律師為政府投資項目提供法律風險管理法律服務操作指引
· 發(fā)布部門 : 中華全國律師協(xié)會
· 發(fā)文字號 : -
· 發(fā)布日期 : 2015-10-01
· 實施日期 : -
· 時效性 : 現(xiàn)行有效
· 效力級別 :
· 法規(guī)類別 : 律師,律師業(yè)務
律師為政府投資項目提供法律風險管理法律服務操作指引
（中華全國律師協(xié)會發(fā)布 2015年10月匯編）
目錄
第一章 總則
第二章 法律風險管理體系構(gòu)建
第三章 法律風險環(huán)境信息收集
第四章 政府投資項目法律風險識別與評估
第五章 政府投資項目法律風險應對
第六章 法律風險的監(jiān)督改進
第七章 律師盡職調(diào)查
第八章 重大項目規(guī)范性文件體系建設法律服務
第九章 附則
第一章 總則
1.1 制定目的
本操作指引由中華全國律師協(xié)會制定，其目的系向律師提供辦理政府投資項目法律風險管理業(yè)務操作方面的操作經(jīng)驗。本指引并非強制性或規(guī)范性規(guī)定，僅供律師在辦理政府投資項目法律風險管理服務業(yè)務時借鑒參考。
1.2 概念界定
本操作指引所稱政府投資項目，是指使用各類政府投資資金，包括預算內(nèi)資金、各類專項建設基金、國際金融組織和外國政府貸款的國家主權(quán)外債資金建設的項目。黨政機關（包括黨的機關、人大機關、行政機關、政協(xié)機關、審判機關、檢察機關，以及工會、共青團、婦聯(lián)等人民團體）及財政撥款的事業(yè)單位自籌資金建設的項目，視同政府投資項目。
本指引所稱政府投資項目法律風險，指基于法律規(guī)定、監(jiān)管要求或合同約定，在政府投資項目建設過程中，由于利益相關者的作為或不作為對項目建設目標產(chǎn)生的影響。項目法律風險類型表現(xiàn)為民事違約風險行政違規(guī)風險、刑事違法風險、或權(quán)益損失。
本指引所稱政府投資項目全面法律風險管理，指圍繞政府投資項目總體建設目標，通過在項目管理中執(zhí)行風險管理的基本流程，培育良好的項目風險管理文化，建立健全的法律風險管理體系，形成政府投資項目法律風險防范長效機制的過程和方法。
1.3 基本原則
為了有效管理政府投資項目法律風險，律師為政府投資項目建設提供法律風險管理時可遵循以下原則：
（1）合規(guī)性原則。合規(guī)經(jīng)營是法律風險管理的前提，在各項經(jīng)營活動中必須遵循國家法律法規(guī)及內(nèi)部制度，確保經(jīng)營活動的合法、合規(guī)。
（2）融入企業(yè)經(jīng)營管理原則。法律風險發(fā)生于企業(yè)的經(jīng)營管理活動，法律風險管理必須融入企業(yè)經(jīng)營管理過程，成為其有機組成部分。
（3）納入決策過程的原則。所有決策都應綜合考慮風險，以便將風險控制在可承受的范圍內(nèi)。法律風險作為重要風險范疇，應納入項目管理決策過程，作為決策考慮的重要因素。
（4）全員參與、全過程開展的原則。法律風險產(chǎn)生于項目建設的各個環(huán)節(jié)，因此法律風險需要項目建設參與人的全員參與并承擔相關責任，各方人員分工負責，以形成法律風險管理的長效機制。
（5）實用性原則。政府投資項目法律風險管理應關注實際效用，力求實用性，以有效地解決項目范圍內(nèi)存在的法律風險。
1.4 基本要求
律師辦理政府投資項目法律風險管理業(yè)務，應依據(jù)與委托人簽訂的委托協(xié)議所設定的具體服務內(nèi)容和要求，在委托權(quán)限內(nèi)依約履行職責；應嚴格執(zhí)行中華全國律師協(xié)會頒發(fā)的《律師執(zhí)業(yè)行為規(guī)范》中關于防止利益沖突的有關規(guī)定，不得損害委托人的合法權(quán)益；應保守國家秘密、當事人的商業(yè)秘密和個人隱私，但按有關規(guī)定須向主管司法行政機關通報案情及已失密或已解密的事項除外。
1.5 本操作指引的業(yè)務指導范圍
本操作指引主要適用于律師為政府投資項目提供的非訴訟法律服務。律師向委托人提供政府投資項目全面法律風險防控體系建設、風險識別、風險評估、風險控制、重大項目規(guī)范性文件體系建設、項目法律盡職調(diào)查或政府投資項目全過程法律服務時，可參考本操作指引。
第二章 法律風險管理體系構(gòu)建
2.1 政府投資項目法律風險管理體系構(gòu)建內(nèi)容
政府投資項目法律風險管理體系的構(gòu)建，應體現(xiàn)企業(yè)全面風險管理的要素，具體內(nèi)容應包括以下部分：
（1）收集法律風險內(nèi)外部環(huán)境信息；
（2）進行法律風險識別；
（3）進行法律風險分析評估；
（4）制訂法律風險應對方案；
（5）制定和實施法律風險控制措施；
（6）法律風險管理的監(jiān)督與持續(xù)改進。
2.2 法律風險管理組織體系
政府投資項目應建立健全法律風險管理組織體系，主要包括規(guī)范的公司法人治理結(jié)構(gòu)，風險管理職能部門和法律事務部門以及其他有關職能部門、業(yè)務單位的組織領導機構(gòu)及其職責。
法律風險管理倡導全員參與，政府投資項目中的各業(yè)務部門、各管理崗位及操作人員為法律風險管理的執(zhí)行者。法務部門及外部團隊為法律風險管理提供支持。
2.3 風險管理文化
應注重建立具有風險意識的管理文化，促進項目風險管理水平、員工風險管理素質(zhì)的提升，保障政府投資項目風險管理目標的實現(xiàn)。
大力培育和塑造良好的風險管理文化，樹立正確的風險管理理念，增強員工風險管理意識，將風險管理意識轉(zhuǎn)化為員工的共同認識和自覺行動，促進建立項目管理系統(tǒng)、規(guī)范、高效的風險管理機制。
應建立重要管理及業(yè)務流程、風險控制點的管理人員和業(yè)務操作人員崗前風險管理培訓制度。采取多種途徑和形式，加強對風險管理理念、知識、流程、管控核心內(nèi)容的培訓，培養(yǎng)風險管理人才，培育風險管理文化。
2.4 法律風險管理價值與目標
政府投資項目開展全面法律風險管理，要努力實現(xiàn)以下風險管理總體目標：
（1）確保將風險控制在與項目總體建設目標相適應并可承受的范圍內(nèi)；
（2）確保政府投資項目建設遵守有關法律法規(guī)；
（3）確保有關規(guī)章制度和為實現(xiàn)建設目標而采取重大措施的貫徹執(zhí)行，保障經(jīng)營管理的有效性，提高經(jīng)營活動的效率和效果，降低實現(xiàn)項目建設目標的不確定性；
（4）確保建立針對各項重大風險發(fā)生后的危機處理計劃，保護政府投資項目不因災害性風險或人為失誤而遭受重大損失；
（5）改善政府投資項目建設中風險多發(fā)的現(xiàn)狀，保證項目建設目標實現(xiàn)。
第三章 法律風險環(huán)境信息收集
本指引所稱收集法律風險環(huán)境信息，是指應用適當?shù)姆椒ǎ瑢φ顿Y項目內(nèi)外部環(huán)境中與法律風險相關的信息進行收集、分析、整理、歸納的一系列過程。
收集政府投資項目法律風險環(huán)境信息是一個動態(tài)過程，律師在取得委托人授權(quán)的情況下，可協(xié)助管理者保持法律風險環(huán)境信息的持續(xù)更新。
3.1 風險環(huán)境信息收集原則
律師收集政府投資項目法律風險環(huán)境信息應遵循以下原則：
（1）全面性原則。律師應當全面收集與政府投資項目法律風險相關的內(nèi)外部環(huán)境信息。
（2）專業(yè)性原則。在收集法律風險環(huán)境信息過程中，律師應從專業(yè)角度對信息素材進行篩選判斷。
（3）保密性原則。律師對在收集內(nèi)部法律風險環(huán)境信息時所獲得的企業(yè)商業(yè)秘密，應當履行保密義務，不將相關信息透露給無關第三人。
3.2 外部法律風險環(huán)境信息收集
本指引所稱外部法律風險環(huán)境信息，是指政府投資項目外部與法律風險管理相關的政治、經(jīng)濟、文化、社會、技術、法律等各種相關信息。
外部法律風險環(huán)境信息包括但不限于：
（1）該投資項目的政府支持、資金情況等。
（2）政府投資項目的管理模式及特點；
（3）法律及政策情況、變化及熱點事件等；
（4）相關的監(jiān)管體制、機構(gòu)、政策以及執(zhí)行等情況；
（5）利益相關者及其對法律、合同、道德操守等的遵從情況。
3.3 內(nèi)部法律風險環(huán)境信息收集
本指引所稱內(nèi)部法律風險環(huán)境信息，是指政府投資項目內(nèi)部與法律風險及其管理相關的各種信息。
律師收集內(nèi)部法律風險環(huán)境信息，需相關方提供相關資料的，應要求其在合理或約定時間內(nèi)向律師提供真實、完整的資料原件或與原件審核一致的復印件。
內(nèi)部法律風險環(huán)境信息包括但不限于：
（1）政府投資項目的基本信息、建設目標；
（2）關于土地使用權(quán)的情況；
（3）管理模式、經(jīng)營管理流程、制度、活動、部門職能分工等相關信息；
（4）政府投資項目的合約規(guī)劃及合同管理制度流程；
（5）相關抵押、質(zhì)押、留置權(quán)等擔保權(quán)益及與擔保權(quán)益有關的情況；
（6）法律事務工作現(xiàn)狀及工作機構(gòu)設置；
（7）利益相關者的法律遵從情況和激勵約束方式；
（8）在法律風險管理方面的使命、愿景、價值理念；
（9）法律風險管理工作的目標、職責、相關制度和資源配置情況；
（10）主要管理者的法律風險工作開展狀況。
第四章 政府投資項目法律風險識別與評估
