黑社會(huì)性質(zhì)組織司法認(rèn)定研究
李林
關(guān)鍵詞: 黑社會(huì)性質(zhì)組織，司法認(rèn)定疑難，非法控制，認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
內(nèi)容提要: 刑法沒(méi)有對(duì)黑社會(huì)性質(zhì)組織作界定，司法缺乏認(rèn)定黑社會(huì)性質(zhì)組織的實(shí)質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪認(rèn)定的疑難。為此，應(yīng)將非法控制作為黑社會(huì)性質(zhì)組織的核心特征，黑社會(huì)性質(zhì)組織的其他三個(gè)特征圍繞著非法控制特征證成黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪。黑社會(huì)性質(zhì)組織對(duì)內(nèi)采用非法手段控制成員形成穩(wěn)定的組織結(jié)構(gòu)，對(duì)外針對(duì)不特定的人或多數(shù)的人通過(guò)實(shí)施違法犯罪活動(dòng)非法控制一定的區(qū)域或行業(yè)獲取經(jīng)濟(jì)利益。
我國(guó)1997年刑法首次將組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會(huì)性質(zhì)組織規(guī)定為犯罪，由于缺乏相關(guān)立法經(jīng)驗(yàn)，立法沒(méi)有對(duì)黑社會(huì)性質(zhì)組織作界定。該罪制定后在適用過(guò)程中有泛化的傾向，兩高對(duì)黑社會(huì)性質(zhì)組織的成立范圍爭(zhēng)論不休。2002年全國(guó)人大常委會(huì)對(duì)黑社會(huì)性質(zhì)組織的特征進(jìn)行了界定，對(duì)黑社會(huì)性質(zhì)組織的認(rèn)定提供了形式的標(biāo)準(zhǔn)，但沒(méi)有對(duì)黑社會(huì)性質(zhì)組織進(jìn)行界定。《刑法修正案》（八）吸收了黑社會(huì)性質(zhì)組織的立法解釋?zhuān)瑢?duì)黑社會(huì)性質(zhì)組織罪進(jìn)行了修改，但仍沒(méi)有對(duì)黑社會(huì)性質(zhì)組織作實(shí)質(zhì)界定。由于缺乏黑社會(huì)性質(zhì)組織的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，一些司法機(jī)關(guān)將特定的犯罪或犯罪次數(shù)作為黑社會(huì)性質(zhì)組織的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，以致在部分地方黑社會(huì)性質(zhì)組織的認(rèn)定出現(xiàn)了較為嚴(yán)重的擴(kuò)大化局面。在全國(guó)大力打擊黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪背景下，從司法的角度研究黑社會(huì)性質(zhì)組織的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)很有意義。
一、黑社會(huì)性質(zhì)組織認(rèn)定存在的問(wèn)題
立法沒(méi)有對(duì)黑社會(huì)性質(zhì)組織作實(shí)質(zhì)性的界定，僅列舉了黑社會(huì)性質(zhì)組織的四個(gè)特征，由于缺乏對(duì)黑社會(huì)性質(zhì)組織的準(zhǔn)確把握，致使黑社會(huì)性質(zhì)組織的認(rèn)定存在諸多問(wèn)題。
（一）黑社會(huì)性質(zhì)組織被拼湊
立法沒(méi)有對(duì)黑社會(huì)性質(zhì)組織作界定，僅規(guī)定了黑社會(huì)性質(zhì)組織的四個(gè)特征，由于四個(gè)特征具有孤立性，司法機(jī)關(guān)只要認(rèn)定犯罪組織實(shí)施的各個(gè)違法犯罪行為分別符合這四個(gè)特征就可將全部違法犯罪行為串聯(lián)起來(lái)，進(jìn)而認(rèn)為犯罪組織構(gòu)成黑社會(huì)性質(zhì)組織，黑社會(huì)性質(zhì)組織呈現(xiàn)被拼湊的現(xiàn)象。如在認(rèn)定以公司化經(jīng)營(yíng)為掩護(hù)的黑社會(huì)性質(zhì)組織時(shí)，一些司法機(jī)關(guān)將公司經(jīng)營(yíng)結(jié)構(gòu)用于證成黑社會(huì)性質(zhì)組織的結(jié)構(gòu)特征，將公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)牟利用于證成黑社會(huì)性質(zhì)組織的經(jīng)濟(jì)特征，將保安的職務(wù)行為用于證成黑社會(huì)性質(zhì)組織的暴力手段特征，將違法犯罪次數(shù)用于證成黑社會(huì)性質(zhì)組織的危害性特征等。
（二）黑社會(huì)性質(zhì)組織被堆砌
