【1994年03期】郭子文受賄、投機(jī)倒把案
【爭議焦點】
收受以他人名義開戶的定期存單是否屬于受賄未遂？私自出售美元留成額度是否構(gòu)成投機(jī)倒把罪？
【案例要旨】
全國人大常委會《關(guān)于懲治貪污罪賄賂罪的補(bǔ)充規(guī)定》第四條規(guī)定：“國家工作人員、集體經(jīng)濟(jì)組織工作人員或者其他從事公務(wù)的人員，利用職務(wù)上的便利，索取他人財物的，或者非法收受他人財物為他人謀取利益的，是受賄罪?！眹夜ぷ魅藛T，利用職務(wù)上的便利，通過為有關(guān)企業(yè)謀取利益，向有關(guān)企業(yè)索取或者收受賄賂，其行為構(gòu)成的受賄罪。對于受賄人收受以行賄人名稱開戶的定期存單的，由于受賄人已對存單進(jìn)行掌握和支配，且存款單屬見票即付的憑證，應(yīng)認(rèn)定受賄即遂。另外，依照補(bǔ)充規(guī)定第五條：“對犯受賄罪的，根據(jù)受賄所得數(shù)額及情節(jié)，依照本規(guī)定第二條的規(guī)定處罰；受賄數(shù)額不滿一萬元，使國家利益或者集體利益遭受重大損失的，處十年以上有期徒刑；受賄數(shù)額在一萬元以上，使國家利益或者集體利益遭受重大損失的，處無期徒刑或者死刑，并處沒收財產(chǎn)。索賄的從重處罰。因受賄而進(jìn)行違法活動構(gòu)成其他罪的，依照數(shù)罪并罰的規(guī)定處罰?！币虼耍瑢τ谒髻V或應(yīng)受賄行為給國家或集體造成重大損失的應(yīng)予以嚴(yán)懲?！吨腥A人民共和國刑法》（1979）第一百一十八條的規(guī)定：“以走私、投機(jī)倒把為常業(yè)的，走私、投機(jī)倒把數(shù)額巨大的或者走私、投機(jī)倒把集團(tuán)的首要分子，處三年以上十年以下有期徒刑，可以并處沒收財產(chǎn)?！眹夜ぷ魅藛T違反國家外匯管理法規(guī)，伙同他人私自出售美元留成額度牟取暴利，構(gòu)成投機(jī)倒把罪。
郭子文受賄、投機(jī)倒把案
上訴人：郭子文，男52歲，原系中國煤炭銷售運(yùn)輸總公司總經(jīng)理。1993年10月10日被逮捕。
上訴人郭子文受賄、投機(jī)倒把一案，經(jīng)北京市中級人民法院審理后，于1994年6月7日判決：郭子文犯受賄罪，判處死刑，剝奪政治權(quán)利終身，沒收個人全部財產(chǎn)；犯投機(jī)倒把罪，判處死刑，剝奪政治權(quán)利終身，決定執(zhí)行死刑，剝奪政治權(quán)利終身，沒收個人全部財產(chǎn)。第一審宣判后，郭子文不服，向北京市高級人民法院提出上訴。北京市高級人民法院經(jīng)審理，查明：
1993年初，煤炭工業(yè)部所屬中國煤炭銷售運(yùn)輸總公司成立，上訴人郭子文任總經(jīng)理。郭子文在上任后的短短幾個月內(nèi)，利用職務(wù)之便，在向有關(guān)公司短期拆借公款、轉(zhuǎn)存公款、捐贊助款和出售本公司美元留成額度的過程中，進(jìn)行經(jīng)濟(jì)犯罪活動。事實如下：
（一）1993年4－6月間，上訴人郭子文擅自決定向江蘇省連云港市振海煤礦機(jī)械設(shè)備供應(yīng)公司出借公款（借期為一至二個月）5筆共計3410萬元。郭子文在其辦公室和家中先后兩次收受該公司負(fù)責(zé)人李永紀(jì)（另案處理）的賄賂款人民幣1萬元和5萬元。案發(fā)時，出借的公款尚有1300萬元逾期未還，經(jīng)司法機(jī)關(guān)追繳，至今仍有417．89萬余元未能追回。
上述事實，有行賄人李永紀(jì)口供，證人楊德萱、郭萍、李強(qiáng)等的證言，借款合同5份、銀行匯票、中國煤炭銷售運(yùn)輸總公司財產(chǎn)損失報告等書證及起獲的贓款等證據(jù)證實。