本指引所稱法律風險識別，是指發(fā)現(xiàn)、列舉和描述風險要素的過程。具體是指律師對政府投資項目各項重要經(jīng)營活動、重要節(jié)點中的法律風險進行查找，并對其描述、分類，分析歸納其原因、影響范圍與潛在后果的活動。法律風險識別最終可以政府投資項目法律風險清單的方式表現(xiàn)。
4.1 項目法律風險識別框架
為保證法律風險識別的全面性、準確性和系統(tǒng)性，要構(gòu)建符合項目自身管理需求的法律風險識別框架，該框架提供若干識別法律風險的角度。這些角度包括但不限于：
（1）根據(jù)主要的經(jīng)營管理活動識別，即通過對項目主要的經(jīng)營管理活動（如立項、招投標、發(fā)包、造價、工期、質(zhì)量、運營等）的梳理，發(fā)現(xiàn)每一項管理活動可能存在的法律風險。
（2）根據(jù)組織機構(gòu)設置識別，即通過對各業(yè)務管理職能部門/崗位的業(yè)務管理范圍和工作職責的梳理，發(fā)現(xiàn)各機構(gòu)內(nèi)可能存在的法律風險。
（3）根據(jù)利益相關者識別，即通過對利益相關者的梳理，發(fā)現(xiàn)與每一利益相關者相關的法律風險。
（4）根據(jù)引發(fā)法律風險的原因識別，即通過對法律環(huán)境、違規(guī)、違約、侵權(quán)、怠于行使權(quán)利、行為不當?shù)鹊氖崂恚l(fā)現(xiàn)企業(yè)存在的法律風險。
（5）根據(jù)法律規(guī)定的應承擔的責任梳理，即通過對刑事法律風險、行政法律風險、民事法律風險的梳理，發(fā)現(xiàn)不同責任下存在的法律風險。
（6）根據(jù)不同法律領域的識別，即通過對不同的法律領域（如合同、知識產(chǎn)權(quán)、招投標、勞動用工等）的梳理，發(fā)現(xiàn)不同領域內(nèi)存在的法律風險。
（7）根據(jù)法律法規(guī)識別，即通過對與項目相關的法律法規(guī)的梳理，發(fā)現(xiàn)不同法律法規(guī)中存在的法律風險。
（8）根據(jù)以往發(fā)生的案例識別，即通過對項目或行業(yè)發(fā)生的案例的梳理，發(fā)現(xiàn)存在的法律風險。
4.2 項目法律風險識別步驟
法律風險識別的任務就是通過系統(tǒng)全面地收集到的項目的法律風險信息，從中識別出各類法律風險，這一階段的主要工作步驟如下：
（1）構(gòu)建法律風險識別框架。構(gòu)建科學的法律風險識別框架，是進行法律風險識別的前提與基礎。法律風險識別的首要工作，是選擇合理的識別維度來搭建風險識別框架。為保證法律風險識別的全面性、準確性和系統(tǒng)性，應構(gòu)建符合自身經(jīng)營管理需求的法律風險識別框架。
（2）根據(jù)內(nèi)部各部門的職能分工，梳理出各部門從事的主要管理、業(yè)務活動，收集與相關的法律、法規(guī)、訴訟案例、投訴材料等。
（3）根據(jù)預先確定的風險識別模型，運用法規(guī)梳理法、案例分析法、德爾菲法、頭腦風暴法等方法逐一判斷上述每種業(yè)務或管理活動中是否可能存在法律風險，并確定風險名稱及風險行為，形成初步的法律風險清單。
（4）根據(jù)各風險及風險行為與各部門的相關性，將初步法律風險清單拆分成各部門法律風險清單。
（5）在各部門法律風險清單基礎上設計部門法律風險調(diào)查問卷及訪談提綱，向各部門進行問卷調(diào)查和訪談調(diào)研，征求各部門對本部門法律風險清單的意見，并根據(jù)相關意見對各部門法律風險清單進行調(diào)整。
（6）將調(diào)整后的各部門法律風險清單再次通過集中討論、會議評審、征求意見等形式請各部門進行確認。確認完成后，補充各風險及風險行為涉及的相關部門、外部主體、經(jīng)營管理流程、參考法規(guī)、引用案例等具體內(nèi)容，并形成最終版本的法律風險清單和部門法律風險清單。
4.3 項目法律風險清單
法律風險清單是指包括法律風險點、風險類型等信息的列表。法律風險清單是法律風險識別成果的主要載體。編制《法律風險清單》的流程如下：
（1）收集整理查找出的法律風險事件，并對其按照選定的法律風險識別框架的角度進行分類整理；
（2）明確描述每一法律風險事件所對應的法律風險；
（3）對每個法律風險設置相應的類別、編號及名稱，并填入《法律風險清單》的基礎信息區(qū)模塊；
（4）梳理每一風險點對應的法律法規(guī)，明確法律后果；
（5）將收集到的內(nèi)外部環(huán)境信息中的信息分類對應至不同風險點；
（6）將法律法規(guī)、相關案例、法律后果等內(nèi)容填入《法律風險清單》的法律信息區(qū)模塊；
（7）將風險點會影響的企業(yè)部門、人員、業(yè)務流程等內(nèi)容填入《法律風險清單》的管理信息區(qū)模塊。
4.4 法律風險評估
政府投資項目法律風險識別完成后，應對識別出的風險進行風險評估。風險評估可以采用定性與定量相結(jié)合的方法，包括對法律風險發(fā)生可能性及法律風險影響程度的分析，為法律風險的應對提供支持。
律師對政府投資項目進行法律風險評估，應當考慮的內(nèi)容包括但不限于：
（1）引起風險事件的原因及該原因事件發(fā)生的頻率：
①律師可從外部監(jiān)管、外部利益主體、內(nèi)部流程及部門、人員配合等角度考察；
②律師應獨立考慮不同角度的原因?qū)︼L險事件的影響；
③律師應考慮不同角度原因之間的相互關系及對風險事件的影響。
④風險事件發(fā)生的可能性：
⑤律師應參考歷史中該風險事件發(fā)生的頻率及相關案例；
⑥律師應參考該風險事件的外部主體監(jiān)管及內(nèi)部控制監(jiān)管程度；
⑦律師應參考該風險事件的相關主體的法律素質(zhì)、法律風險偏好程度。
（2）風險事件發(fā)生的后果、后果的影響程度、影響范圍：
①律師可從民事責任、刑事責任和行政責任的角度衡量；
②律師應考慮三種法律責任本身的影響程度及影響范圍；
③律師應考慮三種法律責任在企業(yè)內(nèi)部、利益主體及社會中的影響程度及影響力；
④律師應考慮三種法律責任可能帶來的財產(chǎn)損失金額。
第五章 政府投資項目法律風險應對
本指引所稱法律風險應對，是指針對政府投資項目法律風險或法律風險事件采取相應措施，將法律風險控制在企業(yè)可承受范圍內(nèi)。
律師應協(xié)助政府投資項目相關方根據(jù)風險管理策略，針對各類風險或每一項重大風險制訂風險管理解決方案。方案一般應包括風險解決的具體目標，所需的組織領導，所涉及的管理及業(yè)務流程，所需的條件、手段等資源，風險事件發(fā)生前、中、后所采取的具體應對措施以及風險管理工具。
5.1 項目法律風險應對策略
（1）對待風險一般有四種不同的控制策略，分別為避免、降低、轉(zhuǎn)移和接受。
①避免風險，是指積極采取控制措施，使風險盡可能不發(fā)生；
②降低風險，是指通過采取控制措施，降低風險發(fā)生的可能性或降低風險造成的損失程度；
③轉(zhuǎn)移風險，是指通過采取控制措施，轉(zhuǎn)移風險的發(fā)生及其帶來的后果。
④接受風險，是指經(jīng)過評估對發(fā)生概率很小且風險所能造成的后果較輕的風險事件采取容忍的態(tài)度。
（2）選擇企業(yè)法律風險應對策略應該至少考慮以下幾個方面的因素：
①企業(yè)的戰(zhàn)略目標、核心價值觀和社會責任等；
②企業(yè)對法律風險管理的目標、價值觀、資源、偏好和承受度等；
③企業(yè)法律風險應對策略的實施成本與預期收益；
④利益相關者的訴求和價值觀、對企業(yè)法律風險的認知和承受度以及對某些企業(yè)法律風險應對策略的偏好。
5.2 法律風險應對計劃
律師在協(xié)助進行政府投資項目法律風險管理工作時，應當與委托人共同進行，由雙方共同協(xié)商選擇法律風險應對策略、評估法律風險應對現(xiàn)狀，以及制定和實施法律風險應對計劃。
應對計劃制定的目標包括四個層次：
（1）有效性，即應對計劃確實能夠滿足風險應對的需求、發(fā)揮風險應對的作用；
（2）操作性，即在現(xiàn)有資源條件下，應對計劃確實是可操作、可執(zhí)行的；
（3）統(tǒng)籌性，即從整理角度對各項應對措施進行統(tǒng)籌、整合，實現(xiàn)整體利益最大化；
（4）規(guī)劃性，即從長期規(guī)劃的角度設置應對措施實施的先后主次，循序漸進地實現(xiàn)風險應對。
法律風險應對計劃的主要內(nèi)容如下：
（1）實施法律風險應對措施的機構(gòu)、人員安排，明確責任和獎懲；
（2）應對措施涉及的具體業(yè)務及管理活動；
（3）報告和監(jiān)督、檢查的要求；
（4）資源需求和配置方案；
（5）實施法律風險應對措施的優(yōu)先次序和條件；
（6）實施時間表。
5.3 風險應對計劃的制訂步驟
律師為政府投資項目制訂法律風險應對計劃時，可以參考如下步驟進行操作：
（1）律師應在法律風險識別及評估的基礎上，制作法律風險應對計劃表，并拆分至各相關部門。
（2）各相關部門填寫法律風險應對計劃表，提出本部門負責的法律風險應對措施，并明確各項措施的完成標志、完成時間等內(nèi)容。
（3）項目組匯總整理各部門填寫完成的法律風險應對計劃表，并對相關內(nèi)容進行調(diào)整、完善，調(diào)整重點為風險應對措施。
（4）項目組將調(diào)整后的法律風險應對計劃表再次發(fā)給各相關部門確認后，形成最終法律風險應對計劃。
5.4 風險應對措施
律師制定的項目法律風險應對措施，應滿足合規(guī)的要求，堅持風險控制與運營效率及效果相平衡的原則，針對重大風險所涉及的各管理及業(yè)務流程，制定涵蓋各個環(huán)節(jié)的全流程控制措施；對其他風險所涉及的業(yè)務流程，要把關鍵環(huán)節(jié)作為控制點，采取相應的控制措施。
律師制定法律風險控制措施的類型包括以下內(nèi)容：
