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律師辦理反壟斷調(diào)查業(yè)務(wù)操作指引

· 發(fā)布部門 : 中華全國律師協(xié)會

· 發(fā)文字號 : -

· 發(fā)布日期 : 2015-10-01

· 實施日期 : -

· 時效性 : 現(xiàn)行有效

· 效力級別 :

· 法規(guī)類別 : 律師,律師業(yè)務(wù)

律師辦理反壟斷調(diào)查業(yè)務(wù)操作指引
（中華全國律師協(xié)會發(fā)布　2015年10月匯編）

目錄

第一章　總則

第二章　壟斷協(xié)議申請寬大案件的律師工作

第三章　提起反壟斷調(diào)查案件的律師工作

第四章　應(yīng)對反壟斷調(diào)查案件的律師工作

第五章　附則
第一章　總則
第1條　制定目的

為指導律師承辦反壟斷調(diào)查業(yè)務(wù)，提高律師辦理反壟斷調(diào)查業(yè)務(wù)的質(zhì)量與效率，為律師辦理反壟斷調(diào)查業(yè)務(wù)提供參考，根據(jù)中華人民共和國有關(guān)法律、法規(guī)，特制定本指引。本指引并非強制性或規(guī)范性規(guī)定，僅供律師在執(zhí)業(yè)中參考與借鑒。

第2條　適用范圍

本指引適用于律師承辦反壟斷調(diào)查業(yè)務(wù)，包括就壟斷協(xié)議申請寬大案件、提起反壟斷調(diào)查案件、應(yīng)對反壟斷調(diào)查案件等事宜。本指引不適用于承辦因違規(guī)經(jīng)營者集中所引發(fā)的執(zhí)法調(diào)查。

第3條　執(zhí)法機關(guān)

3.1　　價格壟斷行為執(zhí)法

國家發(fā)展和改革委員會價格監(jiān)督檢查與反壟斷局（以下簡稱"國家發(fā)改委價監(jiān)局"）負責全國反價格壟斷執(zhí)法工作，經(jīng)國家發(fā)改委價監(jiān)局授權(quán)的省、自治區(qū)、直轄市人民政府價格主管部門負責本行政區(qū)域內(nèi)的反價格壟斷執(zhí)法工作，包括與價格因素有關(guān)的壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位、濫用行政權(quán)力排除限制競爭的行為。對跨省、自治區(qū)、直轄市發(fā)生的價格壟斷案件，由國家發(fā)改委價監(jiān)局指定有關(guān)省、自治區(qū)、直轄市人民政府價格主管部門進行查處，重大案件由國家發(fā)改委價監(jiān)局直接組織查處。

對涉嫌價格壟斷行為，國務(wù)院和省、自治區(qū)、直轄市人民政府價格主管部門可以在其法定權(quán)限內(nèi)委托下一級政府價格主管部門實施調(diào)查。受委托的政府價格主管部門在委托范圍內(nèi)，以委托機關(guān)的名義實施調(diào)查，不得再委托其他行政機關(guān)、組織或者個人實施調(diào)查。

3.2　　非價格壟斷行為執(zhí)法

國家工商總局反壟斷與反不正當競爭執(zhí)法局（以下簡稱"國家工商總局雙反局"）負責除價格壟斷行為以外的其他壟斷行為的反壟斷執(zhí)法工作，包括與價格因素無關(guān)的壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位、濫用行政權(quán)力排除限制競爭的行為。國家工商總局雙反局根據(jù)工作需要，可以授權(quán)有關(guān)省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理局進行反壟斷執(zhí)法工作。

3.2.1　　下列壟斷行為應(yīng)當由國家工商總局雙反局負責查處：

（1） 全國范圍內(nèi)有重大影響的；

（2） 國家工商行政管理總局認為應(yīng)當由其管轄的。

3.2.2　　下列壟斷行為可以授權(quán)省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理局負責查處：