（二）1993年5月30日，上訴人郭子文決定將本公司500萬元存入中國新技術(shù)創(chuàng)業(yè)投資公司大連辦事處。同日，郭子文在其辦公室收受該辦事處副主任楊濤給的賄賂款5萬元。
上述事實，有行賄人楊濤和提取該行賄現(xiàn)金的張永剛的證言及書證信托存款單1張，起獲的帶有大連工商銀行封簽的現(xiàn)金5萬元等證據(jù)證實。
?。ㄈ?993年5－6月間，上訴人郭子文決定將本公司公款2500萬元分3筆先后轉(zhuǎn)存入北京市海淀區(qū)中關(guān)村城市信用社。郭子文在其辦公室收受該信用社王學(xué)兵給的以王學(xué)兵為戶名的賄賂款5萬元的半年定期存款單1張。
上述事實，有行賄人王學(xué)兵的證言，人民幣2500萬元定期存款單3張、起獲的5萬元存款單1張等證據(jù)證實。
（四）1993年6－7月間，應(yīng)北京圣地亞廣告公司總經(jīng)理助理吳紅的要求，上訴人郭子文決定本公司向“93年中國企業(yè)文化節(jié)”組委會兩次共贊助10萬元。郭子文在其辦公室和人民大會堂兩次共收受吳紅給的賄賂款8000元。同年9月8日，吳紅因其他問題被傳喚時，向檢察機(jī)關(guān)交待了上述事實，并將交待情況告訴郭子文。郭子文得知事情敗露，于9月11日，將8000元退還吳紅。
上述事實，有行賄人吳紅和證人楊德萱等人證言，10萬元贊助款的收據(jù)2張、吳紅寫的收條及存款單等證據(jù)證實。
?。ㄎ澹?993年5月間，北京瑞得實業(yè)總公司業(yè)務(wù)員白樺讓國家外匯管理局外匯調(diào)劑中心干部王起和私下代其公司出面，通過中國煤炭銷售運(yùn)輸總公司財務(wù)處會計袁其斌（在逃）介紹，與上訴人郭子文達(dá)成協(xié)議，約定由中國煤炭銷售運(yùn)輸總公司調(diào)劑給北京瑞得實業(yè)總公司51萬余美元留成額度。郭子文因此向瑞得實業(yè)總公司索要一部分現(xiàn)金作“總經(jīng)理基金”。國家外匯管理局中央外匯業(yè)務(wù)中心辦完劃撥美元額度手續(xù)后，同年6月初，郭子文在其辦公室收受王起和轉(zhuǎn)交北京瑞得實業(yè)總公司給的賄賂款人民幣10萬元。
同年7月間，白樺又通過王起和、袁其斌，與上訴人郭子文達(dá)成協(xié)議，約定中國煤炭銷售運(yùn)輸總公司再向北京瑞得實業(yè)總公司調(diào)劑161萬余元的美元留成額度。為此，郭子文在其家收受王起和轉(zhuǎn)交的賄賂人民幣20萬元。
上述事實，有行賄人王起和、白樺，提取行賄款的李春生、柴玉蓮、郭萍郭晉、郭宏、沈穎、李京寧、蔡婷、楊德萱等證言，國家外匯管理局中央外匯業(yè)務(wù)中心外匯額度支付書等有關(guān)手續(xù)及起獲的賄賂款人民幣30萬元的存款單等書證證實。
綜上所述，上訴人郭子文利用職務(wù)之便，索取和收受單位及個人的賄賂款共計46．8萬元。
案發(fā)后，上述贓款已全部查獲。
另外，1993年5月中旬，上訴人郭子文的女婿鄒燕飛（同案被告人，已判刑）得知中化國際化工品有限公司急需購買美元額度，便告訴郭子文。郭子文表示可按一美元留成額度比價為人民幣3．2元出售200萬元美元留成額度，比價中的人民幣3．1元，合人民幣620萬元用支票支付給中國煤炭銷售運(yùn)輸總公司，其余比價中的人民幣0．1元，合人民幣20萬元要付現(xiàn)金，授意鄒燕飛出面進(jìn)行交易。鄒燕飛與中化國際化工品有限公司以3．7：1的比價達(dá)成協(xié)議，郭子文在協(xié)議書上簽字認(rèn)可。5月27日，國家外匯管理局中央外匯業(yè)務(wù)中心辦理了此項額度調(diào)撥手續(xù)后，中化國際化工品有限公司即日便將付給中國煤炭銷售運(yùn)輸總公司的支票4張共計人民幣739萬元及現(xiàn)金人民幣10萬元交鄒燕飛拿走。鄒燕飛本應(yīng)將此款入到中煤公司帳上，卻通過郭子文的關(guān)系轉(zhuǎn)入他個人在銀行開設(shè)的帳戶內(nèi)。6月3日，鄒燕飛從個人帳戶上提出人民幣620萬元的支票1張、連同現(xiàn)金人民幣20萬元，共計人民幣620萬元，交回中煤公司，剩余的人民幣109萬元，與郭子文共同據(jù)為己有。
