【202232032】提供駕駛證照片購買假駕駛證的定罪辨析
文/葉卓平
作者單位：中國人民解放軍杭州軍事法院
期刊欄目：刑事審判_案例參考
【裁判要旨】行為人應(yīng)制假人員要求，發(fā)送本人的駕駛證照片給制假人員的行為不宜獨立評價為偽造行為，將其視作行為人購買假駕駛證的必要環(huán)節(jié)，與問價咨詢、支付錢款等一并視為整體的買賣身份證件行為，能更全面準確評價行為人的主觀故意和客觀行為。行為人購買假駕駛證企圖用于處理車輛違章，雖未能實際使用，仍具有社會危害性、刑事違法性和應(yīng)受刑罰懲罰性，不屬于情節(jié)顯著輕微危害不大的情形，依法應(yīng)當認定構(gòu)成立犯罪。
□案號
一審：（2021）軍0103刑初8號
二審：（2022）軍01刑終4號
【案情】
公訴機關(guān)：中國人民解放軍杭州軍事檢察院。
被告人：陳某。
2019年9月15日0時5分許，被告人陳某因醉酒駕駛機動車被交警查獲，交警當場扣留了陳某的機動車駕駛證。同月24日，某市公安局交通管理局作出吊銷陳某機動車駕駛證、5年內(nèi)不得重新取得機動車駕駛證的行政處罰決定。為處理車輛違章后將車輛賣出，同月27日，陳某向網(wǎng)上制假人員提供自己的駕駛證照片，支付280元購買假駕駛證一本。后因真實駕駛證已被吊銷，假駕駛證無法使用。陳某因涉嫌其他犯罪行為被采取強制措施期間，如實供述了司法機關(guān)還未掌握的其向制假人員提供駕駛證照片購買駕駛證的犯罪事實，2021年9月30日，杭州軍事檢察院對該部分犯罪事實，以偽造、買賣身份證件罪向中國人民解放軍杭州軍事法院提起公訴。
【審判】
杭州軍事法院經(jīng)審理認為：被告人陳某買賣駕駛證一本，其行為侵犯了國家對居民身份證件的管理制度，構(gòu)成買賣身份證件罪。陳某為隱瞞真實駕駛證被交警部門扣留，購買假駕駛證企圖用于處理車輛違章，雖未能實際使用，但不能認為陳某的行為屬于情節(jié)顯著輕微危害不大。陳某因其他犯罪行為被采取強制措施期間，如實供述了司法機關(guān)還未掌握的其買賣身份證件的犯罪事實，系自首，依法可以從輕、減輕處罰或者免除處罰。綜合評判案件的事實、性質(zhì)、情節(jié)和對于社會的危害程度，依照刑法第二百八十條第三款、第六十七條第一款和第二款的規(guī)定，判決被告人陳某犯買賣身份證件罪，免予刑事處罰。
一審宣判后，被告人陳某因不服一審法院對本案中其他犯罪行為的定罪量刑，向東部戰(zhàn)區(qū)軍事法院提出上訴。
東部戰(zhàn)區(qū)軍事法院經(jīng)審理認為，原審判決認定的事實清楚，證據(jù)確實、充分，定罪準確，量刑適當。審判程序合法。依照刑事訴訟法第二百三十六條第一款第（一）項之規(guī)定，裁定駁回上訴，維持原判。
【評析】
陳某向制假人員提供駕駛證照片、支付錢款購買假駕駛證的行為可能觸犯何罪？是否屬于情節(jié)顯著輕微危害不大？審理過程中曾有四種不同意見。
第一種意見認為不構(gòu)成犯罪。主要理由是：行為人雖然實施了購買假駕駛證的行為，但未實際將該假駕駛證用于處理車輛違章等違法行為，應(yīng)當認定其行為屬于情節(jié)顯著輕微危害不大，不構(gòu)成犯罪。
第二種意見認為構(gòu)成偽造、買賣身份證件罪。主要理由是：行為人提供照片、姓名等制作假證件的必要信息，系制假人員偽造行為的共犯，同時，行為人支付費用購買假證件的行為，屬于購買行為。按照選擇性罪名的適用規(guī)則，應(yīng)當按偽造、買賣身份證件罪處理。