（1） 該行政區(qū)域內(nèi)發(fā)生的；

（2） 跨省、自治區(qū)、直轄市發(fā)生，但主要行為地在該行政區(qū)域內(nèi)的；

（3） 國家工商行政管理總局認為可以授權(quán)省級工商行政管理局管轄的。

授權(quán)以個案的形式進行。被授權(quán)的省級工商行政管理局不得再次向下級工商行政管理局授權(quán)。

3.3　　同時涉及價格與非價格因素的壟斷行為

對同時涉及價格與非價格因素的壟斷行為，實踐中存在向國家發(fā)改委價監(jiān)局或者國家工商總局雙反局及其授權(quán)機關(guān)分別舉報的情況，而案件一般由在先受理的反壟斷執(zhí)法機關(guān)處理。

第4條　概念界定

4.1　　壟斷協(xié)議，是指經(jīng)營者之間達成的或者經(jīng)由行業(yè)協(xié)會組織本行業(yè)經(jīng)營者之間達成的排除、限制競爭的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。

根據(jù)國家發(fā)改委《反價格壟斷規(guī)定》，認定其他協(xié)同行為，應(yīng)當依據(jù)下列因素：經(jīng)營者的價格行為具有一致性；經(jīng)營者進行過意思聯(lián)絡(luò)；認定協(xié)同行為還應(yīng)考慮市場結(jié)構(gòu)和市場變化等情況。

根據(jù)國家工商總局《工商行政管理機關(guān)禁止壟斷協(xié)議行為的規(guī)定》，所謂協(xié)議或者決定，包括書面形式和口頭形式；所謂其他協(xié)同行為是指經(jīng)營者雖未明確訂立書面或者口頭形式的協(xié)議或者決定，但實質(zhì)上存在協(xié)調(diào)一致的行為。

4.2　　橫向壟斷協(xié)議，是指具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者達成的排除、限制競爭的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。

4.3　　縱向壟斷協(xié)議，是指經(jīng)營者與交易相對人達成的排除、限制競爭的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。

4.4　　濫用市場支配地位，是指具有市場支配地位的經(jīng)營者在經(jīng)濟活動中濫用市場支配地位，排除、限制競爭的行為。

4.5　　相關(guān)市場，是指經(jīng)營者在一定時期內(nèi)就特定商品或者服務(wù)（以下統(tǒng)稱"商品"）進行競爭的商品范圍和地域范圍。在反壟斷執(zhí)法實踐中，通常需要界定相關(guān)商品市場和相關(guān)地域市場。相關(guān)商品市場，是根據(jù)商品的特性、用途及價格等因素，由需求者認為具有較為緊密替代關(guān)系的一組或一類商品所構(gòu)成的市場。這些商品表現(xiàn)出較強的競爭關(guān)系，在反壟斷執(zhí)法中可以作為經(jīng)營者進行競爭的商品范圍。相關(guān)地域市場，是指需求者獲取具有較為緊密替代關(guān)系的商品的地理區(qū)域。這些地域表現(xiàn)出較強的競爭關(guān)系，在反壟斷執(zhí)法中可以作為經(jīng)營者進行競爭的地域范圍。

4.6　　市場支配地位，是指經(jīng)營者在相關(guān)市場具有的能夠控制商品的價格、數(shù)量或者其他交易條件，或者能夠阻礙、影響其他經(jīng)營者進入相關(guān)市場能力的市場地位。

根據(jù)國家工商總局《工商行政管理機關(guān)禁止濫用市場支配地位行為的規(guī)定》，"其他交易條件"，是指除商品價格、數(shù)量之外能夠?qū)κ袌鼋灰桩a(chǎn)生實質(zhì)影響的其他因素，包括商品品質(zhì)、付款條件、交付方式、售后服務(wù)等。"能夠阻礙、影響其他經(jīng)營者進入相關(guān)市場"，是指排除其他經(jīng)營者進入相關(guān)市場，或者延緩其他經(jīng)營者在合理時間內(nèi)進入相關(guān)市場，或者其他經(jīng)營者雖能夠進入該相關(guān)市場，但進入成本提高難以在市場中開展有效競爭等。

4.7　　濫用行政權(quán)力行為，是指行政機關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力的下列行為：