上述事實，有證人王學(xué)兵、余文秀、葛文竣等的證言，國家外匯管理局中央外匯業(yè)務(wù)中心外匯額度調(diào)撥單等有關(guān)手續(xù)材料，銀行進(jìn)出款票據(jù)、銀行帳冊、起獲的贓款人民幣109萬元等證據(jù)證實。
北京市高級人民法院認(rèn)為：上訴人郭子文索要、收受賄賂款46．8萬元，伙同鄒燕飛私自加價買賣外匯額度牟取暴利109萬元，事實清楚，證據(jù)確鑿，足以認(rèn)定。郭子文身為國家工作人員，利用職務(wù)上的便利，通過為有關(guān)企業(yè)謀取利益，向有關(guān)企業(yè)索取或者收受賄賂，其行為已構(gòu)成全國人大常委會《關(guān)于懲治貪污罪賄賂罪的補(bǔ)充規(guī)定》第四條規(guī)定的受賄罪，且受賄數(shù)額特別巨大，犯罪情況特別嚴(yán)重，應(yīng)當(dāng)依照補(bǔ)充規(guī)定的第五條第一款、第二條第（1）項的規(guī)定予以嚴(yán)懲。郭子文違反國家外匯管理法規(guī)，伙同他人私自出售美元留成額度以牟取暴利，非法獲利數(shù)額特別巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百一十八條的規(guī)定，構(gòu)成投機(jī)倒把罪，且其犯罪情節(jié)特別嚴(yán)重，又系國家工作人員，應(yīng)當(dāng)依照全國人大常委會《關(guān)于嚴(yán)懲嚴(yán)重破壞經(jīng)濟(jì)的罪犯的決定》第一條（一）項的規(guī)定從重處罰。郭子文一人犯數(shù)罪，應(yīng)當(dāng)依照刑法第六十四條的規(guī)定數(shù)罪并罰。對郭子文還應(yīng)當(dāng)依照刑法第五十三條第一款的規(guī)定，剝奪政治權(quán)利終身。北京市中級人民法院的刑事判決是正確的，應(yīng)當(dāng)維持。郭子文上訴稱，收受的賄賂1萬元和5萬元兩筆已經(jīng)交公，經(jīng)查不實，不能認(rèn)定；上訴稱收受的以王學(xué)兵名字開戶的5萬元半年期存款單是受賄未遂一節(jié)，鑒于王學(xué)兵已將該存款單交給了郭子文掌握和支配，且存款單是屬見票即付的憑證，郭子文認(rèn)為“是受賄未遂”，顯系狡辯，不予采納。據(jù)此，北京市高級人民法院于1994年6月22日裁定：駁回上訴人郭子文的上訴，維持原判。
北京市高級人民法院依照《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百四十四條的規(guī)定，將維持原判郭子文死刑，剝奪政治權(quán)利終身，沒收個人全部財產(chǎn)的刑事裁定，報請最高人民法院核準(zhǔn)。最高人民法院依照刑事訴訟法規(guī)定的死刑復(fù)核程序進(jìn)行復(fù)核后，于1994年6月29日裁定：核準(zhǔn)北京市高級人民法院維持一審對被告人郭子文以受賄罪判處死刑，剝奪政治權(quán)利終身，沒收個人全部財產(chǎn)；以投機(jī)倒把罪判處死刑，剝奪政治權(quán)利終身，決定執(zhí)行死刑，剝奪政治權(quán)利終身，沒收個人全部財產(chǎn)的刑事裁定。