第三種意見認為構(gòu)成偽造身份證件罪。主要理由是：行為人向制假人員提出購買假證件的需求，提供照片、姓名等制作假證件的必要信息并支付費用，屬于對制假人員偽造行為的教唆或者幫助行為，系制假人員偽造行為的共犯，不同于單純的購買行為，應(yīng)當按偽造身份證件罪處理。
第四種意見認為構(gòu)成買賣身份證件罪。主要理由是：行為人主觀上具有購買假證件的故意，客觀上實施了購買行為，提供駕駛證照片是購買假證件的必要行為，不宜獨立認定為偽造行為，應(yīng)當按買賣身份證件罪處理，筆者贊同此種意見。
一、對定罪罪名的分析
偽造、變造、買賣身份證件罪中，偽造是指制作虛假的居民身份證等依法可以用于證明身份的證件的行為；變造是指對真的身份證件進行改制，變更其原有真實內(nèi)容的行為；買賣是指為了某種目的，非法購買或者銷售這些身份證件的行為。[1]將陳某提供個人照片信息并支付價款購買假駕駛證的行為認定為買賣身份證件罪，較之認定偽造、買賣身份證件罪或者偽造身份證件罪而言，能更全面準確評價陳某的主觀故意和客觀行為。
從選擇性罪名適用規(guī)則來看。偽造、變造、買賣身份證件案件中，大部分買證人購買的是證件信息特定的“定制”證件，行為人提供照片信息是購買假證件的必要行為和不可或缺的環(huán)節(jié)，否則無法完成買賣身份證件的交易，因此，不宜將提供照片信息獨立認定為偽造行為。同時，如果認定為偽造身份證件，無法完整評價行為人包含支付報酬在內(nèi)的整個行為過程，但將發(fā)送照片信息視為一個環(huán)節(jié)，認定整個購買假證件的過程為買賣身份證件，則能夠準確完整反映行為表現(xiàn)。實踐中有的辦案人員存在一些不當認識，認為選擇性罪名比較模糊，只要不影響量刑，具體認定幾個行為無所謂；有的只就某個已經(jīng)確定無疑的行為確定罪名；有的整體適用選擇性罪名不加選擇。[2]選擇性罪名實質(zhì)上是符合數(shù)罪的，是數(shù)個犯罪構(gòu)成，作為法律上的一罪是法律的擬制。[3]適用選擇性罪名時，應(yīng)當按照犯罪行為的性質(zhì)或者對象，依據(jù)刑法條文規(guī)定的順序并列確定罪名。筆者認為，上述可以并列確定罪名的犯罪行為指的是選擇性罪名中已經(jīng)列舉，單獨符合一個犯罪構(gòu)成，本應(yīng)當追究刑事責任的行為，而不是將一個符合犯罪構(gòu)成的行為，分解成若干不同的行為階段或者環(huán)節(jié)，單獨確定罪名。司法工作人員在法律文書中引用選擇性罪名要堅持準確性原則，如果行為人實施的不是選擇性罪名所包容的全部犯罪行為，而是只實施了其中的一個具體行為，在引用罪名時就必須把選擇性罪名分解準確，并選擇其中一個最能表現(xiàn)行為特點的罪名。[4]
從行為人主觀認識來看。實踐中，向制假人員提供駕駛證照片購買假證件的行為人，其主觀目的在于購買假證件，并對自己購買假證件的行為性質(zhì)是明確認知的，但出于購買假證件的目的而提供駕駛證照片，就推定行為人具有偽造的故意過于牽強，亦不符合刑法謙抑性的要求。本案中陳某主觀上就是想購買假駕駛證用于處理車輛違章，對于假駕駛證的來源并不了解也不關(guān)心，不能認定陳某購買假駕駛證時，具有與制假人員共同實施偽造行為的主觀認識。同時，居民身份證、護照、社會保障卡、駕駛證等依法可以用于證明身份的證件在日常生活中較為常見，無需買證人提供模板，本案中陳某提供自己的駕駛證照片既不屬于提供特定模板，也不同于為制假人員提供專用材料或者提供技術(shù)、生產(chǎn)經(jīng)營場所等幫助行為，雖然客觀上似乎為制假人員偽造假證件提供了幫助，但不足以據(jù)此認定陳某系制假人員偽造行為的共犯。