黑社會(huì)性質(zhì)組織的形成不可能一蹴而就，它有一個(gè)逐漸展現(xiàn)的過(guò)程。犯罪成員實(shí)施違法犯罪行為的時(shí)間越長(zhǎng)，實(shí)施的違法犯罪行為越多，黑社會(huì)性質(zhì)組織越黑。為證成黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪，司法機(jī)關(guān)就大量收集犯罪成員實(shí)施的各種違法犯罪事實(shí)用于證成黑社會(huì)性質(zhì)組織。一些黑社會(huì)性質(zhì)組織成員案發(fā)前參與的具有暴力性質(zhì)的民事糾紛，已經(jīng)處理的行政違法行為以及已過(guò)追訴時(shí)效的刑事違法行為都被用于證成黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪，黑社會(huì)性質(zhì)組織呈現(xiàn)出被堆砌的現(xiàn)象。
（三）黑社會(huì)性質(zhì)組織被擴(kuò)大化認(rèn)識(shí)
由于黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪被拼湊、被堆砌，黑社會(huì)性質(zhì)組織有擴(kuò)大化認(rèn)識(shí)的傾向。首先，一些一般犯罪集團(tuán)或惡勢(shì)力違法犯罪團(tuán)伙被認(rèn)定為黑社會(huì)性質(zhì)組織。其次，實(shí)施發(fā)放高利貸、非法拘禁、聚眾斗毆、尋釁滋事等行為的犯罪組織被認(rèn)定為黑社會(huì)性質(zhì)組織。再次，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中具有違法犯罪行為的民營(yíng)企業(yè)被認(rèn)定為黑社會(huì)性質(zhì)組織。最后，當(dāng)前我國(guó)社會(huì)矛盾復(fù)雜，利益爭(zhēng)奪尖銳，為爭(zhēng)奪利益不斷爆發(fā)群體性事件。群體性事件爆發(fā)后，在仇官、仇富等心理影響下民眾要求嚴(yán)懲兇手。為維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定并嚴(yán)懲肇事者，司法機(jī)關(guān)便通過(guò)簡(jiǎn)單的拼湊將群體性事件中的違法犯罪行為作黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪處理。黑社會(huì)性質(zhì)組織作為對(duì)違法犯罪行為較為嚴(yán)重的評(píng)價(jià)方式，將群體性事件中的違法犯罪行為作黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪處理能夠宣泄民眾報(bào)復(fù)心理，滿足民眾對(duì)安全感的需求，獲取民眾認(rèn)同，這也助推了司法機(jī)關(guān)將群體性事件中的違法犯罪行為作黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪處理。
二、黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪認(rèn)定疑難的原因
（一）立法沒(méi)有界定黑社會(huì)性質(zhì)組織是黑社會(huì)性質(zhì)組織認(rèn)定不清的根本原因
通說(shuō)認(rèn)為，我國(guó)現(xiàn)階段沒(méi)有真正意義的黑社會(huì)，只存在黑社會(huì)性質(zhì)的組織。但如何界定黑社會(huì)性質(zhì)的組織，理論界與實(shí)務(wù)界又聚訟不休。立法為防止疏漏，僅列舉了黑社會(huì)性質(zhì)組織的特征而沒(méi)有界定黑社會(huì)性質(zhì)組織。從認(rèn)識(shí)論角度來(lái)看，從經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)象進(jìn)行歸納雖能獲得新知識(shí)，但由于無(wú)法窮盡所有的經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)象，因而通過(guò)歸納獲取的知識(shí)無(wú)法形成規(guī)律，進(jìn)而也無(wú)法利用該知識(shí)很好地指導(dǎo)實(shí)踐。在對(duì)黑社會(huì)性質(zhì)組織認(rèn)識(shí)不清的情況下，立法規(guī)定的黑社會(huì)性質(zhì)組織特征是否窮盡了黑社會(huì)性質(zhì)組織所有特征值得懷疑，立法不界定黑社會(huì)性質(zhì)組織概念而僅列舉幾個(gè)黑社會(huì)性質(zhì)組織特征必然使黑社會(huì)性質(zhì)組織認(rèn)定發(fā)生偏差，這也是實(shí)踐中有些犯罪組織雖符合黑社會(huì)性質(zhì)組織的特征，卻與民眾觀念中的黑社會(huì)性質(zhì)組織相差甚遠(yuǎn)的重要原因。即使立法規(guī)定窮盡了黑社會(huì)性質(zhì)組織的所有特征，但這些特征也屬于經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)象。眾所周知，現(xiàn)象只能部分表現(xiàn)本質(zhì)，只有厘清本質(zhì)才能準(zhǔn)確認(rèn)識(shí)現(xiàn)象，通過(guò)黑社會(huì)性質(zhì)組織的現(xiàn)象特征是無(wú)法認(rèn)清黑社會(huì)性質(zhì)組織的全貌的。立法沒(méi)有界定黑社會(huì)性質(zhì)組織是黑社會(huì)性質(zhì)組織認(rèn)識(shí)不清的根本原因。
（二）黑社會(huì)性質(zhì)組織認(rèn)定顛倒使黑社會(huì)性質(zhì)組織被堆砌
