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無罪辯護(hù)要點(diǎn)
偽造、變?cè)旖鹑谄弊C罪無罪辯護(hù)要點(diǎn)
發(fā)表時(shí)間:2023-10-25     閱讀次數(shù):     字體:【

偽造、變?cè)旖鹑谄弊C罪,是指?jìng)卧?、變?cè)靺R票、本票、支票、委托收款憑證、匯款憑證、銀行存單、信用證或者附隨的單據(jù)、文件,以及偽造信用卡等金融票證的行為。

偽造、變?cè)旖鹑谄弊C罪侵犯的客體是正常的金融活動(dòng)秩序。本罪在客觀方面表現(xiàn)為偽造、變?cè)旄鞣N金融票證的行為。所謂偽造金融票證,是指無權(quán)制作金融票證的假冒他人或虛構(gòu)他人的名義擅自制作金融票證的行為;所謂變?cè)旖鹑谄弊C,是擅自對(duì)他人的有效金融票證上所載內(nèi)容進(jìn)行變更的行為。具體包括:1、偽造、變?cè)毂酒?、支票、匯票;2、偽造、變?cè)煳惺湛顟{證、匯款憑證、銀行存單等其他銀行結(jié)算憑證;3、偽造、變?cè)煨庞米C或者隨附的單據(jù)文件;4、偽造信用卡的。本罪的主體是一般主體,凡是達(dá)到刑事責(zé)任年齡且具有刑事責(zé)任能力的自然人都可以構(gòu)成本罪主體。依據(jù)本條第二款的規(guī)定,單位也可以構(gòu)成本罪的主體。本罪在主觀方面只能由故意構(gòu)成。如果行為人因過失而錯(cuò)寫誤填票證內(nèi)容的,雖然要承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任,但不能讓其承擔(dān)刑事責(zé)任。即使行為人錯(cuò)寫誤填票證后又故意使用的,也只能按金融票據(jù)詐騙罪等其他犯罪追究刑事責(zé)任,而不能以本罪論處。同時(shí)行為人雖系有意偽造、變?cè)旖鹑谄弊C,但其主觀上確實(shí)出于自我欣賞、收藏等個(gè)人目的,而且客觀上也確實(shí)沒有使票證流通的,可視為法律規(guī)定的"情節(jié)顯著輕微危害不大"的情形而不認(rèn)為構(gòu)成犯罪。

為了更有效地對(duì)偽造、變?cè)旖鹑谄弊C罪進(jìn)行無罪辯護(hù),筆者從中國裁判文書網(wǎng)、中國檢察網(wǎng)等網(wǎng)站對(duì)偽造、變?cè)旖鹑谄弊C無罪、不起訴案例進(jìn)行歸納整理,總結(jié)出如下具體的無罪辯點(diǎn),以期對(duì)其無罪辯護(hù)提供一定指導(dǎo)。

《中華人民共和國刑法》

第一百七十七條 有下列情形之一,偽造、變?cè)旖鹑谄弊C的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金;情節(jié)嚴(yán)重的,處五年以上十年以下有期徒刑,并處五萬元以上五十萬元以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處十年以上有期徒刑或者無期徒刑,并處五萬元以上五十萬元以下罰金或者沒收財(cái)產(chǎn):

(一)偽造、變?cè)靺R票、本票、支票的;

(二)偽造、變?cè)煳惺湛顟{證、匯款憑證、銀行存單等其他銀行結(jié)算憑證的;

(三)偽造、變?cè)煨庞米C或者附隨的單據(jù)、文件的;

(四)偽造信用卡的。

單位犯前款罪的,對(duì)單位判處罰金,并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,依照前款的規(guī)定處罰。

《關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》

第二十四條 偽造、變?cè)旖鹑谄弊C,涉嫌下列情形之一的,應(yīng)予立案追訴:

(一)偽造、變?cè)靺R票、本票、支票,或者偽造、變?cè)煳惺湛顟{證、匯款憑證、銀行存單等其他銀行結(jié)算憑證,或者偽造、變?cè)煨庞米C或者附隨的單據(jù)、文件,總面額在一萬元以上或者數(shù)量在十張以上的;

(二)偽造信用卡一張以上,或者偽造空白信用卡十張以上的。

無罪辯點(diǎn)1

行為人偽造的、客戶憑證只是供持卡人存款、取款及轉(zhuǎn)賬等核對(duì)之用,不作為任何憑據(jù),不屬于金融票證。

案例索引:東檢一訴刑不訴(2018)16號(hào)