（1）資源配置類措施。對于評估結(jié)果為機構(gòu)、人員或經(jīng)費配置不足的風險，設立或調(diào)整與法律風險應對相關的機構(gòu)、人員、補充經(jīng)費或風險準備金等。
（2）制度、流程類措施。對評估結(jié)果為應進行管控的風險，制定或完善與法律風險應對相關的流程、制度。
（3）標準、規(guī)范類措施。對評估結(jié)果為特定法律風險，編寫標準、規(guī)范類等文件，供相關人員使用。
（4）技術手段類或活動類措施。對于評估結(jié)果為有明確要求但未得到嚴格執(zhí)行的風險，應采用技術手段類或活動類措施；
（5）培訓類措施。對某些關鍵崗位人員進行法律風險培訓，提高其法律風險意識和管理技能。
第六章 法律風險的監(jiān)督改進
法律風險管理應根據(jù)內(nèi)外部變化，及時監(jiān)督和檢查法律風險管理流程的運行情況，以確保法律風險應對計劃和應對措施的有效執(zhí)行，并根據(jù)發(fā)現(xiàn)的問題進行持續(xù)改進。
應建立貫穿整個風險管理基本流程，連接各上下級、各部門和業(yè)務單位的風險管理信息溝通渠道，確保信息溝通的及時、準確、完整，為風險管理監(jiān)督與改進奠定基礎。
風險管理職能部門應定期對各部門和業(yè)務單位風險管理工作的實施情況和有效性進行檢查和檢驗，根據(jù)本指引要求對風險管理進行評估，對跨部門和業(yè)務單位的風險管理解決方案進行評價，提出調(diào)整或改進建議，出具評價和建議報告，及時報送分管風險管理工作的高級管理人員。
6.1 監(jiān)督與改進的內(nèi)容
法律風險管理監(jiān)督和檢查的內(nèi)容應包括但不限于以下內(nèi)容：
（1）內(nèi)外部法律風險環(huán)境的發(fā)展變化，如法律法規(guī)、相關政策的出臺和變化，司法、執(zhí)法及社會守法環(huán)境的變化，企業(yè)自身戰(zhàn)略的調(diào)整改變等；
（2）監(jiān)測法律風險事件，分析發(fā)展趨勢及其變化并從中吸取教訓；
（3）對照法律風險應對計劃檢查工作進度與計劃的偏差，保證風險應對措施的設計和執(zhí)行有效；
（4）報告關于法律風險變化、風險應對計劃的進度和風險管理方針的遵循情況；
（5）實施法律風險管理績效評估。
6.2 監(jiān)督與改進的目標
法律風險管理制度的監(jiān)督改進有以下幾個方面的目標：
6.2.1 考評各部門法律風險管理情況及各措施的實際效果
監(jiān)督與檢查的結(jié)果可以使管理層全面、準確地掌握風險控制的具體情況，包括哪些風險的控制完成得較好，哪些風險的控制尚未完成或雖已完成但完成質(zhì)量有缺陷等。對比控制前后法律風險行為實際發(fā)生數(shù)量的變化以及損失程度的變化，可以明確所采取的控制措施對相關法律風險行為是否確實發(fā)揮了控制作用，可以基本反映整個法律風險管理體系的運行情況。
6.2.2 識別新的法律風險和法律風險行為，形成法律風險防范的長效機制
法律風險管理體系運行過程中，法律部門會對法律風險管理過程對業(yè)務部門的影響情況定期進行跟蹤、指導和監(jiān)督，提高措施落實的效率和質(zhì)量。在控制措施落實周期結(jié)束后，法律部門會集中組織對措施落實情況進行評估，全面掌握各項措施是否按時完成以及完成效果如何，結(jié)合法律風險要素的變化，識別出新的法理風險和法律風險行為，啟動新一輪的風險識別、分析、評價等工作，更新法律風險管理清單，使法律風險管理體系成為一個可以循環(huán)運作的體系，并通過這種循環(huán)運作將各項法律風險管理活動組合固化成企業(yè)的一個基礎管理流程，將法律風險管理工作從一次性的項目工作徹底轉(zhuǎn)變?yōu)殚L期性的常規(guī)工作，進而真正形成法律風險防范的長效機制。
6.2.3 通過法律風險管理監(jiān)督與檢查，完善管理制度和流程
法律風險管理制度全面細致的梳理了與法律風險相關的一批關鍵制度和流程，在監(jiān)督與檢查環(huán)節(jié)，針對這些應對措施進行評估，發(fā)現(xiàn)其中存在的主要問題和缺陷，在法律風險管理體系的下一個閉環(huán)中予以重點關注，包括制定或完善相關的管理制度，規(guī)范相關業(yè)務管理活動，優(yōu)化現(xiàn)有流程，增強部門內(nèi)部或?qū)I(yè)法律審查的環(huán)節(jié)等措施，從而使管理制度和流程得到更好的完善。
6.2.4 增強法律風險意識
法律風險管理體系的構(gòu)建具有全員性的特征，體系將法律風險數(shù)據(jù)庫中的每個風險和風險行為都根據(jù)實際情況分解到了具體的業(yè)務部門甚至是崗位，讓業(yè)務部門對號入座，更清楚地了解自己的工作中可能涉及的法律風險，在法律風險管理體系轉(zhuǎn)入評估模塊后，各業(yè)務部門通過調(diào)查問卷、訪談的方式填寫各風險應對措施評估表，從而對本部門的風險應對實施情況作出評價，了解法律風險應對措施的控制情況，督促各部門積極、認真地落實風險應對措施，增強企業(yè)員工的法律風險意識。
6.3 風險應對評估的操作步驟
法律風險應對實施評估由決策機構(gòu)、組織實施機構(gòu)和配合執(zhí)行機構(gòu)三類主體，定期和不定期對法律風險應對措施實施的狀況、工作的開展進行綜合評定，法律風險管理應對實施評估的工作流程如下：
（1）在經(jīng)過法律風險應對計劃落實工作以后，法律風險管理體系轉(zhuǎn)入應對評估模塊。由應對評估小組對法律風險應對計劃和措施根據(jù)評估對象設定評估維度和評分標準，制作法律風險應對計劃落實情況評分表、法律風險應對措施效果評分表等。
（2）由各部門根據(jù)法律風險應對評估內(nèi)容全面提交法律風險應對計劃情況的有關材料。
（3）應對評估小組對各部門的應對評估材料，根據(jù)企業(yè)部門的職責及業(yè)務活動與法律風險的關聯(lián)性和法律風險應對計劃的實施進展情況綜合評分，對每一部門的每一項應對措施的實施情況從完成角度和質(zhì)量角度進行客觀的評價和分析。
（4）上述工作完成后，法律風險應對評估小組會將評分情況反饋給各業(yè)務部門，各部門就評估評分結(jié)果與評估小組進行溝通。通過溝通反饋，評估小組根據(jù)應對的評估結(jié)果提出重大法律風險應對計劃的改進建議，包括應對措施具體內(nèi)容和實施方式的調(diào)整建議及應對措施負責部門、配合部門、進度安排的調(diào)整建議，并對評分結(jié)果作出適當調(diào)整。
（5）法律風險應對實施評估體系將通過表格和報告輸出的方式，展現(xiàn)法律風險應對工作的落實狀況，形成法律風險應對評估指南，包括表格和報告等，這些表格和報告主要包括措施評分表、各部門評分表、企業(yè)法律風險應對評估報告。
第七章 律師盡職調(diào)查
7.1 定義
政府投資項目的律師盡職調(diào)查，是指律師在為政府投資項目提供法律服務過程中，為規(guī)避政府投資項目的法律風險，對項目實施過程中的相關事實進行調(diào)查或核實，并依據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定對調(diào)查或核實的結(jié)果進行法律分析和論證，為政府投資項目決策提供依據(jù)的活動。
7.2 盡職調(diào)查應遵循的原則
律師盡職調(diào)查應當遵循以下原則：
（1）律師盡職調(diào)查應當獲得客戶的委托，并在客戶委托的范圍內(nèi)進行。
（2）律師盡職調(diào)查應依據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定開展，律師在盡職調(diào)查過程中應遵守律師執(zhí)業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀律規(guī)范。
（3）律師盡職調(diào)查應當遵循勤勉盡責、誠實守信的原則，盡職盡責地維護客戶的合法權(quán)益。
（4）盡職調(diào)查應遵循客觀性、獨立性原則。律師在盡職調(diào)查報告中的分析與判斷意見應當客觀、獨立，不受客戶及相關部門的影響。
（5）律師盡職調(diào)查的信息來源應當真實、準確、完整，律師對調(diào)查結(jié)果應當達到有充分理由確信真實性的程度，調(diào)查結(jié)論應當在對法律和事實的全面分析和判斷基礎上作出。
（6）律師應對盡職調(diào)查過程中了解的客戶或被調(diào)查方的情況嚴格保密，非經(jīng)過客戶的允許，不得泄露給第三方。
7.3 盡職調(diào)查工作流程
律師盡職調(diào)查的通常工作流程如下：
（1）律師應當與客戶簽訂盡職調(diào)查委托的書面文件，文件應當明確盡職調(diào)查的目的、對象和范圍等。
（2）基于客戶的委托合同文件及盡職調(diào)查的主要目的，擬訂盡職調(diào)查工作計劃或提綱。盡職調(diào)查工作計劃通常包括盡職調(diào)查的范圍及具體的工作內(nèi)容，盡職調(diào)查的方法，具體的日程安排及完成盡職調(diào)查工作的期限，盡職調(diào)查調(diào)查團隊人員的組成及職責等。
（3）律師應當根據(jù)盡職調(diào)查委托的內(nèi)容及工作計劃，詳細梳理編錄該項目相關領域的法律、行政法規(guī)、項目所在地的地方性法規(guī)、規(guī)章和其他規(guī)范性文件，歸納盡職調(diào)查所需要調(diào)查分析的法律要點。隨著調(diào)查的深入，上述過程可能需要重復和不斷完善。
（4）審閱客戶提交的項目資料和信息，以便對項目有一個基本的了解，為下一步調(diào)查問卷清單的編制作準備。
