的約定，被告乙公司提供履約保證金是采購合同生效的條件，只有乙公司提供了履約保證金后，采購合同方生效。采購合同第26.1條約定，“本合同……技術(shù)協(xié)議及相關(guān)文件（乙方提供的投標(biāo)文件、書面承諾、電子郵件等）是本合同的重要組成部分，與本合同具有同等的法律效力”。在甲公司的招標(biāo)文件的“第三章合同專用條款”中“24.合同生效”中的第24.1條載明，“合同應(yīng)在雙方簽字、蓋章并在甲方收到乙方提供的履約保證金后開始生效”。根據(jù)雙方約定，招標(biāo)文件經(jīng)過雙方一致同意后，應(yīng)當(dāng)作為合同的一部分，對雙方產(chǎn)生拘束力。因此，采購合同附生效條件是雙方從招投標(biāo)開始就達(dá)成合意的合同條款，而且原告乙公司亦不否認(rèn)此條款的有效性，因此應(yīng)當(dāng)對當(dāng)事人雙方產(chǎn)生確定的拘束力。而乙公司沒有在甲公司具有合理期待性的期限內(nèi)給付履約保證金，招標(biāo)合同自不生效，乙公司要求甲公司履行合同沒有法律上的依據(jù)。 法規(guī)鏈接 《中華人民共和國民法通則》 第五十五條民事法律行為應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）行為人具有相應(yīng)的民事行為能力； （二）意思表示真實(shí)； （三）不違反法律或者社會公共利益。 第六十二條民事法律行為可以附條件，附條件的民事法律行為在符合所附條件時生效。 《中華人民共和國合同法》 第四十五條當(dāng)事人對合同的效力可以約定附條件。附生效條件的合同，自條件成就時生效。附解除條件的合同，自條件成就時失效。
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