基本案情:2017年3月,被不起訴人吳某某在鄂爾多斯市東勝區(qū)其受聘的廣告制作部?jī)?nèi),按照郝某某(另案處理)的授意,使用郝某某提供的任某某的銀行卡號(hào)及工商銀行ATM機(jī)存款憑條,將該憑條掃描進(jìn)電腦后,在電腦上對(duì)憑條內(nèi)容進(jìn)行修改,偽造一張收款人為任某某的工商銀行ATM機(jī)存款憑條,之后用A4紙打印,并裁剪成原憑條式樣。后吳某某收取郝某某20元的制作費(fèi)。

郝某某利用該工商銀行ATM機(jī)存款憑條騙取被害人任某某11000元。

裁判要旨:本院認(rèn)為,本案中被不起訴人吳某某偽造的工商銀行自動(dòng)柜員機(jī)客戶憑證只是供持卡人存款、取款及轉(zhuǎn)賬等核對(duì)之用,不作為任何憑據(jù),不屬于《中華人民共和國刑法》第一百七十七條中“金融票證”的范疇,雖然吳某某存在偽造行為,但是偽造的不是金融票證,因此吳某某無犯罪事實(shí)。依照《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十三條第一款的規(guī)定,決定對(duì)吳某某不起訴。

無罪辯點(diǎn)2

銀行進(jìn)賬單等材料是否屬于違規(guī)出具金融票證罪的犯罪對(duì)象尚未有明確法律規(guī)定。

案例索引:靈檢公刑不訴(2017)10號(hào)

基本案情:2008年初李某某在閆某某等人的要求下,偽造了王某某、蘇某某兩張靈壽縣農(nóng)村信用社銀行進(jìn)賬單,及銀行詢證函和客戶查詢明細(xì)對(duì)賬單,用以上偽造的材料騙取工商注冊(cè),并注冊(cè)了靈壽縣某某房地產(chǎn)開發(fā)有限公司。

裁判要旨:經(jīng)本院審查并二次退回補(bǔ)充偵查,本院仍然認(rèn)為靈壽縣公安局認(rèn)定的犯罪事實(shí)不清、證據(jù)不足。李某某的行為在客觀上不符合偽造、變?cè)旖鹑谄弊C的表現(xiàn)形式,其作為金融機(jī)構(gòu)的工作人員,而違反規(guī)章制度開具進(jìn)賬單等材料,客觀上符合違規(guī)出具的表現(xiàn)形式,但銀行進(jìn)賬單等材料是否屬于違規(guī)出具金融票證罪的犯罪對(duì)象尚未有明確法律規(guī)定,且本案缺乏進(jìn)賬單中印鑒是否屬實(shí)的鑒定意見證據(jù),不符合起訴條件。

無罪辯點(diǎn)3

行為人雖然實(shí)施了偽造金融票證的行為,但被偽造的票據(jù)沒有流通,不構(gòu)罪。

案例索引:都檢訴刑不訴(2018)16號(hào)

基本案情:被不起訴人楊某某于2017年4月10日上午,向吳某某(被不起訴人楊某某的外公)索要了吳的1張10萬元**銀行存單。當(dāng)晚,被不起人楊某某通過photoshop軟件制作了1張假的10萬元郵政儲(chǔ)蓄銀行存單。次日上午,被不起訴人楊某某將偽造的該銀行存單交給吳某某,并向吳某某要得吳的身份證,當(dāng)天下午,楊某某將真存單內(nèi)的10萬元取出,用于購房。

案發(fā)后,被不起訴人楊某某自動(dòng)投案,并如實(shí)供述自己的罪行,已取得被害人吳某某的諒解。

裁判要旨:本院認(rèn)為,被不起訴人楊某某雖然實(shí)施了《中華人民共和國刑法》第一百七十七條第(二)款規(guī)定的行為,但被偽造的票據(jù)沒有流通,且具有自首情節(jié),因此,犯罪情節(jié)輕微,根據(jù)《中華人民共和國刑法》第三十七條、第六十七條第一款的規(guī)定,可以免除刑罰。依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十三條第二款的規(guī)定,決定對(duì)楊某某不起訴。

無罪辯點(diǎn)4

行為人偽造金融票證的主觀目的僅為欺騙妻子,而非牟取非法利益,且無使用該票證的目的。

案例索引:鄂曾都檢一部刑不訴〔2021〕13號(hào)