（5）律師應當根據(jù)歸納出的法律要點及通過客戶提交的資料和信息，確定需要調(diào)查核實的相關法律事實清單，并在此基礎上設計盡職調(diào)查問卷，完成問卷的發(fā)放和回收。隨著調(diào)查的深入，上述過程可能需要重復，直至完成。
（6）盡職調(diào)查信息資料的收集。律師可以通過以下方式收集資料和信息：
①相關單位的介紹，介紹內(nèi)容應當制作調(diào)查筆錄或形成書面文件。
②相關方所提供的文件、資料。上述文件、資料應當與原件核實一致，并由提供方簽字或者蓋章確認文件的真實性、準確性和完整性。
③現(xiàn)場訪談。對客戶及相關單位的人員進行訪談并制作現(xiàn)場訪談筆錄，應讓訪談的律師及被訪談人在現(xiàn)場訪談筆錄上簽字，被訪談人拒絕簽字的，應當注明。
④實地考察。實地考察應當制作筆錄，必要時記錄影視資料。
⑤引用其他中介機構(gòu)的意見。
⑥政府部門提供或公開的信息。
⑦其他來源。律師采用其他來源應注意其權(quán)威性、真實性和準確性。
（7）律師對盡職調(diào)查中收集到的資料，應當從資料的來源、內(nèi)容、形式、資料之間的內(nèi)在聯(lián)系及資料要證明的事實等方面進行審查，最大限度地甄別、排除虛假成分，確保資料的有效性和證明力。
（8）在完成問卷調(diào)查及資料收集后，律師應及時、準確、真實地制作工作底稿。在制作工作底稿時可以分為客戶的內(nèi)部信息、外部信息兩大部分，內(nèi)部信息主要是從客戶內(nèi)部了解到的信息資料；外部信息包括主管部門的產(chǎn)業(yè)政策信息、環(huán)保政策及項目其他參建單位的信息資料等。
（9）撰寫并提交盡職調(diào)查報告。
7.4 盡職調(diào)查報告的框架結(jié)構(gòu)
律師出具的盡職調(diào)查報告的結(jié)構(gòu)可以分為目錄、前言、正文和附件四個部分。
7.4.1 目錄部分
政府投資項目通常涉及公眾安全或社會公共利益，且社會影響廣泛，盡職調(diào)查報告的篇幅較長，為了方便使用，應當編制一份詳細的目錄。
7.4.2 前言部分
盡職調(diào)查報告的前言通常包括以下內(nèi)容：
（1）律師從事盡職調(diào)查的權(quán)利的委托來源；
（2）盡職調(diào)查的目的和范圍、調(diào)查的方法及其限制；
（3）限定、假設條件；
（4）盡職調(diào)查報告用語的釋義、報告所依據(jù)事實涵蓋的期限；
（5）工作情況描述，簡要描述律師開展的主要工作及工作過程等；
（6）盡職調(diào)查報告的使用方法和用途；
（7）免責聲明等。
7.4.3 正文部分
盡職調(diào)查報告的正文的框架結(jié)構(gòu)通常如下：
（1）列舉律師在盡職調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的事實信息；
（2）根據(jù)相關法律、法規(guī)的規(guī)定并結(jié)合調(diào)查發(fā)現(xiàn)的事實信息，分析和論證可能存在的法律風險，以及對項目決策實施和社會穩(wěn)定的影響；
（3）律師建議采取的應對措施或解決方案。
政府投資項目盡職調(diào)查的內(nèi)容，根據(jù)調(diào)查的目標和具體的項目性質(zhì)各有差異。但根據(jù)建設項目管理的周期及現(xiàn)行政府投資項目管理的有關規(guī)定，可能進行盡職調(diào)查的階段包括：項目的前期決策階段、建設準備階段和建造階段等三個階段，在實際操作中律師應注意把握每個階段的主要風險點，揭示存在潛在風險的事實，依照相關的法律、法規(guī)、地方政府規(guī)章、規(guī)范性文件，以及行業(yè)標準進行全面的法律分析，以促進項目的進程。具體的調(diào)查內(nèi)容詳見2.3.5。
7.4.4 附件部分
為了方便客戶閱讀盡職調(diào)查報告，盡量將引用的法律、法規(guī)關鍵條文列在附件中；為了報告的簡潔和體系的完整，將有相對獨立體系的、篇幅長一些的內(nèi)容也作為盡職調(diào)查報告的附件；另外，出具盡職調(diào)查報告所依據(jù)的其他文件及資料清單，也有必要作為報告的附件。附件部分通常包括以下內(nèi)容：
（1）引用的法律、法規(guī)關鍵條文；
（2）能自成一體的相對獨立的板塊內(nèi)容；
（3）調(diào)查問卷及答卷；
（4）現(xiàn)場訪談提綱及記錄；
（5）詢證函件及現(xiàn)場觀察記錄等；
（6）通過公開渠道查到的文件（最好注明出處來源）；
（7）客戶及被調(diào)查方提供的其他文件及資料。
7.5 盡職調(diào)查報告的主要調(diào)查內(nèi)容
政府投資項目盡職調(diào)查的內(nèi)容，根據(jù)調(diào)查的目標和具體的項目性質(zhì)各有差異。但根據(jù)建設項目管理的周期，可能進行盡職調(diào)查的階段包括：項目的前期決策階段，建設準備階段和建造階段等三個階段。每個階段律師盡職調(diào)查的內(nèi)容均包括內(nèi)部信息，即客戶內(nèi)部信息的收集及外部環(huán)境資料的調(diào)查，具體調(diào)查內(nèi)容一般如下：
7.5.1 第一階段項目決策階段
項目決策階段可細分為：報送項目建議書，辦理規(guī)劃選址手續(xù)、用地審批、環(huán)境影響評價審批手續(xù)，以及報送可行性研究報告等階段，律師在項目決策階段的調(diào)查內(nèi)容主要如下：
（1）項目建議書報送前的調(diào)查內(nèi)容一般包括：擬建項目所在地塊情況，如土地征收拆遷補償?shù)那闆r、移民情況等；擬建項目的政策、法律環(huán)境風險；擬建項目所適用的相應稅制及稅收優(yōu)惠政策的情況等。
（2）辦理規(guī)劃選址、用地預審及環(huán)境影響評價等手續(xù)時的主要調(diào)查內(nèi)容：項目所在地塊的周邊情況及對生態(tài)環(huán)境、水土保持等的影響；建設項目選址是否符合城市和農(nóng)村土地利用政策和土地管理法律、法規(guī)規(guī)定的條件；國內(nèi)類似項目的環(huán)評審批情況；污染防治措施、擬引進的技術和設備是否符合國家環(huán)保部門有關規(guī)定和要求；對于發(fā)生事故或者其他突發(fā)性事件可能造成的污染事故，是否有緊急處理預案；其他與擬建項目相關的環(huán)保情況等。
（3）可行性研究報告送審過程中的調(diào)查內(nèi)容包括：在項目建議書、規(guī)劃選址、用地預審及環(huán)境影響評價的基礎上就相關內(nèi)容進一步深化；同類型項目的實施情況；為進行社會穩(wěn)定風險評估進行調(diào)查和分析；其他在可行性研究報告中需要核實的法律事實。社會穩(wěn)定風險評估報告系政府投資項目可行性研究階段的一項重要考察內(nèi)容，為可行性研究報告的一個篇章。在進行社會穩(wěn)定風險評估時，律師可參與進行盡職調(diào)查的內(nèi)容包括：是否符合現(xiàn)行法律、法規(guī)、規(guī)章，是否符合黨和國家關于社會穩(wěn)定方面的方針政策；是否符合國家、省委省政府的戰(zhàn)略部署、重大決策；是否經(jīng)過充分論證和調(diào)研；同類項目對所涉及區(qū)域、行業(yè)群眾利益和生產(chǎn)生活的影響，群眾對影響的承受能力，引發(fā)矛盾糾紛、群體性事件的情況；其他有可能引發(fā)不穩(wěn)定因素的問題。
7.5.2 第二階段項目建設準備階段
在項目建設準備階段，內(nèi)部信息的收集主要是了解該階段報批報建手續(xù)的完成情況，發(fā)現(xiàn)存在的問題及風險；外部信息的調(diào)查主要是為即將開展的后續(xù)報批報建手續(xù)及項目法人的治理、項目融資模式、管理模式等提供決策依據(jù)，以防范不必要的法律風險。
項目建設準備階段報建手續(xù)主要是完成用地方面的報建和規(guī)劃報建手續(xù)兩方面的工作。擬建項目位于城市規(guī)劃區(qū)域的，是否符合城市規(guī)劃、符合近期建設與土地利用總體規(guī)劃、年度實施計劃等；擬建項目位于非城市規(guī)劃區(qū)域的，需要符合相應的特別規(guī)定和要求。擬建項目如屬于重要建設項目，以及位于地質(zhì)災害易發(fā)區(qū)的擬建項目，應核實是否已開展地質(zhì)災害危險性評估等。擬建項目的抗震設防審批、消防審批或備案要求。作為政府投資項目，需要關注投資估算和概算的控制及超出概算的調(diào)整問題。
根據(jù)政府投資項目的相關規(guī)定，政府投資建設項目實行項目法人責任制。因此律師在開展盡職調(diào)查時，需要收集相關信息并進行分析和判斷，為項目法人的治理結(jié)構(gòu)、項目融資模式、項目管理模式及建造階段的承發(fā)包模式提供決策的參考依據(jù)。項目法人是項目建設的責任主體，依法對所建設的項目負有項目的策劃、資金籌措、建設實施、生產(chǎn)經(jīng)營、債務償還和資本的保值增值等責任，并享有相應的權(quán)利。如客戶已設立項目公司，律師可對項目法人的公司章程、組織架構(gòu)及法人治理結(jié)構(gòu)是否有利于建設項目的推進，以及是否符合項目建設市場準入條件等情況進行調(diào)查。
7.5.3 第三階段項目建造階段
在項目建造階段，律師盡職調(diào)查的目的是為客戶進行招標方案的確定、工程管理和合同管理制度的構(gòu)建或完善提供決策信息和建議，協(xié)助客戶對項目參建單位的資信狀況進行調(diào)查，以使建設、管理制度、流程符合政府投資項目的審計規(guī)范要求，并為客戶防范項目建造階段的風險提供應對建議。