（1） 限定或者變相限定單位或者個人經(jīng)營、購買、使用其指定的經(jīng)營者提供的商品；

（2） 妨礙商品在地區(qū)之間的自由流通；

（3） 以設(shè)定歧視性資質(zhì)要求、評審標準或者不依法發(fā)布信息等方式，排斥或者限制外地經(jīng)營者參加本地的招標投標活動；

（4） 采取與本地經(jīng)營者不平等待遇等方式，排斥或者限制外地經(jīng)營者在本地投資或者設(shè)立分支機構(gòu)；

（5） 強制經(jīng)營者從事本法規(guī)定的壟斷行為；

（6） 制定含有排除、限制競爭內(nèi)容的規(guī)定。

4.8　　申請寬大，是指達成壟斷協(xié)議的經(jīng)營者主動向反壟斷執(zhí)法機構(gòu)報告達成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)，以獲得對處罰的減輕或者免除。

4.9　　重要證據(jù)，是指對反壟斷執(zhí)法機構(gòu)啟動調(diào)查或者認定壟斷協(xié)議具有關(guān)鍵作用的證據(jù)。

根據(jù)國家發(fā)改委《反價格壟斷規(guī)定》，重要證據(jù)，具體是指對政府價格主管部門認定價格壟斷協(xié)議具有關(guān)鍵作用的證據(jù)。

根據(jù)國家工商總局《工商行政管理機關(guān)禁止壟斷協(xié)議行為的規(guī)定》，重要證據(jù)是指能夠?qū)ど绦姓芾頇C關(guān)啟動調(diào)查或者對認定壟斷協(xié)議行為起到關(guān)鍵性作用的證據(jù)，包括參與壟斷協(xié)議的經(jīng)營者、涉及的產(chǎn)品范圍、達成協(xié)議的內(nèi)容和方式、協(xié)議的具體實施情況等。

第5條　反壟斷法適用的地域范圍

中國境內(nèi)經(jīng)濟活動中的壟斷行為，以及中國境外的壟斷行為對中國境內(nèi)市場競爭產(chǎn)生排除、限制影響的，均適用中國的《中華人民共和國反壟斷法》。

第6條　司法與執(zhí)法

反壟斷執(zhí)法機關(guān)的受理和調(diào)查并不一定影響人民法院對同一事項的依法受理和審理；人民法院對案件的受理和審理同樣也并不一定影響反壟斷執(zhí)法機關(guān)對同一事項的受理和調(diào)查。

第7條　保密要求

律師參與反壟斷調(diào)查業(yè)務(wù)，在嚴格保守執(zhí)業(yè)活動中所知悉的國家秘密、商業(yè)秘密以及個人隱私的同時，應(yīng)根據(jù)案件的實際情況，在案件的策劃階段、提起階段以及調(diào)查的進行階段均應(yīng)注意對案件進展過程予以保密，以避免相關(guān)信息的泄露對案件處理產(chǎn)生不利影響。

反壟斷執(zhí)法機關(guān)及其工作人員對執(zhí)法過程中知悉的商業(yè)秘密負有保密義務(wù)，律師在向反壟斷執(zhí)法機關(guān)進行資料披露過程中，應(yīng)對涉密資料進行充分提示和標示。

第8條　利益沖突規(guī)則

律師在受理反壟斷調(diào)查業(yè)務(wù)前，應(yīng)確認當事人所委托之業(yè)務(wù)與本所承接的其他業(yè)務(wù)是否存在利益沖突，如存在利益沖突的，應(yīng)及時告知當事人并不得為其提供法律服務(wù)。

同一律師事務(wù)所不得接受同一案件調(diào)查發(fā)起人和被調(diào)查人的委托。

根據(jù)目前反壟斷的執(zhí)法實踐，在橫向壟斷協(xié)議案件調(diào)查中，同一律師事務(wù)所不得接受兩家或兩家以上的同一橫向壟斷協(xié)議參與方的委托。

在對同一行業(yè)開展的縱向壟斷協(xié)議案件或市場支配地位濫用案件調(diào)查中，同一律師事務(wù)所如接受兩家或兩家以上具有競爭關(guān)系的被調(diào)查企業(yè)的委托，建議在實踐中將受托情況向當事人披露，并獲得當事人的分別同意。