現(xiàn)實(shí)中，不可能先成立黑社會(huì)性質(zhì)組織，再組織實(shí)施違法犯罪行為。只有當(dāng)違法犯罪行為顯露出黑社會(huì)性質(zhì)組織特征時(shí)，司法才將前述違法犯罪行為視為涉黑違法犯罪，并倒推行為人組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會(huì)性質(zhì)組織。因此，黑社會(huì)性質(zhì)組織的認(rèn)定是顛倒的。黑社會(huì)性質(zhì)組織并非空洞無(wú)物，須以違法犯罪行為為前提。但黑社會(huì)性質(zhì)組織有一個(gè)從小到大的發(fā)展過(guò)程，黑社會(huì)性質(zhì)組織發(fā)展必須以違法犯罪行為為支撐，在缺乏對(duì)黑社會(huì)性質(zhì)組織的界定及黑社會(huì)性質(zhì)組織核心特征的情況下，司法就將犯罪組織成員以前實(shí)施的違法犯罪行為都用于證成黑社會(huì)性質(zhì)組織的發(fā)展過(guò)程，并將這些違法犯罪行為都貼上黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪的標(biāo)簽。因此，違法犯罪行為是否與黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪有關(guān)，違法犯罪行為是否已被處理，違法犯罪行為是否已過(guò)訴訟時(shí)效對(duì)證成黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪并無(wú)障礙，黑社會(huì)性質(zhì)組織司法認(rèn)定倒推是黑社會(huì)性質(zhì)組織被堆砌的重要原因。
（三）四個(gè)特征缺乏內(nèi)在的邏輯聯(lián)系使司法機(jī)關(guān)以違法犯罪行為拼罪
黑社會(huì)性質(zhì)組織的四個(gè)特征用于證明黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪，但實(shí)務(wù)中犯罪組織實(shí)施的每一個(gè)違法犯罪行為并不都能同時(shí)體現(xiàn)四個(gè)特征，四個(gè)特征通過(guò)不同的違法犯罪行為體現(xiàn)。由于缺乏上位概念或核心特征將黑社會(huì)性質(zhì)組織散亂的四個(gè)特征進(jìn)行整合形成證明合一排除與黑社會(huì)性質(zhì)組織無(wú)關(guān)的犯罪，而一些違法犯罪行為的某些特征如暴力性或謀取經(jīng)濟(jì)利益性等又分別符合黑社會(huì)性質(zhì)組織某些特征的模糊規(guī)定，司法便采用不同的違法犯罪行為來(lái)單獨(dú)證明黑社會(huì)性質(zhì)組織的四個(gè)特征，致使一些具備黑社會(huì)性質(zhì)組織部分特征的普通違法犯罪行為被用于證成黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪。黑社會(huì)性質(zhì)組織四個(gè)特征缺乏內(nèi)在邏輯聯(lián)系是黑社會(huì)性質(zhì)組織被拼湊的重要原因。
三、非法控制是黑社會(huì)性質(zhì)組織的核心特征
在立法沒(méi)有對(duì)黑社會(huì)性質(zhì)組織概念以及黑社會(huì)性質(zhì)組織四個(gè)特征的內(nèi)在邏輯聯(lián)系作界定的情況下，刑法理論必須構(gòu)建黑社會(huì)性質(zhì)組織的核心特征，以期該核心特征能統(tǒng)領(lǐng)黑社會(huì)性質(zhì)組織的其他特征，避免司法機(jī)關(guān)以四個(gè)特征拼湊黑社會(huì)性質(zhì)組織、堆砌黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪。對(duì)黑社會(huì)性質(zhì)組織的核心特征，學(xué)界存在爭(zhēng)議。學(xué)理一般將“有組織地多次進(jìn)行違法犯罪活動(dòng)，為非作惡，欺壓、殘害群眾”作為黑社會(huì)性質(zhì)組織的核心特征。也有學(xué)者認(rèn)為，“稱(chēng)霸一方是黑社會(huì)性質(zhì)組織及其犯罪的根本特點(diǎn)”{1}。也有學(xué)者認(rèn)為“稱(chēng)霸性并未準(zhǔn)確解釋黑社會(huì)性質(zhì)組織的核心特征……用控制性來(lái)概括其核心特征或者說(shuō)根本的特征，可能更為可取”{2}。在對(duì)黑社會(huì)性質(zhì)組織核心特征聚訟不休的狀況下，研究黑社會(huì)性質(zhì)組織的核心特征對(duì)黑社會(huì)性質(zhì)組織的認(rèn)定就尤為重要。
（一）黑社會(huì)性質(zhì)組織核心特征的確立
1．從黑社會(huì)性質(zhì)組織與一般犯罪集團(tuán)區(qū)別的角度來(lái)看，非法控制是黑社會(huì)性質(zhì)組織的核心特征。
黑社會(huì)性質(zhì)組織屬犯罪集團(tuán)，一般犯罪集團(tuán)與黑社會(huì)性質(zhì)組織具有一定程度的相似性。但黑社會(huì)性質(zhì)組織作為嚴(yán)重的集團(tuán)犯罪與一般犯罪集團(tuán)又有顯著的區(qū)別，如一般犯罪集團(tuán)組織結(jié)構(gòu)相對(duì)松散，黑社會(huì)性質(zhì)組織結(jié)構(gòu)較為緊密；一般犯罪集團(tuán)是為犯罪而犯罪，黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪是通過(guò)對(duì)一定的區(qū)域或者行業(yè)形成非法控制獲取非法利益。據(jù)此，從黑社會(huì)性質(zhì)組織與一般犯罪集團(tuán)的區(qū)別看，可將非法控制作為黑社會(huì)性質(zhì)組織的核心特征。