招標方案包括項目分標的合理性、招標進度計劃安排、招標方式、招標組織形式、投標人及人員資格要求、評標標準和方法等，國家層面及項目所在地均有關于招標方案具體內(nèi)容的合規(guī)性的嚴格要求，律師需要進行上述法規(guī)、政策信息的收集。
項目參建單位的資信狀況是關系到項目能否順利實施的關鍵，因此有必要對參建單位的資信進行調(diào)查。對于經(jīng)過招標確定的單位，律師主要是協(xié)助核實參建單位投標時提交資料的真實性并協(xié)助審查投標文件的合規(guī)性。對于競爭性談判或單一來源采購的項目，對合同相對方主要調(diào)查的內(nèi)容為：
（1）合同相對方及具體人員符合相應的資格要求。
（2）合同相對方的履約能力。包括財產(chǎn)狀況的調(diào)查、生產(chǎn)經(jīng)營能力的調(diào)查、保險及企業(yè)風險保障措施的調(diào)查等。
（3）履約信用的調(diào)查。主要包括生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)績、信用等級、過往的涉訴、違約情況記錄等。
7.6 盡職調(diào)查報告撰寫要求
7.6.1 律師在盡職調(diào)查報告中引用相關文件時應說明文件來源。
7.6.2 盡職調(diào)查報告應對盡職調(diào)查事項作出全面說明和分析，真實、準確地反映項目的客觀情況。
7.6.3 律師在盡職調(diào)查報告中引用法律法規(guī)時應當注明法律、法規(guī)的名稱、文號、條款號、頒布機構(gòu)及生效期間，注意法律、法規(guī)對調(diào)查對象是否適用，法律、法規(guī)引用是否全面以及該法律、法規(guī)的效力及溯及力。
7.6.4 盡職調(diào)查報告應當有明確的結(jié)論和建議，如果存在經(jīng)盡職調(diào)查仍無法查清的信息，盡職調(diào)查報告應當披露尚無法查清的信息的情況，并詳細分析該情況可能造成的影響，并就進一步調(diào)查提出建議。
7.6.5 盡職調(diào)查報告應由律師署名并加蓋律師事務所公章。
第八章 重大項目規(guī)范性文件體系建設法律服務
8.1 一般規(guī)定
8.1.1 提供法律服務的依據(jù)
為保證重大項目規(guī)范性文件體系建設的合法合規(guī)性，保護政府投資項目各方當事人的合法權(quán)益，滿足重大項目建設要求，為重大項目順利實施提供規(guī)范性文件保障，并提高律師為重大項目規(guī)范性文件體系建設提供法律服務的水平，依據(jù)《中華人民共和國立法法》《中華人民共和國各級人民代表大會常務委員會監(jiān)督法》《行政法規(guī)制定程序條例》《規(guī)章制定程序條例》《法規(guī)規(guī)章備案條例》及各地有關法規(guī)規(guī)章及規(guī)章以下規(guī)范性文件制定、備案、審查、實施、后評估的相關規(guī)定，制定本章。
8.1.2 指導范圍
律師為重大項目規(guī)范性文件體系建設提供法律服務（包括規(guī)范性文件制定、備案、實施、實施后評估等），可參考本章內(nèi)容。
8.1.3 規(guī)范性文件的定義
規(guī)范性文件的定義：規(guī)范性文件，是指除政府規(guī)章外，各級行政機關依據(jù)法定職權(quán)制定發(fā)布的，對公民、法人或者其他組織具有普遍約束力的，可以反復適用的文件。
不作為規(guī)范性文件管理的文件：
（1）對本機關或直接管理的事業(yè)單位的人事、財務、外事、保密等事項制定的文件；
（2）機關內(nèi)部的執(zhí)法考評、監(jiān)督檢查、責任追究等文件；
（3）為明確機關內(nèi)部文件的流轉(zhuǎn)程序、辦理時限、呈批手續(xù)等事項制定的文件；
（4）交通管制通告、部分建設工程通告等臨時性行政管理措施通告；
（5）為實施專項行動明確有關部門職責的實施方案。
8.1.4 重大項目規(guī)范性文件體系建設法律服務的一般要求
律師提供重大項目規(guī)范性文件體系建設法律服務時，應當注意從主體、權(quán)限、程序、依據(jù)、內(nèi)容、形式等六個方面對重大項目規(guī)范性文件進行審查，并重點審查重大項目規(guī)范性文件是否存在以下不適當?shù)那樾危?br/>
（1）所規(guī)定的主體事項是否屬于制定機關的權(quán)限范圍；
（2）是否違法設定了行政處罰、行政許可、行政強制；
（3）是否違法限制或者剝奪了公民、法人和其他組織的合法權(quán)利；
（4）是否違法增加了公民、法人和其他組織的義務；
（5）有關公民、法人、其他組織權(quán)利義務的規(guī)定是否顯失公平；
（6）其他規(guī)定是否與法律、行政法規(guī)及上位法律規(guī)范的規(guī)定相抵觸或者顯失公平。
8.2 規(guī)范性文件的種類
規(guī)范性文件按照不同的標準劃分存在不同的分類。
8.2.1 按照主體劃分
按照制定主體劃分，可以分為政府規(guī)范性文件和部門規(guī)范性文件：
（1）政府規(guī)范性文件。
政府規(guī)范性文件，是指各級人民政府（含政府辦公廳、辦公室）以自己的名義制定的規(guī)范性文件。
（2）部門規(guī)范性文件。
部門規(guī)范性文件，是指縣級以上人民政府組成部門、直屬機構(gòu)以及法律、法規(guī)授權(quán)的管理公共事務的組織（以下簡稱部門）等以自己的名義制定的規(guī)范性文件。
8.2.2 按照內(nèi)容劃分
按照規(guī)范內(nèi)容劃分，規(guī)范性文件可以分為：
（1）產(chǎn)業(yè)規(guī)劃類規(guī)范性文件；
（2）立項審批類規(guī)范性文件；
（3）國土資源管理規(guī)范性文件；
（4）稅收政策類規(guī)范性文件；
（5）工程建設類規(guī)范性文件等。
8.2.3 按照法律效果劃分
按照法律效果分類，規(guī)范性文件可以分為：
（1）行政創(chuàng)制性文件；
（2）行政解釋性文件；
（3）行政指導性文件；
（4）行政告知性文件。
8.3 規(guī)范性文件的調(diào)研、起草、論證、制定
8.3.1 規(guī)范性文件制定程序的規(guī)定
《中華人民共和國立法法》規(guī)定，地方政府規(guī)章參照行政法規(guī)的制定程序執(zhí)行�！兑�(guī)章制定程序條例》規(guī)定了規(guī)范性文件的制定程序。各省、自治區(qū)、直轄市政府還制定了本省、自治區(qū)、直轄市規(guī)范性文件管理規(guī)定，如：《北京市人民政府規(guī)章制定辦法》《廣東省行政機關規(guī)范性文件管理規(guī)定》《上海市行政規(guī)范性文件制定和備案規(guī)定》等。
律師在為重大項目規(guī)范性文件體系建設提供法律服務時，應當熟悉當?shù)刂贫ǖ挠嘘P規(guī)范性文件和制度程序的規(guī)定，并按照這些規(guī)定，協(xié)助有關政府機關完成規(guī)范性文件制定工作。
8.3.2 制定規(guī)范性文件的調(diào)研
起草規(guī)范性文件之前要先開展調(diào)研工作，律師可以協(xié)助起草主體主要對以下事項進行調(diào)研，并形成調(diào)研報告：
（1）對制定規(guī)范性文件的必要性和可行性進行研究；
（2）對規(guī)范性文件涉及的社會管理領域現(xiàn)狀，所要解決的問題，擬設定的主要政策、措施或者制度的合法性和合理性等內(nèi)容進行調(diào)研論證；
（3）對可能產(chǎn)生的消極影響制定預防和補救措施進行調(diào)研論證；
（4）對規(guī)范性文件的制定進行成本效益分析。
8.3.3 規(guī)范性文件的起草
（1）起草主體
政府規(guī)范性文件和部門規(guī)范性文件的起草主體一般有所不同：
政府規(guī)范性文件，一般由政府指定一個部門起草。涉及兩個以上部門職權(quán)的，一般由政府指定有關部門聯(lián)合起草。聯(lián)合起草的，應當明確一個部門主辦，其他部門協(xié)辦。
部門規(guī)范性文件，則由制定機關指定其有關內(nèi)設機構(gòu)或者下屬機構(gòu)起草。部門聯(lián)合制定規(guī)范性文件，由主辦部門指定其有關內(nèi)設機構(gòu)或者下屬機構(gòu)起草。
（2）規(guī)范性文件的起草程序
起草政府規(guī)范性文件的程序：
①根據(jù)調(diào)研結(jié)論，初步征求相關部門的意見，草擬立規(guī)必要性說明和內(nèi)容提綱。
②向政府法制機構(gòu)報送列入立規(guī)計劃申請。
③經(jīng)政府常務會議同意列入立規(guī)計劃。
④草擬規(guī)范性文件草案并征求意見。起草部門應征求相關部門的意見并協(xié)調(diào)一致，還應征求行政管理對象或代表的意見，需要聽證、論證的要舉行聽證或論證會。
⑤歸納意見，修改完善規(guī)范性文件；
公民、法人或者其他組織對規(guī)范性文件草案內(nèi)容提出意見和建議的，起草部門應當予以研究處理，并在起草說明中載明。有關機關對規(guī)范性文件草案內(nèi)容提出重大分歧意見的，起草部門應當進行協(xié)調(diào)；協(xié)調(diào)不成的，報請上級行政機關協(xié)調(diào)或者決定。
對重大分歧意見的協(xié)調(diào)和處理情況，應當在起草說明中載明。
（3）規(guī)范性文件的起草的注意事項
結(jié)合相關地方規(guī)范性文件的制定管理辦法，歸納而言，律師在規(guī)范性文件起草過程中應當注意以下事項：
（1）行政規(guī)范性文件的名稱一般稱"規(guī)定""辦法""規(guī)則""細則""意見""決定""通知""公告"和"通告"等，涉及實體內(nèi)容的一般用"規(guī)定""辦法""細則"等，但不得稱為"條例"。