第9條　工作語言和文件形式要求

向中國反壟斷執(zhí)法機關(guān)提交資料及相關(guān)文件、接受詢問，語言應(yīng)當為中文，對于外文資料及相關(guān)文件應(yīng)附中文翻譯件，并注意中文翻譯的準確性。

律師應(yīng)向當事人強調(diào)擬向執(zhí)法機關(guān)提交文件材料的真實性、完整性及準確性。對于境外當事人，一般情況下建議授權(quán)委托書辦理境外公證認證手續(xù)，在執(zhí)法機關(guān)提出明確要求的情況下，律師應(yīng)協(xié)助當事人辦理境外形成的文件及相關(guān)資料的公證認證手續(xù)，并注意各國對公證認證的具體要求的區(qū)別。

提交執(zhí)法機關(guān)的文件應(yīng)根據(jù)執(zhí)法機關(guān)的具體要求，由當事人進行簽章確認。

第10條　與外國律師事務(wù)所的配合

在與外國律師事務(wù)所合作為當事人提供反壟斷調(diào)查相關(guān)法律服務(wù)過程中，就適用中國法律的具體問題的意見或證明應(yīng)由中國律師出具；當事人委托律師出席中國反壟斷執(zhí)法機關(guān)現(xiàn)場調(diào)查時，僅能由中國律師以代理人身份出席，國外律師不得以代理人身份代表當事人接受調(diào)查。

第二章　壟斷協(xié)議申請寬大案件的律師工作
第11條　壟斷協(xié)議申請寬大

中國反壟斷執(zhí)法機關(guān)受理經(jīng)營者申請寬大的范圍，包括橫向壟斷協(xié)議行為和縱向壟斷協(xié)議行為。

根據(jù)國家發(fā)改委《反價格壟斷行政執(zhí)法程序規(guī)定》，第一個主動報告達成價格壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，可以免除處罰；第二個主動報告達成價格壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，可以按照不低于50%的幅度減輕處罰；其他主動報告達成價格壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，可以按照不高于50%的幅度減輕處罰。

根據(jù)國家工商總局《工商行政管理機關(guān)禁止壟斷協(xié)議行為的規(guī)定》，工商行政管理機關(guān)決定減輕或者免除處罰，應(yīng)當根據(jù)經(jīng)營者主動報告的時間順序、提供證據(jù)的重要程度，達成、實施壟斷協(xié)議的有關(guān)情況以及配合調(diào)查的情況確定。但對壟斷協(xié)議的組織者，不適用前款規(guī)定。對第一個主動報告所達成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況、提供重要證據(jù)并全面主動配合調(diào)查的經(jīng)營者，免除處罰。對主動向工商行政管理機關(guān)報告所達成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的其他經(jīng)營者，酌情減輕處罰。