黑社會(huì)性質(zhì)組織的非法控制特征可以體現(xiàn)在組織結(jié)構(gòu)和犯罪方式兩個(gè)方面。首先，黑社會(huì)性質(zhì)組織非法控制犯罪成員形成穩(wěn)定的組織結(jié)構(gòu)。黑社會(huì)性質(zhì)組織須以穩(wěn)定的組織結(jié)構(gòu)為前提，穩(wěn)定的組織結(jié)構(gòu)需要黑社會(huì)性質(zhì)組織采取各種非法手段控制犯罪成員。如果黑社會(huì)性質(zhì)組織沒(méi)有采取非法手段控制成員，黑社會(huì)性質(zhì)組織就不可能形成穩(wěn)定的組織結(jié)構(gòu)，黑社會(huì)性質(zhì)組織就與一般犯罪集團(tuán)無(wú)異。黑社會(huì)性質(zhì)組織采取非法手段控制成員并形成穩(wěn)定的組織結(jié)構(gòu)后，犯罪成員產(chǎn)生罪責(zé)分擔(dān)心理，消解實(shí)施犯罪的恐懼、緊張心理，實(shí)施犯罪時(shí)相互競(jìng)逐，肆無(wú)忌憚，從而造成更大的危害結(jié)果。穩(wěn)定的組織結(jié)構(gòu)是黑社會(huì)性質(zhì)組織社會(huì)危害性的內(nèi)在動(dòng)力，這一動(dòng)力又來(lái)源于黑社會(huì)性質(zhì)組織對(duì)成員的非法控制。其次，非法控制一定區(qū)域或行業(yè)獲取經(jīng)濟(jì)利益。黑社會(huì)性質(zhì)組織與一般犯罪集團(tuán)的重要區(qū)別在于獲取經(jīng)濟(jì)利益的途徑不同，黑社會(huì)性質(zhì)組織通過(guò)實(shí)施違法犯罪行為在一定區(qū)域或行業(yè)與政府正常的社會(huì)管理秩序相抗衡，形成非法控制狀態(tài)獲取經(jīng)濟(jì)利益。如果黑社會(huì)性質(zhì)組織沒(méi)有非法控制一定區(qū)域或行業(yè)，其獲取經(jīng)濟(jì)利益的途徑與一般犯罪集團(tuán)就沒(méi)有區(qū)別，黑社會(huì)性質(zhì)組織就沒(méi)有存在的必要了。因此，從特征上看，黑社會(huì)性質(zhì)組織對(duì)內(nèi)非法控制成員形成穩(wěn)定的組織結(jié)構(gòu)，對(duì)外非法控制一定的區(qū)域或行業(yè)獲取經(jīng)濟(jì)利益，非法控制是黑社會(huì)性質(zhì)組織的核心特征。
2．從黑社會(huì)性質(zhì)組織法益角度來(lái)看，非法控制是黑社會(huì)性質(zhì)組織的核心特征。
我國(guó)刑法規(guī)定，組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會(huì)性質(zhì)組織并實(shí)施具體危害行為的應(yīng)數(shù)罪并罰，換言之，組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會(huì)性質(zhì)組織只處理組織、領(lǐng)導(dǎo)、參與黑社會(huì)性質(zhì)組織的行為，至于組織、領(lǐng)導(dǎo)、參與黑社會(huì)性質(zhì)組織后實(shí)施的具體違法犯罪行為則由觸犯的具體個(gè)罪再評(píng)價(jià)。黑社會(huì)性質(zhì)組織一旦形成，犯罪成員就將利用該犯罪組織實(shí)施違法犯罪行為，由于黑社會(huì)性質(zhì)組織是通過(guò)實(shí)施違法犯罪行為非法控制一定的區(qū)域或行業(yè)獲取非法利益，因此，立法設(shè)立黑社會(huì)性質(zhì)組織罪主要是打擊黑社會(huì)性質(zhì)組織在一定區(qū)域或行業(yè)形成的非法控制狀態(tài)。組織、領(lǐng)導(dǎo)、參與黑社會(huì)性質(zhì)組織罪位于刑法分則破壞社會(huì)管理秩序罪章節(jié)中，將非法控制特征作為黑社會(huì)性質(zhì)組織的核心特征與黑社會(huì)性質(zhì)組織的法益相契合。典型的黑社會(huì)都是通過(guò)實(shí)施違法犯罪行為非法控制了一定的區(qū)域或行業(yè)謀取非法經(jīng)濟(jì)利益，黑社會(huì)性質(zhì)組織作為黑社會(huì)的雛形當(dāng)然也應(yīng)具有上述特征。黑社會(huì)性質(zhì)組織的社會(huì)危害性并不完全體現(xiàn)在組織實(shí)施的違法犯罪行為，而主要體現(xiàn)在在一定區(qū)域或行業(yè)形成了自己的“勢(shì)力范圍”，破壞了國(guó)家對(duì)該區(qū)域或行業(yè)的正常社會(huì)管理秩序，給一定區(qū)域或行業(yè)的人的心理造成恐懼，抑制了該區(qū)域或行業(yè)內(nèi)的特定行為。黑社會(huì)性質(zhì)組織形成“勢(shì)力范圍”，抑制一定區(qū)域或行業(yè)行為的顯見(jiàn)標(biāo)準(zhǔn)就是形成了非法控制狀態(tài)。因此，從法益侵害的角度，應(yīng)將非法控制作為黑社會(huì)性質(zhì)組織的核心特征。
3．從限制黑社會(huì)性質(zhì)組織范圍的角度來(lái)看，非法控制是黑社會(huì)性質(zhì)組織的核心特征。