從事實認定來看。實踐中，此類案件買證人一般直接與賣證人聯(lián)系，而賣證人往往具備一定的反偵查意識，一般通過未實名認證的社交軟件、匿名電話等方式與買證人聯(lián)系，可能存在無法查證的情況。本案中賣證人沒有到案，賣證人的具體情況及其是否系直接實施制假行為的人、假證是否可能系變造而來、陳某提供駕駛證照片與制作假證之間的因果關(guān)系等，都沒有直接證據(jù)予以證明。因此，如果以偽造身份證件罪認定陳某的幫助犯性質(zhì)，在制假事實不能查清、制假人員這一主犯也未到案的情況下，僅對幫助犯定罪處刑，無論是法律效果還是社會效果都有所欠缺。
二、對是否屬于情節(jié)顯著輕微危害不大的分析
實踐中，有的行為人購買假的身份證件后，沒有或未及使用即被查獲，這種情況是否屬于情節(jié)顯著輕微危害不大，不能一概而論，應(yīng)當結(jié)合行為的社會危害性和應(yīng)受刑罰處罰性綜合考慮。本案中陳某因駕駛證被交警吊銷，購買假駕駛證企圖用于處理車輛違章，后因意志以外的因素未能實際使用，其行為構(gòu)成犯罪，不屬于情節(jié)顯著輕微危害不大的情形。
從刑法第十三條但書條款來看。某一行為在外觀上與犯罪行為類似，并不當然意味著該行為構(gòu)成犯罪，刑法第十三條但書條款（但是情節(jié)顯著輕微危害不大的，不認為是犯罪）對入罪進行了限制。實踐中，判斷買賣身份證件的行為是否構(gòu)成犯罪，主要爭議在于對罪與非罪的認定，是否可以適用該但書條款。筆者認為，應(yīng)從行為的目的、手段、數(shù)量、結(jié)果等角度出發(fā)，結(jié)合常識、常情、常理一體考量，分析該行為的社會危害性和應(yīng)受刑罰懲罰性。如果在事出有因、情況緊急的情況下，行為人購買身份證件，未實際使用或者僅日常生活中偶爾使用的，不宜認定為犯罪。例如，因身份證件丟失，為出差購買車船票等原因而購買他人身份證件；因駕駛證丟失，為完成緊急工作任務(wù)而購買駕駛證等情況。如果行為實質(zhì)上符合犯罪構(gòu)成，具有社會危害性和應(yīng)受刑罰懲罰性，則應(yīng)當認定構(gòu)成犯罪。即便如本案中，陳某因意志以外的因素未能實際使用假駕駛證，但其非法購買假駕駛證，是為隱瞞真實駕駛證因醉駕行為被交警部門吊銷的事實，用于處理車輛違章，無論是從特殊預(yù)防還是一般預(yù)防的角度，都有必要對陳某的行為科處刑罰。
從司法案例來看。當被告人的目的與動機值得寬恕時，該目的與動機應(yīng)當成為減少責任刑的情節(jié)。[5]實踐中，有個別類似案件被告人的行為在判決中被認定為情節(jié)顯著輕微危害不大，不構(gòu)成犯罪，[6]但大多數(shù)案件中不具備特殊情況的行為，一般都被認定為犯罪。經(jīng)查閱北大法寶案例庫，從搜索到的31個購買假駕駛證類案件情況來看，6成以上案件判處拘役，3成以上判處有期徒刑，大多數(shù)系實刑。本案中，法院綜合考慮陳某未實際使用購買假駕駛證和具有自首情節(jié)等情況，認為符合刑法第六十七條可以免除處罰的規(guī)定，才對陳某買賣身份證件的行為免予刑事處罰。