基本案情:2018年10月14日,被不起訴人魏某某到隨州市交通大道農(nóng)商銀行高新區(qū)支行用其妻黃某某的身份證辦理了一張10萬元人民幣的定期存單,爾后,魏某某找了一家復(fù)印店將該定期存單按相同大小復(fù)印一份,回家后將復(fù)印的存單交給黃某某,告知為小孩存入10萬元的定期存款。次日,魏某某持真實(shí)的定期存單在清河路與沿河大道交匯處的農(nóng)商銀行將該筆10萬元存款取出。

2020年7月29日16時(shí)許,黃某某持魏某某偽造的定期存單,在交通大道農(nóng)商銀行高新區(qū)支行內(nèi)欲將該筆存款取出時(shí),被銀行工作人員發(fā)現(xiàn)系偽造存單并電話報(bào)警,魏某某在得知此事后主動(dòng)到公安機(jī)關(guān)接受調(diào)查。

裁判要旨:本院認(rèn)為,被不起訴人魏某某故意偽造銀行存單,侵害了國家金融票證管理制度,擾亂了金融秩序,其行為構(gòu)成偽造金融票證罪,但其主觀目的不是為了牟取非法利益,僅為欺騙妻子而偽造銀行存單,無使用該存單的目的,情節(jié)輕微,且案發(fā)后被不起訴人魏某某能主動(dòng)投案,如實(shí)供述犯罪事實(shí),依法可以從輕處罰,被不起訴人魏某某無違法犯罪前科,認(rèn)罪認(rèn)罰。依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十七條第二款的規(guī)定,決定對(duì)魏某某不起訴。

相似案例索引:交檢公訴刑不訴(2017)5號(hào)、石欒檢公訴刑不訴(2016)2號(hào)

無罪辯點(diǎn)5

行為人未使用偽造的存單從事其他違法犯罪活動(dòng),未造成其他嚴(yán)重后果。

案例索引:南鄭檢刑不訴〔2022〕16號(hào)

基本案情:2019年底,被不起訴人王某某因工作不順未攢有積蓄,為維系夫妻感情,王某某便產(chǎn)生了偽造存款單的想法。后被不起訴人王某某通過路邊小廣告聯(lián)系到一個(gè)偽造證件的人(該人未抓獲),向?qū)Ψ街v明要求后,以200元的價(jià)格,讓對(duì)方給自己偽造了一張戶名為“王某某”,金額為“三萬元人民幣”的中國建設(shè)銀行儲(chǔ)蓄存單,后被不起訴人王某某將該存單交其妻子陳某保管。

2021年1月份臨近農(nóng)歷新年時(shí),被不起訴人王某某因經(jīng)濟(jì)困頓,又產(chǎn)生了偽造存單的想法,便通過路邊小廣告聯(lián)系到另一名偽造證件的人(該人未抓獲),以200元的價(jià)格讓對(duì)方為自己偽造了一張戶名為“陳某”,金額為“肆萬元人民幣”的中國工商銀行儲(chǔ)蓄存單。被不起訴人王某某拿到存單后將該存單交給其妻子陳某保管。

2021年7月13日,王某某、陳某某通過法院調(diào)解后協(xié)議離婚,協(xié)議中約定上述7萬元存款作為夫妻共同財(cái)產(chǎn)交由陳某處理。2021年7月17日,被不起訴人王某某擔(dān)心陳某某會(huì)拿假存單到銀行取錢,便將自己偽造存單的事情通過電話告知陳某某。陳某某聽后帶著兩張偽造的存款單到銀行請(qǐng)工作人員辨別,銀行工作人員發(fā)現(xiàn)存款單系偽造后報(bào)警。2022年2月21日,偵查人員分別到中國建設(shè)銀行、中國工商銀行對(duì)被不起訴人王某某財(cái)產(chǎn)進(jìn)行查詢,經(jīng)查詢,證實(shí)上述兩張存單系偽造。

裁判要旨:本院認(rèn)為,被不起訴人王某某實(shí)施了《中華人民共和國刑法》第一百七十七條第一款第(二)項(xiàng)規(guī)定的行為,但犯罪情節(jié)輕微,具有自愿認(rèn)罪認(rèn)罰,未使用偽造的存單從事其他違法犯罪活動(dòng),未造成其他嚴(yán)重后果,且系初犯的情節(jié),根據(jù)《中華人民共和國刑法》第三十七條之規(guī)定,不需要判處刑罰。經(jīng)本院檢察長(zhǎng)決定,依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十七條第二款的規(guī)定對(duì)王某某不起訴。

相似案例索引:韓城市院刑不訴〔2017〕35號(hào)


 
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