第12條　律師在橫向壟斷協(xié)議申請寬大案件中需要了解的基本信息

律師在辦理橫向壟斷協(xié)議申請寬大案件時，應(yīng)向當事人了解下述情況及相關(guān)證據(jù)：

12.1　　當事人基本信息及所在行業(yè)、市場情況。

12.2　　所達成的橫向壟斷協(xié)議的基本情況：

（1）橫向壟斷協(xié)議所涉及的產(chǎn)品或服務(wù)；

（2）橫向壟斷協(xié)議達成的形式和方式；

（3）橫向壟斷協(xié)議所涉及的競爭者及各自在達成壟斷協(xié)議中的地位或作用；

（4）橫向壟斷協(xié)議的主要內(nèi)容；

（5）橫向壟斷協(xié)議的實施情況和持續(xù)時間；

（6）橫向壟斷協(xié)議達成的背景原因；

（7）橫向壟斷協(xié)議對中國相關(guān)市場的影響。

12.3　　當事人是否已被中國相關(guān)執(zhí)法機關(guān)調(diào)查及相應(yīng)進展情況。

12.4　　當事人是否就同一事實向其他國家執(zhí)法機關(guān)進行了申請寬大或遭到其他國家執(zhí)法機關(guān)調(diào)查及進展情況。

12.5　　其他需要了解的情況。

第13條　律師在縱向壟斷協(xié)議申請寬大案件中需要了解的基本信息

律師在辦理縱向壟斷協(xié)議申請寬大案件時，應(yīng)向當事人了解下述情況及相關(guān)證據(jù)：

13.1　　當事人基本信息及所在行業(yè)、市場和上下游行業(yè)、市場情況。

13.2　　所達成的縱向壟斷協(xié)議的基本情況：

（1）縱向壟斷協(xié)議所涉及的產(chǎn)品或服務(wù)；

（2）縱向壟斷協(xié)議達成的形式和方式；

（3）縱向壟斷協(xié)議所涉及的經(jīng)營者及各自在達成壟斷協(xié)議中的地位或作用；

（4）縱向壟斷協(xié)議的主要內(nèi)容；

（5）縱向壟斷協(xié)議的實施情況和持續(xù)時間；

（6）縱向壟斷協(xié)議達成的背景原因；

（7）縱向壟斷協(xié)議對中國相關(guān)市場的影響。

13.3　　當事人是否已被中國相關(guān)執(zhí)法機關(guān)調(diào)查及相應(yīng)進展情況。

13.4　　當事人是否就同一事實向其他國家執(zhí)法機關(guān)申請了寬大或遭到其他國家執(zhí)法機關(guān)調(diào)查及進展情況。

13.5　　其他需要了解的情況。

第14條　申請寬大材料的制作

律師辦理壟斷協(xié)議申請寬大案件應(yīng)協(xié)助制作申請寬大材料，申請寬大材料應(yīng)包括當事人的基本情況、涉嫌共同實施壟斷協(xié)議的其他各方的基本情況、壟斷協(xié)議達成及實施的相關(guān)情況以及相關(guān)證據(jù)，相關(guān)證據(jù)應(yīng)標注證據(jù)來源和證明對象。申請寬大的材料應(yīng)標注提交日期并經(jīng)當事人簽章確認。

第15條　申請寬大時間的確認

律師應(yīng)協(xié)助當事人及時與反壟斷執(zhí)法機關(guān)聯(lián)系申請寬大的時間安排和方式。緊急情況下為爭取向執(zhí)法機關(guān)申請寬大的第一順位，可以協(xié)助當事人進行電話或傳真申請寬大并通過一定形式記錄下首次匯報時間。當事人到執(zhí)法機關(guān)申請寬大時，律師可通過要求在執(zhí)法機關(guān)制作的筆錄中清晰記載申請寬大時間等方式，以獲得執(zhí)法機關(guān)對申請寬大時間的確認。

第16條　申請寬大時的重要證據(jù)提交

當事人到執(zhí)法機關(guān)進行申請寬大時，應(yīng)提交足以證明涉嫌達成和/或?qū)嵤艛鄥f(xié)議的重要證據(jù)，律師應(yīng)協(xié)助當事人在執(zhí)法機關(guān)制作筆錄時清晰記載證據(jù)提交情況。在當事人到執(zhí)法機關(guān)申請寬大后，律師應(yīng)在執(zhí)法機關(guān)案件調(diào)查中跟進當事人所提交的相關(guān)證據(jù)是否達到"重要證據(jù)"的要求，并及時根據(jù)執(zhí)法機關(guān)要求補充收集和提交相關(guān)證據(jù)。

第17條　整改方案

律師應(yīng)協(xié)助當事人在壟斷協(xié)議終止后就消除或減輕壟斷行為危害后果制訂整改方案，并跟進整改方案落實情況，及時向執(zhí)法機關(guān)進行匯報。

第18條　申請寬大順位的確定

有關(guān)申請寬大順位的確定對當事人十分重要，因此律師應(yīng)當協(xié)助當事人與執(zhí)法機關(guān)積極溝通，在案件辦理過程中，督促執(zhí)法機關(guān)嚴格依據(jù)相關(guān)規(guī)定確定當事人的申請寬大順位，并為當事人爭取公平合理的減免金額。

第三章　提起反壟斷調(diào)查案件的律師工作
第19條　舉報的主體

任何單位和個人均有權(quán)就涉嫌壟斷行為向執(zhí)法部門進行舉報，執(zhí)法部門對舉報人身份承擔保密義務(wù)。律師可以根據(jù)具體的舉報事宜，與當事人討論合適的舉報主體。