從立法導(dǎo)向來看。為了維護居民身份證管理秩序，懲處偽造、變造居民身份證違法犯罪行為，1997年刑法規(guī)定了偽造、變造居民身份證罪。近年來，隨著經(jīng)濟社會發(fā)展和改革開放的深入，一方面，公民持有護照等身份證件的數(shù)量出現(xiàn)較大增長，社會保障卡、機動車駕駛證等證件也越來越多地用于證明身份，偽造、變造護照、社會保障卡、機動車駕駛證行為的社會危害性與偽造、變造居民身份證具有相當性；另一方面，買賣居民身份證的情況在一些地方也比較突出，大量遺失、被盜的居民身份證被非法交易，還有的直接收購他人的居民身份證用以出售。[7]基于這一現(xiàn)實情況，2015年11月1日起施行的刑法修正案（九）將買賣居民身份證以及偽造、變造、買賣護照、社會保障卡、駕駛證等身份證件的行為規(guī)定為犯罪。此外，使用偽造、變造的或者盜用他人身份證件的行為，為不法分子偽造、變造、買賣相關(guān)身份證件提供了市場需求和驅(qū)動力，造假者和用假者形成非法的利益鏈條，危害身份證件管理秩序，進而使得相關(guān)以實名制為基礎(chǔ)的社會管理制度難以落實。[8]筆者認為，應(yīng)當從立法的宣示理解構(gòu)建誠信社會的緊迫性，以及國家打擊此類買賣身份證件行為的決心，依法從嚴認定購買身份證件類行為。
從刑事處罰與行政處罰的銜接來看。有觀點提出，根據(jù)道路交通安全法相關(guān)規(guī)定，對于偽造、變造駕駛證的，似乎有處以行政處罰、不追究刑事責任的余地。對于本案中陳某實施的貌似情節(jié)更輕的購買駕駛證的行為，處以行政處罰即可，無需以犯罪論處。筆者認為這種觀點并不正確?，F(xiàn)行刑法頒布后，行政法、經(jīng)濟法等法律中的一些條款，只是形式上概括性地重申了刑法的相關(guān)內(nèi)容（往往表述為“構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任”），而沒有對刑法作出解釋、補充、修改等實質(zhì)性的規(guī)定。[9]對于某種行為，如果刑法明文規(guī)定是犯罪，即使其他行政性法律沒有另行規(guī)定禁止，也應(yīng)當依照刑法追究行為人的刑事責任，何況對于偽造、變造機動車駕駛證的行為，行政性法律也作出了禁止性的規(guī)定。因此，對于偽造、變造、買賣身份證件的行為，應(yīng)當依照刑法追究刑事責任，如果個案中認為情節(jié)顯著輕微危害不大，不構(gòu)成犯罪或者免予刑事處罰，則可能處以行政處罰予以懲戒。自刑法修正案（八）開始，一些以往被認為是行政違法的行為逐漸被刑法所評價，刑法修正案（九）又增加了一些輕微罪的規(guī)定。綜上，認定陳某的行為構(gòu)成買賣身份證件罪，罪名更為準確合理，法院在此基礎(chǔ)上，鑒于陳某犯罪較輕，且具有自首情節(jié)，決定對陳某該部分犯罪行為免予刑事處罰，體現(xiàn)了寬嚴相濟刑事政策，實現(xiàn)了罰當其罪。
【注釋】
作者單位：中國人民解放軍杭州軍事法院
[1]王愛立主編：《中華人民共和國刑法釋義》，法律出版社2021年版，第594頁。
[2]張慧芳、周琴、尹渝鈞：“正確適用選擇性罪名探討”，載《法律適用》2014年第11期。
[3]劉凌梅：“選擇性罪名的司法適用”，載《人民司法》2015年第13期。
[4]胡云騰：“論社會發(fā)展與罪名變遷——兼論選擇性罪名的文書引用”，載《東方法學(xué)》2008年第2期。
[5]張明楷：《刑法學(xué)》（第六版），法律出版社2021年版，第764頁。
[6]上海市靜安區(qū)人民檢察院訴張美華偽造居民身份證案，載《最高人民法院公報》2004年第12期。
[7]雷建斌主編，全國人大常委會法制工作委員會刑法室編著：《〈中華人民共和國刑法修正案（九）〉釋解與適用》，人民法院出版社2015年版，第250頁。
[8]張述元主編：《刑法條文理解適用與司法實務(wù)全書：六卷本》（第五卷），中國法制出版社2018年版，第3172頁。
[9]張明楷：《刑法學(xué)》（第六版），法律出版社2021年版，第19頁~第20頁。