（2）規(guī)范性文件的結(jié)構(gòu)一般分為總則、分則、附則三部分，并以章、條、款、項、目的形式表達。規(guī)范性文件總則部分，須寫明規(guī)范性文件的制定目的和依據(jù)、適用范圍、基本原則。分則部分應寫明權(quán)利、義務、獎懲措施等規(guī)范；附則部分，應寫明施行日期。
（3）起草規(guī)范性文件，應當做到文體規(guī)范、結(jié)構(gòu)嚴謹、條理清楚、文字簡明、用詞準確。必要時，應當明確某些用語的特定含義。
（4）規(guī)范性文件對法律、法規(guī)、規(guī)章和上級規(guī)范性文件已經(jīng)明確規(guī)定的內(nèi)容，原則上不作重復性規(guī)定。但是，作出操作性、具體性規(guī)定時，可以對法律、法規(guī)、規(guī)章和上級規(guī)范性文件的原則性規(guī)定進行引用。規(guī)范性文件引用上位法的條文時要注意完整性、準確性和必要性，不能隨意拆合、拼湊。
（5） 起草規(guī)范性文件時，凡是法律、法規(guī)、規(guī)章要求就某些事項作出決定的，以及法律、法規(guī)、規(guī)章的某些條款比較原則，為便于執(zhí)行而需要具體化的，均應根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的原則和當?shù)貙嶋H情況，作出具體規(guī)定。對某些問題，法律、法規(guī)、規(guī)章未作出規(guī)定而當?shù)赜薪鉀Q有此類問題的成熟經(jīng)驗的，可據(jù)此作出具體規(guī)定，但不得與法律、法規(guī)、規(guī)章相抵觸。
（6） 規(guī)范性文件對公民、法人、其他組織的權(quán)利義務的設定：沒有法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，規(guī)范性文件不得作出影響公民、法人和其他組織合法權(quán)益或者增加公民、法人和其他組織義務的規(guī)定。在規(guī)定公民、法人和其他組織應當履行的義務時，應當明確規(guī)定享有的權(quán)利，做到權(quán)利與義務相統(tǒng)一。
（7）起草規(guī)范性文件，必須注意用現(xiàn)行的規(guī)范性文件相銜接和協(xié)調(diào)。新起草的規(guī)范性文件，如需代替原有的規(guī)范性文件，應予以說明。
（8）政府規(guī)范性文件的標題應當冠以本行政區(qū)域名稱，部門規(guī)范性文件的標題應當冠以制定機關名稱。
8.3.4 規(guī)范性文件的論證
（1）規(guī)范性文件起草部門制定、修改、廢止的規(guī)范性文件與市民切身利益關系密切和對本地區(qū)、本行業(yè)建設發(fā)展有重大影響的，應當于報送市法制部門審查之前，通過適當?shù)姆绞铰犎∮嘘P機關、組織和管理相對人或者專家的意見。
（2）起草部門聽取意見，一般應當采取書面征求相關單位意見、召開座談會等方式；并可以根據(jù)實際需要，采取召開論證會、聽證會和公開征詢社會公眾意見等其他方式。
（3）起草部門組織召開聽證會，應當提前公布聽證會的時間、地點、議題，并按照公開、公平、公正的原則確定聽證參加人。
（4）聽證會由起草部門的法制機構(gòu)或者指定的機構(gòu)主持。公開征求意見時應當公布擬制定、修改、廢止的規(guī)范性文件草案或其主要內(nèi)容，以及征求意見的方式、截止時間。
8.3.5 規(guī)范性文件的制定
律師應提示行政機關按照法定程序和法定權(quán)限制定規(guī)范性文件，并注意以下事項：
（1）行政機關的議事協(xié)調(diào)機構(gòu)、臨時機構(gòu)和內(nèi)設機構(gòu)、部門的內(nèi)設機構(gòu)及派出機構(gòu)、不具有管理公共事務職能的組織，不得以自己的名義制定規(guī)范性文件。
（2）制定規(guī)范性文件，不得設定行政許可事項，不得設定行政收費項目（但省人民政府規(guī)范性文件除外），不得設定行政處罰和行政強制措施，不得設定其他應當由法律、法規(guī)、規(guī)章或者上級行政機關設定的事項。
（3）稅收規(guī)范性文件不得設定稅收開征、停征、減稅、免稅、退稅、補稅事項，以及行政許可、行政審批、行政處罰、行政強制、行政事業(yè)性收費以及其他不得由稅收規(guī)范性文件設定的事項。經(jīng)國務院批準的設定減稅、免稅等事項除外。
8.3.6 規(guī)范性文件的審查
8.3.6.1 規(guī)范性文件的審查主體
規(guī)范性文件制定完畢后須報送相關部門進行審查，律師提供法律服務時，應當注意審查主體如下：
（1）政府規(guī)范性文件應當經(jīng)本級政府法制機構(gòu)審核或者征求本級政府法制機構(gòu)的意見。
（2）制定、修改規(guī)范性文件的起草部門應當向法制部門報送下列材料：
①報請發(fā)布的請示；
②規(guī)范性文件草案；
③規(guī)范性文件的起草說明，內(nèi)容包括：制定規(guī)范性文件的必要性、制定的主要依據(jù)、主要內(nèi)容說明（說明文件章節(jié)條款數(shù)、內(nèi)容的基本構(gòu)成，屬修訂文件的說明修訂的地方）、文件的設計思路、需要提請政府審議解決的問題、征求意見總體情況；
④起草規(guī)范性文件所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章和國家政策以及上級行政機關的命令、決定（以下統(tǒng)稱制定依據(jù)）；
⑤征求意見的有關材料，提交各單位反饋意見復印件及全部意見匯總表；
⑥其他有關資料。
8.3.6.2 規(guī)范性文件的審查內(nèi)容：
律師協(xié)助政府法制機構(gòu)對規(guī)范性文件進行審查時，可以從以下幾個方面進行審查：
（1）是否屬于規(guī)范性文件；
（2）是否符合規(guī)范性文件的形式要件；
（3）是否超越制定機關的法定職權(quán)或者法律、法規(guī)、規(guī)章的授權(quán)范圍；
（4）是否與法律、法規(guī)、規(guī)章以及國家和本市政策相抵觸；
（5）是否違反禁止性規(guī)定；
（6）是否經(jīng)過聽取意見的程序；
（7）是否與相關的規(guī)范性文件存在沖突；
（8）文件的文字技術是否有重大錯誤或者有重大缺陷，以至妨礙對文件的準確理解；
（9）其他需要審核的內(nèi)容。
政府法制機構(gòu)審查部門規(guī)范性文件，原則上只審查合法性，不審查可行性和適當性，若發(fā)現(xiàn)存在可行性或者適當性問題時，可以向制定機關提出建議。
8.3.6.3 規(guī)范性文件的審查處理：
政府法制機構(gòu)對送審的部門規(guī)范性文件草案，按照下列情形，分別作出處理：
（1）經(jīng)審查符合規(guī)定的，提出審查同意的意見。
（2）經(jīng)審查制定的基本條件尚不成熟的，或者法律審核中發(fā)現(xiàn)存在較大問題的，或未按要求提供相關材料的，或有關機關對草案的內(nèi)容有重大分歧意見且理由較為充分的，提出相關審查意見后退回起草部門，或者要求起草部門修改、補充材料后再報請發(fā)布。
送審機關對政府法制機構(gòu)的審查意見有異議的可向本級人民政府申請復核。
8.3.7 規(guī)范性文件的簽發(fā)與發(fā)布
政府規(guī)范性文件應當經(jīng)政府常務會議審議通過，并由行政首長簽發(fā)。部門規(guī)范性文件應當經(jīng)部門行政首長辦公會議審議通過，并由行政首長簽發(fā)。
規(guī)范性文件經(jīng)審議通過后應當向社會公眾公布才能發(fā)生法律效力，一般情況下，如果規(guī)章、規(guī)范性文件和行政措施沒有規(guī)定生效日期或者規(guī)定從發(fā)布之日起施行的，則以實際公布之日為生效起始日期。律師應當提示規(guī)范性文件制定單位注意按照法定程序向社會公布：
（1）規(guī)范性文件應當由制定機關向社會公布；未向社會公布的，不得作為實施行政管理的依據(jù)。
（2）規(guī)范性文件應當在制定機關指定的政府網(wǎng)站上公布，還可以通過報紙、雜志、廣播、電視等新聞媒體公布。
（3）縣級以上各級人民政府的規(guī)范性文件應當在同級政府公報上公布；有條件的，其他制定機關的規(guī)范性文件也可以在政府公報上公布。
8.4 規(guī)范性文件的備案與實施
8.4.1 規(guī)范性文件備案的規(guī)定
《中華人民共和國立法法》第五章"適用與備案"中規(guī)定了行政法規(guī)、地方性法規(guī)、自治條例和單行條例、規(guī)章的備案要求�！吨腥A人民共和國各級人民代表大會常務委員會監(jiān)督法》第五章規(guī)定了"規(guī)范性文件的備案審查"。各省、自治區(qū)、直轄市人大常委會也根據(jù)《中華人民共和國各級人民代表大會常務委員會監(jiān)督法》制定了本省、自治區(qū)、直轄市規(guī)范性文件備案審查的規(guī)定。
律師在為重大項目規(guī)范性文件體系建設提供法律服務時，應當熟悉國家的相關法律以及當?shù)厮贫ǖ挠嘘P規(guī)范性文件備案審查的規(guī)定，并按照這些規(guī)定，協(xié)助規(guī)范性文件制定機關完成規(guī)范性文件的備案工作。
8.4.2 需報送備案的規(guī)范性文件的范圍
各地關于需報送備案的規(guī)范性文件的范圍的規(guī)定不盡一致，以北京市為例，應當報送市人大常委會備案的規(guī)范性文件為：
（1）市人民政府制定的規(guī)章；
（2）市人民政府發(fā)布的決定、命令及其他規(guī)范性文件；
（3）區(qū)縣人民代表大會及其常務委員會作出的決議、決定。