實(shí)踐中，司法是以倒推的形式認(rèn)定黑社會(huì)性質(zhì)組織的，將非法控制作為黑社會(huì)性質(zhì)組織的核心特征，即使犯罪組織在較長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)實(shí)施了多種違法犯罪行為，只要沒(méi)有形成非法控制，就不能將實(shí)施違法犯罪行為的犯罪組織視為黑社會(huì)性質(zhì)組織；將非法控制作為黑社會(huì)性質(zhì)組織的核心特征，盡管犯罪組織實(shí)施了多種違法犯罪行為，只要犯罪組織沒(méi)有通過(guò)這些違法犯罪行為在一定區(qū)域或行業(yè)形成非法控制，就不能將實(shí)施多種違法犯罪行為的犯罪組織視為黑社會(huì)性質(zhì)組織。同時(shí)，將非法控制作為核心特征，其他三個(gè)特征都用于證成非法控制特征，這避免了四個(gè)特征之間缺乏內(nèi)在邏輯聯(lián)系導(dǎo)致的分散證明的問(wèn)題，將非涉黑違法犯罪行為排除在黑社會(huì)性質(zhì)組織范圍以外。因此，從司法的角度來(lái)看，將非法控制作為黑社會(huì)性質(zhì)組織的核心特征，能夠防止司法在認(rèn)定黑社會(huì)性質(zhì)組織時(shí)拼罪和堆砌犯罪，能夠避免黑社會(huì)性質(zhì)組織四個(gè)特征缺乏邏輯聯(lián)系導(dǎo)致的證明分散的問(wèn)題，能夠有效防止黑社會(huì)性質(zhì)組織的擴(kuò)大化認(rèn)識(shí)。
從立法的角度來(lái)看，一般犯罪集團(tuán)、惡勢(shì)力違法犯罪團(tuán)伙以及群體性事件的組織也有一定的層級(jí)性，實(shí)施了一些暴力性行為，并對(duì)被害人造成一定的心理恐懼。由于黑社會(huì)性質(zhì)組織特征立法規(guī)定的模糊性，犯罪組織的上述三個(gè)特征就容易被司法機(jī)關(guān)借用而被用于證成黑社會(huì)性質(zhì)組織。非法控制特征是明確、具體的，犯罪組織是否非法控制一定的區(qū)域、行業(yè)有客觀存在的事實(shí)可以證明，它難以借用其他特征來(lái)認(rèn)定。不管司法機(jī)關(guān)用多少違法犯罪事實(shí)拼湊、堆砌犯罪組織，只要犯罪組織沒(méi)有非法控制一定的區(qū)域或行業(yè)，犯罪組織都不是黑社會(huì)性質(zhì)組織。因此，從立法的角度來(lái)看，為防止黑社會(huì)性質(zhì)組織部分特征的模糊性規(guī)定被借用于擴(kuò)大化認(rèn)識(shí)黑社會(huì)性質(zhì)組織，司法有必要將明確、具體的非法控制特征作為黑社會(huì)性質(zhì)組織的核心特征。
綜上，有組織地多次進(jìn)行違法犯罪活動(dòng)，為非作惡，欺壓、殘害群眾不是黑社會(huì)性質(zhì)組織的核心特征。違法犯罪的次數(shù)，為非作歹，欺壓、殘害群眾是黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪的結(jié)果，且它也無(wú)法將一般犯罪集團(tuán)與黑社會(huì)性質(zhì)組織相區(qū)分。稱(chēng)霸一方是黑社會(huì)性質(zhì)組織非法控制一定區(qū)域或行業(yè)的結(jié)果，黑社會(huì)性質(zhì)組織非法控制一定的區(qū)域或行業(yè)就必然稱(chēng)霸一方，且稱(chēng)霸一方的主觀性太強(qiáng)，將稱(chēng)霸一方作為黑社會(huì)性質(zhì)組織的核心特征容易導(dǎo)致司法濫權(quán)。雖然立法將“非法控制”與“重大影響”并列為黑社會(huì)性質(zhì)組織的特征，但重大影響的認(rèn)定主觀性較強(qiáng)，容易導(dǎo)致司法濫權(quán)。違法犯罪行為造成重大影響不一定就在一定區(qū)域或行業(yè)形成了非法控制，且任何社會(huì)危害性較大的行為如故意殺人或組織群體性事件都具有較大的影響，將重大影響認(rèn)定為黑社會(huì)性質(zhì)組織的核心特征，這些行為都可能被用于證成黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪，導(dǎo)致黑社會(huì)性質(zhì)組織被借用于拔高處罰犯罪，使黑社會(huì)性質(zhì)組織認(rèn)定泛化。實(shí)際上，在一定區(qū)域或行業(yè)內(nèi)形成非法控制也造成了重大影響，重大影響是非法控制狀態(tài)的一種較為常見(jiàn)的表現(xiàn)方式。為防止地方政府或司法部門(mén)不正當(dāng)處置社會(huì)危害性較大的犯罪行為或群體性事件，不應(yīng)將重大影響認(rèn)定為黑社會(huì)性質(zhì)組織的核心特征?！靶袨樘卣髦皇钦J(rèn)定黑社會(huì)性質(zhì)組織的必要條件之一，最終能否認(rèn)定為黑社會(huì)性質(zhì)組織，還要結(jié)合危害性特征即是否形成非法控制來(lái)加以判斷?！眥3}因此，非法控制應(yīng)是黑社會(huì)性質(zhì)組織的核心特征。
（二）非法控制的特征
1．以暴力、威脅為內(nèi)容。