第20條　涉嫌壟斷行為情況的了解

20.1　　對擬就壟斷協(xié)議進行舉報的當事人，律師應(yīng)向當事人了解下述信息并收集相關(guān)支持資料、證據(jù)：

（1） 當事人的基本信息；

（2） 當事人所了解到的壟斷協(xié)議存在的原因；

（3） 當事人所了解到的與壟斷協(xié)議相關(guān)的事實，包括涉嫌參與壟斷協(xié)議的經(jīng)營者、壟斷協(xié)議所涉及的產(chǎn)品或服務(wù)、壟斷協(xié)議達成的方式、內(nèi)容、持續(xù)時間、壟斷協(xié)議的實施情況等；

（4） 當事人是否就同一事實向境內(nèi)外其他執(zhí)法機關(guān)進行了舉報或向司法機關(guān)提起了訴訟；

（5） 境內(nèi)外其他執(zhí)法機關(guān)、司法機關(guān)是否就同一事實已開展調(diào)查、處理或進行了審理、裁判；

（6） 其他需要了解的情況。

20.2　　對濫用市場支配地位進行舉報的當事人，律師應(yīng)向當事人了解下述信息并收集相關(guān)支持資料、證據(jù)：

（1） 當事人基本信息；

（2） 被舉報人基本信息及所在行業(yè)、市場和上下游行業(yè)、市場情況；

（3） 被舉報人所在行業(yè)的競爭狀況，主要競爭者情況；

（4） 被舉報人所在相關(guān)市場及市場份額數(shù)據(jù)、被舉報人對上下游市場的控制能力、自身財力和技術(shù)條件、相關(guān)市場的準入難度、其他經(jīng)營者對被舉報人的依賴程度等情況；

（5） 被舉報人主要的涉嫌濫用行為表現(xiàn)及對市場競爭可能的影響；

（6） 當事人是否就同一事實向境內(nèi)外其他執(zhí)法機關(guān)進行了舉報或向司法機關(guān)提起了訴訟；

（7） 境內(nèi)外其他執(zhí)法機關(guān)、司法機關(guān)是否就同一事實已開展調(diào)查、處理或進行了審理、裁判；

（8） 其他需要了解的情況。

第21條　證據(jù)收集

證據(jù)收集的充分程度對于反壟斷執(zhí)法機關(guān)是否受理該壟斷行為舉報來說十分重要。律師應(yīng)協(xié)助當事人依照相關(guān)規(guī)定及案件事實，參考借鑒先前案例的情況，努力收集證據(jù)，并力求保證證據(jù)的真實、完整與準確性。

第22條　舉報的形式

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，舉報人可以通過舉報電話、舉報函、電子郵件、傳真等形式向相應(yīng)執(zhí)法機關(guān)提出舉報。

在舉報人委托律師協(xié)助舉報的情況下，若無其他情形，律師應(yīng)建議舉報人采用書面形式舉報并提供相關(guān)證據(jù)，書面舉報可以通過郵寄或者當面遞交的方式向執(zhí)法機關(guān)提交。

第23條　舉報材料制作

在舉報人委托律師協(xié)助舉報的情況下，律師應(yīng)協(xié)助舉報人制作舉報材料，舉報材料應(yīng)包括舉報人的基本情況、被舉報人的基本情況、涉嫌壟斷協(xié)議行為達成及/或?qū)嵤┑南嚓P(guān)情況以及相關(guān)證據(jù)，或者涉嫌濫用市場支配地位的相關(guān)情況以及相關(guān)證據(jù)。相關(guān)證據(jù)應(yīng)標注證據(jù)來源和證明對象。

第24條　舉報材料的提交

律師應(yīng)協(xié)助舉報人根據(jù)所舉報案件是否涉及價格或者非價格因素，來確定相應(yīng)的受理該項舉報的反壟斷執(zhí)法機關(guān)。