應當報送區(qū)縣人大常委會備案規(guī)范性文件為：
（1）區(qū)縣人民政府發(fā)布的決定、命令及其他規(guī)范性文件；
（2）鄉(xiāng)、民族鄉(xiāng)、鎮(zhèn)人民代表大會作出的決議、決定。
律師應當查明當?shù)匦枰獋浒傅囊?guī)范性文件的范圍的相關規(guī)定，提示重大項目規(guī)范性文件制定機關將需要備案的規(guī)范性文件報送備案。
8.4.3 報送備案工作機構(gòu)
關于報送備案工作機構(gòu)，各地的規(guī)定不盡一致，以上海市為例：
（1）市人民政府及其相關工作部門制定的規(guī)范性文件，由市人民政府法制辦公室報送備案；
（2）區(qū)、縣人民代表大會及其常務委員會作出的決議、決定，由區(qū)、縣人民代表大會常務委員會辦公室報送備案。
而按照北京市的相關規(guī)定，規(guī)范性文件則由規(guī)范性文件制定機關各自報送備案。
律師應當查明當?shù)貙笏蛡浒腹ぷ鳈C構(gòu)的相關規(guī)定，提示重大項目規(guī)范性文件制定機關將需要備案的規(guī)范性文件通過相應的報送備案工作機構(gòu)報送備案。
8.4.4 接受備案的機關
關于接受備案的機關，需要注意有關規(guī)范性文件可能需要同時報送不同的機關備案。根據(jù)《中華人民共和國立法法》第98條的規(guī)定：
（1）行政法規(guī)報全國人民代表大會常務委員會備案；
（2）省、自治區(qū)、直轄市的人民代表大會及其常務委員會制定的地方性法規(guī)，報全國人民代表大會常務委員會和國務院備案；
（3）設區(qū)的市、自治州的人民代表大會及其常務委員會制定的地方性法規(guī)，由省、自治區(qū)的人民代表大會常務委員會報全國人民代表大會常務委員會和國務院備案；
（4）自治州、自治縣的人民代表大會制定的自治條例和單行條例，由省、自治區(qū)、直轄市的人民代表大會常務委員會報全國人民代表大會常務委員會和國務院備案；
（5）部門規(guī)章和地方政府規(guī)章報國務院備案；
（6）地方政府規(guī)章應當同時報本級人民代表大會常務委員會備案；
（7）設區(qū)的市、自治州的人民政府制定的規(guī)章應當同時報省、自治區(qū)的人民代表大會常務委員會和人民政府備案；
（8）根據(jù)授權(quán)制定的法規(guī)應當報授權(quán)決定規(guī)定的機關備案。
關于報送備案工作機構(gòu)，各地的規(guī)定不盡一致，如上海市接受備案的機關為市人大常委會，區(qū)、縣人大常委會不接受規(guī)范性文件的備案；而北京市接受備案的機關，既包括市人大常委會，也包括區(qū)、縣人大常委會。
律師應當查明當?shù)貙笏蛡浒腹ぷ鳈C構(gòu)的相關規(guī)定，提示重大項目規(guī)范性文件制定機關將需要備案的規(guī)范性文件報送相應的機關備案。
8.4.5 報送備案時間
關于規(guī)范性文件報送備案的時間通常為公布后的30日內(nèi)。
8.4.6 其他報送備案要求
包括報送規(guī)范性文件備案時需要提交的材料和份數(shù)及其他相關要求，各地的規(guī)定有所差異，如北京市規(guī)定報送規(guī)范性文件備案，應當提交備案報告、規(guī)范性文件正式文本，有說明和附件的應當附說明和附件。報送規(guī)范性文件備案材料應當一式五份，并附電子文本。上海市規(guī)定規(guī)范性文件報送備案，應當提交備案報告、規(guī)范性文件正式文本及與規(guī)范性文件相關的說明等其他相關材料各一式十份，并報送電子文本。
律師應當查明當?shù)叵嚓P規(guī)定對備案時需要提交的材料和份數(shù)及其他相關要求，提示重大項目規(guī)范性文件制定機關按照相關要求報送備案。
8.4.7 規(guī)范性文件的備案審查
由于備案審查機關在接受備案的同時或之后，會對報送備案的規(guī)范性文件進行審查，如備案審查機關經(jīng)審查認為規(guī)范性文件存在不適當情形的，律師應按照相關規(guī)定，協(xié)助規(guī)范性文件制定機關修改或廢止規(guī)范性文件，并在修改或廢止后按相關規(guī)定將修改后的文件或廢止情況報送備案，如規(guī)范性文件無需修改或者廢止的，協(xié)助制定機關向備案審查機關說明理由。
8.4.8 不按規(guī)定報送規(guī)范性文件備案的法律責任
關于不按規(guī)定報送規(guī)范性文件備案的法律責任主要是：通知制定機關限期報送，逾期仍不報送的，給予通報，并責令限期改正。律師應提示規(guī)范性文件制定機關不按規(guī)定報送規(guī)范性文件備案的法律責任。
8.4.9 規(guī)范性文件的實施
在重大項目規(guī)范性文件頒布實施之后，律師應按照規(guī)范性文件制定機關/實施機關的委托，協(xié)助規(guī)范性文件制定機關/實施機關做好規(guī)范性文件的實施工作。律師在為重大項目提供法律服務過程中，除了遵守和執(zhí)行有關法律法規(guī)之外，還應遵守和執(zhí)行重大項目規(guī)范性文件，保證重大項目規(guī)范性文件在重大項目實施過程中得到切實的貫徹執(zhí)行，確保重大項目的實施符合和滿足重大項目規(guī)范性文件的規(guī)定和要求。
8.5 規(guī)范性文件后評估
8.5.1 規(guī)范性文件后評估的規(guī)定
我國現(xiàn)行法律和行政法規(guī)中未對規(guī)范性文件后評估作出明確規(guī)定。有的地方制定了關于地方性法規(guī)/地方政府規(guī)章（及規(guī)章以下規(guī)范性文件）后評估的規(guī)定，如：《安徽省政府立法后評估辦法》《廣州市人大常委會立法后評估工作》《南京市人大常委會立法后評估辦法》《蘇州市規(guī)章立法后評估辦法》等。
律師在為重大項目規(guī)范性文件后評估工作提供法律服務時，應當熟悉當?shù)厮贫ǖ挠嘘P規(guī)范性文件后評估的規(guī)定，并按照這些規(guī)定協(xié)助有關政府機關完成規(guī)范性文件的后評估工作。
8.5.2 規(guī)范性文件后評估的法律依據(jù)
對不同的規(guī)范性文件（如地方性法規(guī)和地方政府規(guī)章）進行立法后評估時所需遵循和適用的法律依據(jù)不同，因此，律師在協(xié)助有關政府機關對具體規(guī)范性文件進行立法后評估時，應當首先明確進行立法后評估的法律依據(jù)，再確定具體規(guī)范性文件立法后評估中的其他事項。
8.5.3 規(guī)范性文件后評估的組織實施機關
規(guī)范性文件后評估的組織實施機關（含機構(gòu)，下同）通常是由制定這些規(guī)范性文件的機關作為立法后評估的主體，具體的組織實施工作則由其常設的法制/法律相關部門負責。
8.5.4 規(guī)范性文件后評估事項的委托評估
規(guī)范性文件后評估組織實施機關可以將規(guī)范性文件后評估的有關事項委托給相關單位進行，受委托評估單位需要具備相應的條件。受委托評估單位，應當按照委托完成評估事務，不得將評估事務轉(zhuǎn)委托。
受委托的機構(gòu)可以是評估機構(gòu)、高等院校、社會團體、法律服務機構(gòu)等。
各地對受委托機構(gòu)應具備條件的規(guī)定有所差異，以南京和蘇州為例：
《南京市人大常委會立法后評估辦法》規(guī)定受委托機構(gòu)應具備的條件是：
（1）依法成立；
（2）具有一定數(shù)量的熟悉立法、執(zhí)法知識的人員；
（3）具有開展評估工作所必要的條件。
《蘇州市規(guī)章立法后評估辦法》規(guī)定受委托機構(gòu)應具備的條件是：
（1）熟悉被評估規(guī)章所依據(jù)的法律、法規(guī)和所涉及的行政管理事務；
（2）具有3名以上熟練掌握規(guī)章立法后評估方法、技術的人員；
（3）相關人員參與規(guī)章立法后評估的時間能夠得到保證；
（4）具備開展規(guī)章立法后評估工作的必要設備、設施。
8.5.5 規(guī)范性文件后評估對象的確定
并非所有的規(guī)范性文件都需要或都適合進行立法后評估，律師應當根據(jù)相關規(guī)定，協(xié)助后評估組織實施機關確定具體規(guī)范性文件是否需要進行立法后評估。具體規(guī)范性文件需要進行立法后評估的，律師還應當協(xié)助后評估組織實施機關完成啟動該規(guī)范性文件立法后評估的相關程序性工作。
8.5.6 規(guī)范性文件后評估的目的
根據(jù)立法目的，結(jié)合經(jīng)濟社會的發(fā)展情況，對立法質(zhì)量、實施效果等情況進行全面調(diào)查和綜合評價，為修改、廢止地方性法規(guī)提供參考，提出改進立法、執(zhí)法等工作的意見、建議。
8.5.7 規(guī)范性文件后評估的原則
立法后評估應當遵循客觀公正、公開透明、注重實效、公眾參與的原則。
8.5.8 規(guī)范性文件后評估的內(nèi)容
（1）規(guī)范性文件的立法質(zhì)量；
（2）規(guī)范性文件的實施效果；
（3）規(guī)范性文件的實施對經(jīng)濟、政治、社會等方面的影響；
（4）規(guī)范性文件的社會評價；
（5）規(guī)范性文件實施中存在的問題；
（6）其他應評估的內(nèi)容。
進行規(guī)范性文件后評估，可以對以上內(nèi)容進行全面評估，或者對部分制度、條款進行評估。對直接涉及公民、法人或者其他組織切身利益的內(nèi)容應作重點評估。
8.5.9 規(guī)范性文件后評估的標準
（1）合法性標準，即地方性法規(guī)的各項規(guī)定是否與法律、法規(guī)及其他上位法保持一致；
（2）合理性標準，即地方性法規(guī)的各項規(guī)定是否符合公平、公正原則，是否必要、適當；