從控制手段上看，黑社會(huì)性質(zhì)組織無(wú)法通過(guò)政治手段形成非法控制，否則，黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪就上升為政治問(wèn)題。黑社會(huì)性質(zhì)組織也無(wú)法通過(guò)經(jīng)濟(jì)手段非法控制，因?yàn)楹谏鐣?huì)性質(zhì)組織雖然可能形成壟斷，但造成壟斷的方式不可能是經(jīng)濟(jì)手段。同樣，黑社會(huì)性質(zhì)組織也不可能通過(guò)文化手段形成非法控制。因此，黑社會(huì)性質(zhì)組織打破國(guó)家正常的公共管理秩序只能采取暴力、威脅手段。從實(shí)現(xiàn)方式看，黑社會(huì)性質(zhì)組織之所以能在一定區(qū)域或行業(yè)形成非法控制，主要是侵犯了社會(huì)治安秩序，讓民眾對(duì)該組織產(chǎn)生恐懼、害怕的心理。只有以暴力、威脅作為非法控制手段才能使民眾產(chǎn)生恐懼心理，進(jìn)而對(duì)社會(huì)治安秩序造成侵犯。從社會(huì)危害性看，只有以暴力、威脅作為非法控制的手段才能突出黑社會(huì)性質(zhì)組織對(duì)公共管理秩序造成破壞，反映黑社會(huì)性質(zhì)組織的社會(huì)危害性?！昂谏鐣?huì)性質(zhì)組織基本的犯罪手段都是暴力性的，即實(shí)施暴力、威脅或者以暴力、威脅為后盾。暴力手段不僅是其發(fā)家的途徑，也是其不斷發(fā)展壯大的必要保證?！眥4}因此，非法控制應(yīng)以暴力或者以暴力相威脅為內(nèi)容。其他方法也應(yīng)以暴力或暴力相威脅為內(nèi)容?！安还芎谏鐣?huì)性質(zhì)組織如何變換手法，其在實(shí)施違法犯罪活動(dòng)時(shí)始終是以暴力、威脅為基礎(chǔ)，以干擾、破壞正常經(jīng)濟(jì)、社會(huì)生活秩序?yàn)槟康?。在分析某種具體情形是否是屬于其他手段時(shí)，應(yīng)當(dāng)緊扣以上兩點(diǎn)。”{5}
有研究認(rèn)為，非法控制的手段有暴力手段、保護(hù)傘和群體性事件等{6}。我們認(rèn)為，保護(hù)傘不是非法控制的手段。因?yàn)楸Ｗo(hù)傘雖有助于獲取非法利益，但犯罪組織要在一定區(qū)域或行業(yè)形成非法控制，還需實(shí)施以暴力、威脅為內(nèi)容的危害行為，否則，該組織就不能對(duì)民眾心理形成壓制。犯罪組織形成非法控制狀態(tài)后可能尋求保護(hù)傘，但造成非法控制狀態(tài)的手段不可能是保護(hù)傘。另外，利用群體性事件形成非法控制也應(yīng)以暴力或暴力威脅為前提，群體性事件只有以暴力或者暴力相威脅，才能對(duì)社會(huì)造成心理恐懼，達(dá)到非法控制的目的。況且，群體性事件中，民眾是主張合法的訴求還是非法的訴求還不能一概而定，我國(guó)當(dāng)前社會(huì)背景下，相當(dāng)一部分群體性事件是民眾的合法合理訴求沒(méi)有得到充分尊重和滿足的前提下才爆發(fā)的，直接以群體性事件作為非法控制的手段有失片面。因此，如果犯罪組織形成的非法控制狀態(tài)不是通過(guò)暴力或以暴力相威脅手段實(shí)現(xiàn)的，就不應(yīng)將該非法控制認(rèn)定為黑社會(huì)性質(zhì)組織核心特征的非法控制。
2．非法控制的暴力、威脅應(yīng)針對(duì)不特定或多數(shù)的人。
黑社會(huì)性質(zhì)組織是對(duì)公共管理秩序的侵犯，危害行為必須針對(duì)不特定或多數(shù)的人。只有針對(duì)不特定或者多數(shù)的人，暴力違法犯罪行為才具有擴(kuò)展性、延伸性，民眾才擔(dān)心違法犯罪行為會(huì)隨時(shí)降臨而心生恐懼，并抑制自己的行為，從而使黑社會(huì)性質(zhì)組織形成非法控制狀態(tài)。針對(duì)事出有因的糾紛或僅針對(duì)特定對(duì)象的違法犯罪行為，危害行為不具有擴(kuò)散性，實(shí)施危害行為的犯罪組織就不可能在一定區(qū)域或行業(yè)形成非法控制。因此，實(shí)施暴力、威脅的違法犯罪行為不等于就形成了非法控制，非法控制的形成須以暴力、威脅行為針對(duì)不特定或多數(shù)的人為前提。
3．非法控制必須具有客觀性。
對(duì)非法控制應(yīng)采取客觀標(biāo)準(zhǔn)還是主觀標(biāo)準(zhǔn)，我國(guó)刑法理論現(xiàn)尚未進(jìn)行深入的討論。一些司法實(shí)踐部門(mén)采取主觀說(shuō)，主張只要違法犯罪行為對(duì)一定區(qū)域或者行業(yè)的人造成心理恐懼、心理壓制就形成了非法控制狀態(tài)。為保證黑社會(huì)性質(zhì)組織認(rèn)定準(zhǔn)確，我們認(rèn)為，非法控制的認(rèn)定應(yīng)采取客觀標(biāo)準(zhǔn)，亦即只有違法犯罪行為客觀上抑制了其他類(lèi)似行為才能認(rèn)定犯罪組織形成了非法控制狀態(tài)。
首先，采用客觀標(biāo)準(zhǔn)可防止以主觀偏見(jiàn)定罪。黑社會(huì)性質(zhì)組織大多在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中產(chǎn)生，各方當(dāng)事人之間存在一些或多或少的利益關(guān)系，采取主觀標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定非法控制，一些當(dāng)事人可能出于嫉妒、仇恨等心理，違背事實(shí)虛假陳述，將沒(méi)有形成非法控制的犯罪組織說(shuō)成已形成非法控制，使非法控制的認(rèn)定不取決于客觀事實(shí)，而取決于當(dāng)事人的主觀感受。其次，采用客觀標(biāo)準(zhǔn)可防止黑社會(huì)性質(zhì)組織被擴(kuò)大化認(rèn)識(shí)。司法實(shí)踐中，很多司法機(jī)關(guān)在認(rèn)定黑社會(huì)性質(zhì)組織時(shí)只收集犯罪成員實(shí)施的各種違法犯罪行為，只要實(shí)施了多種違法犯罪行為就認(rèn)定黑社會(huì)性質(zhì)組織形成了非法控制。