律師代舉報人進行舉報的，律師應(yīng)向執(zhí)法機關(guān)提交明確的授權(quán)文件，并及時跟進執(zhí)法機關(guān)對案件的受理情況。若反壟斷執(zhí)法機關(guān)對案件未予受理，律師應(yīng)根據(jù)執(zhí)法機關(guān)的反饋意見，協(xié)助舉報人分析是否再次進行舉報，或者尋求其他的行政/民事救濟途徑。

第25條　舉報受理后的工作

在執(zhí)法機關(guān)對所舉報案件予以受理后，律師應(yīng)協(xié)助舉報人根據(jù)執(zhí)法機關(guān)的要求，補充說明相關(guān)情況、提交相關(guān)證據(jù)。

在執(zhí)法機關(guān)就所舉報案件依法開展調(diào)查的情況下，律師應(yīng)協(xié)助舉報人根據(jù)執(zhí)法機關(guān)的要求依法予以協(xié)助，并承擔保密義務(wù)。

第四章　應(yīng)對反壟斷調(diào)查案件的律師工作
第26條　案件情況了解

律師在接受委托后，應(yīng)向當事人了解案件調(diào)查情況，包括所處的調(diào)查階段、調(diào)查對象、執(zhí)法機關(guān)重點關(guān)注的壟斷問題、涉嫌壟斷行為的事實情況等。

第27條　突擊檢查的應(yīng)對

對于執(zhí)法機關(guān)對當事人采取的突擊檢查，律師基于當事人委托，應(yīng)盡可能第一時間趕赴突擊檢查現(xiàn)場，以協(xié)助當事人應(yīng)對反壟斷執(zhí)法機關(guān)的調(diào)查，并現(xiàn)場為當事人提供法律咨詢和意見。律師在突擊檢查現(xiàn)場與執(zhí)法人員接觸時，應(yīng)向執(zhí)法人員出具相關(guān)授權(quán)文件。

律師應(yīng)協(xié)助當事人核對執(zhí)法人員的相關(guān)執(zhí)法證件和調(diào)查函件，并結(jié)合執(zhí)法機關(guān)的相關(guān)調(diào)查要求，協(xié)助當事人積極配合執(zhí)法機關(guān)進行調(diào)查。

在執(zhí)法人員對當事人進行現(xiàn)場調(diào)查詢問時，律師應(yīng)根據(jù)實際情況對當事人予以協(xié)助，但不應(yīng)阻撓、干預執(zhí)法人員的調(diào)查。對于執(zhí)法人員所制作的詢問筆錄，律師應(yīng)協(xié)助當事人對筆錄內(nèi)容進行確認，筆錄如有差錯、遺漏，律師應(yīng)協(xié)助當事人申請更正或者補充。

對于執(zhí)法人員提出的資料提取要求，律師應(yīng)協(xié)助當事人進行資料收集，并在提交環(huán)節(jié)協(xié)助當事人辦理交接手續(xù)，確認已提交的資料文件并核對或制作提交文件清單。

對于執(zhí)法人員現(xiàn)場采取查封、扣押當事人財物等強制措施的，律師應(yīng)協(xié)助當事人對相關(guān)財物進行清點、核對查封扣押清單，并對執(zhí)法人員交付的查封、扣押財物通知書內(nèi)容予以確認。

第28條　約談及調(diào)查

對于執(zhí)法機關(guān)提出的約談、調(diào)查要求，律師應(yīng)對當事人收到的由執(zhí)法機關(guān)發(fā)出的相關(guān)通知文件進行審閱，并協(xié)助當事人進行約談、調(diào)查前的準備工作，包括對可能涉嫌的壟斷行為的預判及答辯準備。律師可以在獲得當事人授權(quán)的基礎(chǔ)上，與執(zhí)法機關(guān)進行提前溝通，以便更好地開展應(yīng)對約談、調(diào)查的準備工作。

律師可以陪同當事人參加執(zhí)法機關(guān)的約談及調(diào)查。在現(xiàn)場問詢過程中，律師可根據(jù)實際情況代表當事人現(xiàn)場回答執(zhí)法機關(guān)所提的問題。對于執(zhí)法機關(guān)現(xiàn)場制作的調(diào)查筆錄，律師應(yīng)協(xié)助當事人對筆錄內(nèi)容進行確認，筆錄如有差錯、遺漏，律師應(yīng)協(xié)助當事人申請更正或者補充。