（3）協(xié)調(diào)性標準，即地方性法規(guī)的各項制度之間是否協(xié)調(diào)一致，同位階法規(guī)之間是否存在沖突，相關配套制度是否完備；
（4）技術性標準，即地方性法規(guī)是否符合立法工作一般技術規(guī)范，概念界定是否明確，邏輯是否嚴謹，各項規(guī)定是否具有解釋空間；
（5）可操作性標準，即地方性法規(guī)中規(guī)定的執(zhí)法體制、機制、措施是否具體可行，是否具有針對性；
（6）實效性標準，即地方性法規(guī)是否得到普遍遵守與執(zhí)行，是否已達到預期目的，是否適應社會發(fā)展的需要。
8.5.10 規(guī)范性文件后評估的方法
規(guī)范性文件后評估的方法主要有：
（1）通過新聞媒體、政府網(wǎng)站等公開征集社會公眾意見；
（2）走訪或者書面征求相關行政執(zhí)法單位、監(jiān)督機關、行政相對人或者其他利益相關者的意見；
（3）通過召開座談會、聽證會、專家論證會等聽取意見。
評估實施機關根據(jù)評估需要，還可以采用以下評估方法：
（1）問卷調(diào)查；
（2）實地考察；
（3）專題調(diào)研；
（4）個案分析；
（5）立法比較分析；
（6）成本效益分析；
（7）文獻檢索；
（8）其他方法。
8.5.11 規(guī)范性文件后評估的程序（或階段）
關于規(guī)范性文件后評估的程序，通常遵循以下程序：
（1）擬訂工作方案。工作方案應當包括評估目的、評估對象、評估內(nèi)容、評估方式、評估步驟、職責分工、時間安排、組織和經(jīng)費保障等。
（2）開展調(diào)查研究。可以采取聽取匯報、召開座談會和論證會、實地考察、專家咨詢、專題調(diào)研、問卷調(diào)查、網(wǎng)絡征詢等方法，了解和掌握法規(guī)的組織實施部門、相對人和社會公眾的意見、建議等相關信息。
（3）提出評估報告。對調(diào)研中收集到的材料進行分析研究，提出評估報告。
各地可能對立法后評估辦法的程序作出具體的規(guī)定，律師應提示立法后評估組織機構(gòu)同時按照相關的規(guī)定程序進行。
8.5.12 規(guī)范性文件后評估的完成期限
進行規(guī)范性文件后評估，應當在法定期限內(nèi)完成。規(guī)范性文件的立法后評估的完成期限因所依據(jù)規(guī)定的不同而有所差異，律師提供服務時應當注意。
8.5.13 規(guī)范性文件后評估報告及其審定（審核）
后評估組織實施機關在后評估工作完成后應當制作規(guī)范性文件立法后評估報告，并依法定程序?qū)⒃u估報告提交有關機關進行審定（審核）。評估報告主要包括以下內(nèi)容：
（1）評估工作基本情況介紹，包括評估過程、評估方式方法、評估時間等，召開座談會、論證會等情況；
（2）對照評估標準，對地方性法規(guī)的立法質(zhì)量、實施效果等情況的分析和評價；
（3）提出評估結(jié)論；
（4）提出立法和執(zhí)法建議；
（5）其他需要說明的問題。
8.5.14 規(guī)范性文件后評估報告審定后的后續(xù)相關工作
在規(guī)范性文件立法后評估報告通過有關機關審定（審核）之后，仍有后續(xù)相關工作需要完成，主要包括根據(jù)評估報告修改或廢止相關規(guī)范性文件，研究辦理（落實）評估報告提出的立法和執(zhí)法建議等，律師應當根據(jù)相關規(guī)定協(xié)助后評估組織實施機關或其他有關機關完成立法后評估報告審定后的后續(xù)相關工作。
8.5.15 規(guī)范性文件后評估中的保密義務
在進行規(guī)范性文件后評估工作中，律師應當提示后評估組織實施機關及其他參與后評估工作的單位和人員履行保密義務，律師自身也應當履行保密義務。
8.5.16 不按規(guī)定進行規(guī)范性文件后評估的法律責任
律師應提示后評估組織實施機關或其他有關機關不按規(guī)定進行規(guī)范性文件后評估工作的法律責任。如不按照規(guī)定報送評估項目的，不按照規(guī)定的程序進行評估的，不按照規(guī)定提交評估報告的，不按照規(guī)定落實改進行政執(zhí)法工作的，可能會由相關人民政府責令其限期改正，還可能視情況對直接負責的主管人員和其他直接責任人員予以告誡或者依法給予行政處分。
第九章 附則
律師辦理政府投資項目法律風險管理業(yè)務，是一項極其重要且復雜的執(zhí)業(yè)行為。由于政府投資項目建設周期長、投資額大、涉及公共利益多等特點，律師應避免和防范在提供法律服務過程中可能出現(xiàn)的各類執(zhí)業(yè)風險。
9.1 律師接受法律服務委托時對律師自身法律風險的防范
（1）律師為委托方提供法律服務，應當嚴格遵守《中華人民共和國律師法》《律師職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀律規(guī)范》和《律師執(zhí)業(yè)行為規(guī)范》等規(guī)定，遵守忠誠守信、專業(yè)精湛和勤勉盡責的原則，切實保障項目依法操作，規(guī)范運行，對可能影響項目建設的風險進行評估，建立法律預案，保障項目建設的順利進行。
（2）律師應與委托方簽訂政府投資項目專項服務協(xié)議。協(xié)議應對提供法律服務過程中律師事務所的權(quán)利與義務作出明確的界定，以明確雙方的權(quán)責。同時，協(xié)議應對授權(quán)范圍予以明確。
（3）律師應對政府投資項目的概況進行全方位的了解，并站在客觀中立的角度對政府投資項目進行法律風險評估，并對相關法律風險提出一些前瞻性的預防措施，使政府能做出應對的準備。
（4）及時制訂為政府投資項目法律風險管理提供法律服務的服務方案和工作安排，同時對項目可能涉及的法律問題及法律服務對策向委托方提出法律建議。
9.2 律師辦理政府投資項目法律風險管理業(yè)務中應注意的風險控制
（1）律師在起草或修改相關合同和法律文件時，應保存每次雙方合同（法律文件）內(nèi)容和條款修改的往來記錄，包括修改的具體內(nèi)容、時間、修改原因和要求。
（2）律師最后簽訂版本應與委托方進行確認，并對終稿中可能存在的風險再次書面提示并保存已作告知的記錄。
（3）律師在出具正式的法律意見時，一方面要借鑒以往成功的經(jīng)驗，同時也要結(jié)合項目的實際情況。特別需要注意的是，針對一個非常專業(yè)的項目，律師在提出法律意見時要留有余地，以保護律師及律師事務所的利益。
（4）律師對委托方提出的要求，要區(qū)分不同的情況與性質(zhì)，既要把握原則，又要表現(xiàn)充分的靈活性。對于原則問題，堅決不能妥協(xié)；對于操作方法，可以靈活處理。同時，要與委托方就此問題留下書面的證明，以劃清律師及律師事務所的責任界限。
（5）律師在處理委托方日常法律事務過程中，要保留來往文件與文字。律師應對委托方要求提供法律服務的事項建立登記制度，以確定服務范圍。針對一些特定的事項，必要時律師應與委托方簽署諒解備忘錄，以保障律師及律師事務所的權(quán)益。此外，在重大協(xié)議簽署前，相關法律文件文本的編輯、打印、裝訂等要遵循行之有效的程序。律師應加強對法律文件的保管。對與每一個項目相關的所有法律文件、往來信函（包括電子郵件），要按時間順序或性質(zhì)單獨建立檔案，并在明確的保管地點保管。同時，對于電子文檔也應在服務器上設立專門的保存區(qū)域、審閱與修改權(quán)限。相關文件的原件、印章最好不要由律師事務所保管。
（6）律師在委托方的相對方出現(xiàn)違約時，律師應及時收集保存對方違約的證據(jù)，必要時由律師見證或?qū)ο嚓P證據(jù)進行公證保全。同時，及時制作法律意見書，告知委托方擬采取法律行動的具體建議。
9.3 律師在為政府投資項目法律風險管理服務終止后應注意的事項
（1）律師在為政府投資項目法律風險管理服務結(jié)束后，仍然要注意跟蹤項目進展，以進一步提供后續(xù)的法律服務，并提前了解項目可能遇到的法律問題，且自檢本身服務是否有過失。同時，律師要注意及時整理相關檔案。整個項目及法律服務工作完成后，律師要組織相關參加人員互查有關文件及關鍵問題，以便及時發(fā)現(xiàn)可能存在的漏洞或失誤，并采取補救措施。
（2）基于為委托方保守商業(yè)秘密的需要，律師在工作中要注意建立屏蔽制度。每個項目要確定固定的律師與助手參與，無關人員不得接觸項目文件及案卷。參與人員未經(jīng)主管合伙人批準不得向其他人（包括其他合伙人）披露與項目內(nèi)容相關的信息。
9.4 投保律師職業(yè)責任險的建議
政府投資項目法律風險管理業(yè)務是一項專業(yè)性強、涉及標的巨大的專項服務。參與服務的律師應當經(jīng)過專業(yè)培訓并具備相應的專業(yè)法律知識和行業(yè)知識。由于政府投資項目涉及標的巨大，一旦律師由于工作失誤或提供了錯誤的法律服務，給政府造成的損失可能十分巨大，律師事務所及律師可能承擔的民事責任亦相應重大。因此，建議參與政府投資項目法律服務的律師所在的單位，應當投保律師執(zhí)業(yè)責任險，使律師的民事責任的承擔落到實處，也使政府能放心地聘請律師為政府投資項目法律風險管理提供法律服務。
9.5 制定依據(jù)及說明
本操作指引是根據(jù)國家頒布的現(xiàn)行法律、行政法規(guī)、規(guī)章、地方性法規(guī)及其他相關文件的規(guī)定，結(jié)合當前律師為政府投資項目法律風險管理提供法律服務的實務操作制定，若國家法律、法規(guī)、地方性法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件發(fā)生變化，應以新的法律、法規(guī)及規(guī)范性文件為依據(jù)調(diào)整。
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