為防止黑社會(huì)性質(zhì)組織被擴(kuò)大化認(rèn)識(shí)，有必要以客觀標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定非法控制，只有違法犯罪行為抑制了一定區(qū)域或行業(yè)的相關(guān)行為才能認(rèn)定形成了非法控制。再次，采用客觀標(biāo)準(zhǔn)可防止司法權(quán)被濫用。我國(guó)刑事訴訟法沒(méi)有規(guī)定被告人具有沉默權(quán)，被告人必須如實(shí)陳述。如果采取主觀標(biāo)準(zhǔn)，司法人員為達(dá)到認(rèn)定非法控制的目的，可能濫用權(quán)力強(qiáng)迫被告人或證人描述犯罪目的、犯罪后果等，通過(guò)被告人口供或證人證言證明違法犯罪行為已達(dá)到非法控制的程度。在我國(guó)刑事訴訟法沒(méi)有徹底排除刑訊逼供的證據(jù)，沒(méi)有要求被告人不能自證其罪的情況下，必須從實(shí)體法上構(gòu)建保證非法控制認(rèn)定的客觀條件，其最重要的措施就是采用客觀標(biāo)準(zhǔn)判斷非法控制。因此，為確保非法控制認(rèn)定客觀及防止刑訊逼供，只有違法犯罪行為客觀上抑制了一定區(qū)域或者行業(yè)才能認(rèn)定黑社會(huì)性質(zhì)組織形成了非法控制。
四、黑社會(huì)性質(zhì)組織的認(rèn)定方法
非法控制是黑社會(huì)性質(zhì)組織的核心特征，運(yùn)用該核心特征認(rèn)定黑社會(huì)性質(zhì)組織應(yīng)從以下幾個(gè)方面入手：
（一）具有非法控制的目的
只有具有非法控制的目的，犯罪組織才會(huì)與國(guó)家的公共管理秩序相抗衡，并非法控制一定的區(qū)域或行業(yè)謀取經(jīng)濟(jì)利益。例如，一些沙石船老板采取暴力、威脅等方法將其他沙石船趕走，意圖非法控制該流域的沙石采集市場(chǎng)獲取非法經(jīng)濟(jì)利益。因此，如果實(shí)施暴力沒(méi)有非法控制的目的，就不能將危害行為視為黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪，最多只能視為一般違法犯罪行為。判斷犯罪組織是否具有非法控制目的，應(yīng)判斷犯罪組織是否為獲取經(jīng)濟(jì)利益針對(duì)與其有利益關(guān)系的不特定的人或多數(shù)的人使用了暴力。因?yàn)獒槍?duì)與自己有經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系的不特定或多數(shù)的人實(shí)施暴力，犯罪組織必然是為了非法控制該區(qū)域或行業(yè)獲取經(jīng)濟(jì)利益。
（二）非法控制成員，形成了穩(wěn)定的組織結(jié)構(gòu)
穩(wěn)定的組織結(jié)構(gòu)是黑社會(huì)性質(zhì)組織形成的前提條件，黑社會(huì)性質(zhì)組織通過(guò)非法手段，如訂立幫規(guī)幫約、暴力威脅或者金錢(qián)、美色等手段控制犯罪成員使犯罪組織形成領(lǐng)導(dǎo)層級(jí)明顯、組織結(jié)構(gòu)穩(wěn)定、人員眾多的緊密共同體。如若不以非法手段控制黑社會(huì)性質(zhì)成員，黑社會(huì)性質(zhì)組織的內(nèi)部結(jié)構(gòu)就無(wú)法區(qū)別于一般犯罪集團(tuán)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)，黑社會(huì)性質(zhì)組織的社會(huì)危害性也無(wú)法凸顯。
認(rèn)定黑社會(huì)性質(zhì)組織非法控制成員的手段必須注意以下兩個(gè)問(wèn)題：第一，非法控制手段必須有具體的控制行為。非法控制必須是采取具體的手段控制了黑社會(huì)性質(zhì)組織成員，沒(méi)有具體的非法控制行為不可能形成非法控制狀態(tài)。因此，證成黑社會(huì)性質(zhì)組織非法控制成員手段時(shí)不能簡(jiǎn)單地以具有層級(jí)性的稱(chēng)謂認(rèn)定非法控制，如不能僅以“老大”、“大哥”等稱(chēng)謂認(rèn)定非法控制，否則，會(huì)導(dǎo)致司法機(jī)關(guān)借用非法控制的形式性特征認(rèn)定非法控制。
第二，非法控制手段必須足以控制犯罪成員。認(rèn)定非法控制手段時(shí)必須嚴(yán)格掌握控制手段是否客觀上能夠非法控制犯罪成員，即使犯罪組織采取了一些非法控制手段，如果該控制手段不足以控制犯罪組織成員或犯罪成員沒(méi)受該手段控制就不能認(rèn)為犯罪組織對(duì)犯罪成員形成了非法控制。有學(xué)者認(rèn)為，“以家規(guī)和公司規(guī)章制度管理是當(dāng)前涉黑組織維系存在和發(fā)展的基本方式。”{6}當(dāng)前，一些具有違法犯罪事實(shí)的民營(yíng)企業(yè)被認(rèn)定為黑社會(huì)性質(zhì)組織，雖然一些民營(yíng)企業(yè)是家族企業(yè)，但家規(guī)對(duì)控制家族成員組織實(shí)施違法犯罪行為是相當(dāng)軟弱的。將家規(guī)視為黑社會(huì)性質(zhì)組織的非法控制手段將使司法機(jī)關(guān)利用家族成員的層級(jí)性特點(diǎn)、家族企業(yè)謀取經(jīng)濟(jì)利益的特點(diǎn)以及親屬間的“控制性”特點(diǎn)將家族企業(yè)認(rèn)定為黑社會(huì)性質(zhì)組織，導(dǎo)致黑社會(huì)性質(zhì)組織認(rèn)定嚴(yán)重泛化。