第29條　調(diào)查問題清單

對于執(zhí)法機關(guān)下發(fā)的調(diào)查問題清單，律師應(yīng)對調(diào)查問題清單的內(nèi)容進行詳細審閱，分析其中執(zhí)法機關(guān)的重點關(guān)注事宜，并與當事人就可能涉及的相關(guān)事實內(nèi)容進行確認，按照執(zhí)法機關(guān)要求進行相關(guān)文件的準備、制作和提交。必要時可以向執(zhí)法機關(guān)詢問，請求其就調(diào)查問題清單中所存在的疑問予以澄清。

第30條　組織抗辯理由和證據(jù)

律師應(yīng)協(xié)助當事人就執(zhí)法機關(guān)所調(diào)查的相關(guān)涉嫌壟斷行為，進行合理抗辯并組織相應(yīng)證據(jù)?？罐q意見應(yīng)以書面報告形式向執(zhí)法機關(guān)提交并附相關(guān)證據(jù)，相關(guān)證據(jù)應(yīng)標注證據(jù)來源和證明對象。

第31條　壟斷協(xié)議的豁免申請

若涉嫌壟斷協(xié)議行為存在符合《中華人民共和國反壟斷法》第15條所規(guī)定的豁免條件，律師應(yīng)協(xié)助當事人及時向執(zhí)法機關(guān)提出豁免申請，說明相應(yīng)理由并提交相關(guān)證據(jù)。

第32條　中止調(diào)查申請

對于符合《中華人民共和國反壟斷法》第45條中止調(diào)查的情形，律師可以協(xié)助當事人提出消除反競爭影響的整改措施方案，向執(zhí)法機關(guān)提出中止調(diào)查申請，并就中止調(diào)查申請代表當事人與執(zhí)法機關(guān)進行溝通。

如執(zhí)法機關(guān)決定同意中止調(diào)查，律師應(yīng)協(xié)助當事人落實履行整改措施方案，直至執(zhí)法機關(guān)決定終止調(diào)查。

第33條　主動拜會

在案件調(diào)查期間，如當事人發(fā)現(xiàn)與被調(diào)查案件相關(guān)的重大事宜，需向執(zhí)法機關(guān)匯報的，律師可向執(zhí)法機關(guān)提出拜會申請，并根據(jù)執(zhí)法機關(guān)的安排協(xié)助當事人拜會及報告。

第34條　聽證及陳述、申辯

對執(zhí)法機關(guān)向當事人明確告知的有關(guān)聽證的權(quán)利，律師應(yīng)協(xié)助當事人共同分析是否提起聽證程序，并明確告知聽證中相應(yīng)的權(quán)利義務(wù)和可能的法律后果。

第35條　復議和訴訟

若當事人對執(zhí)法機關(guān)的行政處罰決定不服，律師應(yīng)與當事人在提起行政復議或行政訴訟的法定期間內(nèi)進行分析討論，以決定是否提起行政復議及行政訴訟，并明確告知提起行政復議或行政訴訟可能的法律后果。

第36條　處罰決定公開中的商業(yè)秘密保護

執(zhí)法機關(guān)有權(quán)依法對相關(guān)處罰決定內(nèi)容予以公開，如當事人認為相關(guān)處罰內(nèi)容涉及自身商業(yè)秘密或個人隱私時，律師應(yīng)協(xié)助當事人及時向執(zhí)法機關(guān)提出對涉及商業(yè)秘密或個人隱私內(nèi)容在公開信息發(fā)布中予以保密處理。

第五章　附則
第37條　編制依據(jù)

本指引根據(jù)2015年6月1日以前發(fā)布的法律、行政法規(guī)、規(guī)章、司法解釋等規(guī)定，并結(jié)合實務(wù)經(jīng)驗編寫。若國家法律、行政法規(guī)、規(guī)章、司法解釋等規(guī)定發(fā)生變化，應(yīng)以相應(yīng)新規(guī)定為依據(jù)調(diào)整。

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