即使將家規(guī)認(rèn)定為黑社會(huì)性質(zhì)組織非法控制的手段，也必須以家規(guī)以外的其他手段作補(bǔ)充，諸如禁止企業(yè)利潤(rùn)分紅、斷絕親屬關(guān)系等。其次，必須嚴(yán)格區(qū)分公司管理制度與黑社會(huì)性質(zhì)組織管理制度之間的界限，不能以公司部分管理人員涉嫌違法犯罪就將公司管理制度視為黑社會(huì)性質(zhì)組織的管理制度。公司管理制度與黑社會(huì)性質(zhì)組織管理制度的界限在于，公司是否利用管理制度組織員工實(shí)施涉黑違法犯罪行為。如果是，公司管理制度則是黑社會(huì)性質(zhì)組織的管理制度，反之，則否。片面地以公司部分管理人員涉黑就認(rèn)定公司管理制度是黑社會(huì)性質(zhì)組織管理制度將導(dǎo)致公司合法的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)被視為為黑社會(huì)性質(zhì)組織謀利，從而使合法財(cái)產(chǎn)被作為黑社會(huì)性質(zhì)組織的資產(chǎn)被追繳。
（三）對(duì)一定的區(qū)域或行業(yè)形成非法控制，獲取非法經(jīng)濟(jì)利益
黑社會(huì)性質(zhì)組織除對(duì)內(nèi)采取非法手段控制犯罪成員形成了穩(wěn)定的組織結(jié)構(gòu)外，對(duì)外黑社會(huì)性質(zhì)組織還必須通過(guò)實(shí)施違法犯罪行為對(duì)一定的區(qū)域或行業(yè)形成了非法控制以謀取非法經(jīng)濟(jì)利益。
1.暴力行為非法控制了一定的區(qū)域或行業(yè)。
黑社會(huì)性質(zhì)組織與一般犯罪集團(tuán)的重要區(qū)別在于黑社會(huì)性質(zhì)組織非法控制了一定的區(qū)域或行業(yè)。如果犯罪組織沒(méi)有通過(guò)暴力行為對(duì)一定區(qū)域或行業(yè)的相關(guān)行為形成壓制，阻止了類(lèi)似行為發(fā)生，該犯罪組織就不是黑社會(huì)性質(zhì)組織。非法控制是區(qū)分一般違法犯罪行為與黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪的重要標(biāo)準(zhǔn)。因此，證成黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪必須緊密?chē)@非法控制狀態(tài)，如果違法犯罪行為與非法控制狀態(tài)有關(guān)，該違法犯罪行為就屬于涉黑違法犯罪行為；如果違法犯罪行為與非法控制狀態(tài)無(wú)關(guān)，該違法犯罪行為就屬于普通違法犯罪行為。
2．從非法控制一定區(qū)域或行業(yè)狀態(tài)中獲取經(jīng)濟(jì)利益。
黑社會(huì)性質(zhì)組織非法控制一定區(qū)域或行業(yè)的目的是為了從壟斷狀態(tài)中獲取經(jīng)濟(jì)利益，如果犯罪組織不是通過(guò)非法控制狀態(tài)獲取經(jīng)濟(jì)利益，該犯罪組織就不是黑社會(huì)性質(zhì)組織而是普通犯罪組織。是否從非法控制狀態(tài)中獲取經(jīng)濟(jì)利益也是區(qū)別一般犯罪組織與黑社會(huì)性質(zhì)組織的重要標(biāo)準(zhǔn)。如不能將對(duì)借貸人實(shí)施了非法拘禁、故意傷害、尋釁滋事等行為的發(fā)放高利貸的犯罪組織認(rèn)定為黑社會(huì)性質(zhì)組織，因?yàn)榉缸锝M織不是通過(guò)非法控制借貸市場(chǎng)獲取經(jīng)濟(jì)利益而是直接通過(guò)違法犯罪行為獲取的，這不符合黑社會(huì)性質(zhì)組織獲取經(jīng)濟(jì)利益方式的特征。
五、結(jié)語(yǔ)
黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪具有嚴(yán)重的社會(huì)危害性，對(duì)之應(yīng)嚴(yán)厲懲罰。但由于我國(guó)刑法僅規(guī)定了黑社會(huì)性質(zhì)組織的特征，沒(méi)有對(duì)黑社會(huì)性質(zhì)組織作界定，也沒(méi)有厘清黑社會(huì)性質(zhì)組織的核心特征，以致司法認(rèn)定黑社會(huì)性質(zhì)組織時(shí)產(chǎn)生諸多弊端。當(dāng)下，司法機(jī)關(guān)可通過(guò)頒布司法解釋的形式或頒布指導(dǎo)性案例確定黑社會(huì)性質(zhì)組織的核心特征以統(tǒng)一黑社會(huì)性質(zhì)組織的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，避免黑社會(huì)性質(zhì)組織認(rèn)定的泛化。在立法條件成熟的情況下，再對(duì)黑社會(huì)性質(zhì)組織概念作準(zhǔn)確的界定，從而從根本上解決黑社會(huì)性質(zhì)組織認(rèn)定的泛化問(wèn)題。
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出處:《河南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)學(xué)報(bào)》2013年第4期
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